Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Мониторинг законодательства

Саморегулівні організації профучасників фондового ринку повинні мати кодекс професійної етики

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Рішення
"Про затвердження Змін до Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку"
від 18.02.2021 N 120

З метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства НКЦПФР рішенням від 18.02.2021 N 120 затвердила зміни до Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку.

Зокрема, доповнено перелік вимог, яким мають відповідати об'єднання професійних учасників фондового ринку для набуття статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - СРО). Новою вимогою є наявність затвердженого уповноваженим органом заявника та погодженого НКЦПФР кодексу професійної етики.

Також рішенням встановлено вимоги до кодексу професійної етики. Зокрема, визначено, що кодекс професійної етики повинен встановлювати:

морально-етичні принципи поведінки членів СРО та їх персоналу;

засоби нагляду та способи контролю за дотриманням членами СРО та їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок розгляду скарг стосовно порушення кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок дій та застосування санкцій до членів СРО при встановленні факту порушень ними та/або їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок розкриття інформації про факти порушення членами СРО та/або їх персоналом кодексу професійної етики та/або внутрішніх документів членів СРО.

Кодекс професійної етики є обов'язковим для виконання всіма членами СРО.

На основі кодексу професійної етики СРО члени СРО розробляють та впроваджують в дію внутрішні документи з питань стандартів етичної поведінки та професійної етики.

СРО здійснює контроль за виконанням своїми членами вимог кодексу професійної етики, а також контроль за забезпеченням ними виконання вимог кодексу професійної етики своїм персоналом.

Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 08 квітня 2021 р. за N 477/36099 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку та їх члени мають привести свою діяльність та внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше 6 місяців з дня набрання ним чинності.

 
ЛIГА:ЗАКОН
www.ligazakon.ua

Опрос