ЗАКОН УКРАЇНИ
Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні
Із змінами і доповненнями, внесеними
Законами України
від 18 листопада 1997 року N 642/97-ВР,
від 14 липня 1999 року N 938-XIV,
від 15 березня 2001 року N 2299-III,
від 10 січня 2002 року N 2921-III,
від 10 січня 2002 року N 2922-III,
від 7 лютого 2002 року N 3047-III,
від 20 листопада 2003 року N 1294-IV,
від 6 вересня 2005 року N 2800-IV,
від 6 вересня 2005 року N 2802-IV,
від 6 вересня 2005 року N 2804-IV,
від 15 грудня 2005 року N 3201-IV,
від 22 грудня 2005 року N 3273-IV,
від 23 лютого 2006 року N 3480-IV,
від 15 березня 2006 року N 3541-IV,
від 17 вересня 2008 року N 514-VI,
від 25 грудня 2008 року N 801-VI,
від 17 листопада 2009 року N 1720-VI,
від 18 травня 2010 року N 2258-VI,
від 1 липня 2010 року N 2388-VI,
від 7 жовтня 2010 року N 2592-VI
(зміни, внесені Законом України від 7 жовтня 2010 року N 2592-VI, втратили чинність
у зв'язку з втратою чинності Законом України від 7 жовтня 2010 року N 2592-VI
згідно із Законом України від 23 лютого 2014 року N 763-VII),
від 22 грудня 2010 року N 2850-VI,
від 13 січня 2011 року N 2927-VI,
від 21 квітня 2011 року N 3265-VІ,
від 21 квітня 2011 року N 3267-VI,
від 22 квітня 2011 року N 3306-VI,
від 2 червня 2011 року N 3461-VI,
від 2 червня 2011 року N 3462-VI,
від 7 липня 2011 року N 3610-VI,
від 4 липня 2012 року N 5042-VI,
від 6 липня 2012 року N 5178-VI
(зміни, внесені абзацами другим - дев'ятим підпункту 9 пункту 4 розділу VI
Закону України від 6 липня 2012 року N 5178-VI, в частині утворення
Центрального депозитарію, Розрахункового центру та депозитарних установ,
набирають чинності з 11 жовтня 2012 року;
зміни, внесені абзацами десятим - шістдесятим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 6 липня 2012 року N 5178-VI,
набирають чинності з 12 жовтня 2013 року),
від 6 вересня 2012 року N 5212-VI,
від 6 грудня 2012 року N 5518-VI,
від 4 липня 2013 року N 406-VII,
від 27 березня 2014 року N 1170-VII,
від 14 жовтня 2014 року N 1697-VII,
від 7 квітня 2015 року N 289-VIII,
від 23 грудня 2015 року N 901-VIII,
від 23 березня 2017 року N 1983-VIII,
від 16 листопада 2017 року N 2210-VIII,
від 21 грудня 2017 року N 2258-VIII
(зміни, внесені Законом України від 21 грудня 2017 року N 2258-VIII,
вводяться в дію з 1 жовтня 2018 року),
від 15 травня 2018 року N 2418-VIII
Окремі положення цього Закону визнано
такими, що не відповідають Конституції України (є неконституційними)
(згідно з Рішенням Конституційного Суду України
від 1 квітня 2008 року N 3-рп/2008)
Цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Стаття 1. Визначення термінів
Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері;
абзац третій статті 1 виключено
(згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац четвертий статті 1 виключено
(згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов'язаний з правом на придбання чи продаж протягом терміну, визначеного договором (контрактом), цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;
абзац шостий статті 1 виключено
(абзац шостий статті 1 у редакції
Закону України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 22.12.2005 р. N 3273-IV,
виключено згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац сьомий статті 1 виключено
(згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац восьмий статті 1 виключено
(абзац восьмий статті 1 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
виключено згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
(статтю 1 доповнено абзацом дев'ятим згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(статтю 1 доповнено абзацом десятим згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 1 доповнено абзацом одинадцятим
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 1 доповнено абзацом дванадцятим
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 1 доповнено абзацом тринадцятим
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
рейтингова оцінка цінних паперів емітента - характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та у повному обсязі обслуговувати зобов'язання за цінними паперами;
(статтю 1 доповнено абзацом чотирнадцятим
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 1 доповнено абзацом згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
абзац шістнадцятий статті 1 виключено
(статтю 1 доповнено абзацом згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI,
абзац шістнадцятий статті 1 виключено
згідно із Законом України від 21.04.2011 р. N 3267-VI)
(статтю 1 доповнено абзацом згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
(статтю 1 доповнено абзацом згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
Терміни "особа, яка здійснює управлінські функції", "оферент цінних паперів" та "проспект цінних паперів" вживаються в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок".
(статтю 1 доповнено частиною другою згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
Термін "номінальний утримувач" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України".
Стаття 2. Мета державного регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою:
реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних;
створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;
одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;
забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів;
гарантування прав власності на цінні папери;
захисту прав учасників фондового ринку;
інтеграція в європейський та світовий фондові ринки;
дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства;
запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів;
контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
Стаття 3. Форми державного регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;
видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
(абзац п'ятий статті 3 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(абзац шостий статті 3 у редакції
Закону України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(абзац сьомий статті 3 у редакції
Закону України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
(статтю 3 доповнено новим абзацом одинадцятим
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
у зв'язку з цим абзаци одинадцятий - чотирнадцятий
вважати відповідно абзацами дванадцятим - п'ятнадцятим)
абзац дванадцятий статті 3 виключено
(згідно із Законом
України від 20.11.2003 р. N 1294-IV)
контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
(статтю 3 доповнено частиною другою згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
Стаття 4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню
(назва статті 4 у редакції Закону
України від 23.02.2006 р. N 3480-IV,
із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 13.01.2011 р. N 2927-VI)
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:
(пункт 3 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
(пункт 6 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 21.04.2011 р. N 3265-VI)
(пункт 7 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом четвертим підпункту 9
пункту 4 розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)
(пункт 8 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом п'ятим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)
9) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів - діяльність з обслуговування пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";
(пункт 9 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом шостим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)
(пункт 10 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
(пункт 11 частини першої статті 4 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом сьомим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)
(частина перша статті 4 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 15.03.2001 р. N 2299-III,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 22.12.2005 р. N 3273-IV,
у редакції Закону України від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку, в разі здійснення професійними учасниками ринку цінних паперів декількох видів діяльності, передбачених частиною першою цієї статті, може видавати один бланк ліцензії на такі види діяльності.
(частина друга статті 4 із змінами, внесеними згідно
із Законами України від 14.07.99 р. N 938-XIV,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог статей 13 та 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності".
(статтю 4 доповнено новою частиною третьою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Частину четверту статті 4 виключено
(статтю 4 доповнено новою частиною четвертою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV,
частину четверту статті 4 виключено
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
Частину п'яту статті 4 виключено
(статтю 4 доповнено новою частиною п'ятою
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2800-IV,
у зв'язку з цим частину третю вважати частиною шостою,
частину п'яту статті 4 виключено
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів особи, які здійснюють таку діяльність, зобов'язані додержувати встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов'язкових нормативів достатності власних коштів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами.
Стаття 41. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка
Рейтингові оцінки, отримання яких відповідно до закону є обов'язковим, мають право визначати виключно уповноважені рейтингові агентства та/або міжнародні рейтингові агентства (разом - Рейтингові агентства). Міжнародні рейтингові агентства обов'язково повинні бути визнані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Переможцем конкурсу може бути декілька осіб.
Міжнародне рейтингове агентство набуває право визначати рейтингові оцінки з дати включення його до переліку визнаних Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Національна шкала поділяється на дві групи рівнів - інвестиційний та спекулятивний.
Національна шкала, а також поділ кожної групи рівнів на відповідні рівні затверджується Кабінетом Міністрів України.
Визначення рейтингової оцінки потребують такі емітенти:
1) підприємства, у статутних капіталах яких є державна частка;
2) підприємства, що мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави;
3) підприємства, які займають монопольне (домінуюче) становище.
(частина тринадцята статті 41 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
(Закон доповнено статтею 41 згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Стаття 5. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
З метою координації діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів створюється Координаційна рада.
(положення третього речення частини третьої статті 5 щодо затвердження Президентом України складу Координаційної ради та Положення про Координаційну раду визнано таким, що не відповідає Конституції України (є неконституційними), згідно з Рішенням Конституційного Суду України від 01.04.2008 р. N 3-рп/2008)
(частина третя статті 5 у редакції Закону України
від 07.10.2010 р. N 2592-VI,
дію попередньої редакції частини третьої статті 5 відновлено у зв'язку з
втратою чинності Законом України від 07.10.2010 р. N 2592-VI
згідно із Законом України від 23.02.2014 р. N 763-VII)
Стаття 6. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку затверджується Президентом України.
Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
1) очолює систему Комісії та керує її діяльністю;
2) затверджує Регламент Комісії;
7) здійснює в установленому порядку представницькі функції щодо діяльності Комісії;
8) має право без спеціальних дозволів представляти Комісію у суді;
12) видає накази, розпорядження та доручення з питань, що належать до його компетенції;
14) затверджує кадровий резерв центрального апарату та керівників територіальних органів Комісії;
15) затверджує структуру центрального апарату та територіальних органів Комісії;
16) затверджує положення про структурні підрозділи центрального апарату Комісії;
17) здійснює інші повноваження відповідно до законодавства.
Проекти актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що мають ознаки регуляторного акта, але на які не поширюється дія Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", оприлюднюються з метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об'єднань у порядку та спосіб, що передбачені Законом України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності". Строк, протягом якого приймаються зауваження та пропозиції, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та не може становити менше ніж десять робочих днів з дня, наступного за днем оприлюднення проекту акта. Усі зауваження і пропозиції щодо проекту акта, одержані протягом установленого строку, підлягають обов'язковому розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. За результатами такого розгляду Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повністю чи частково враховує одержані зауваження і пропозиції або мотивовано їх відхиляє. Інформація про результати розгляду зауважень та пропозицій підлягає обов'язковому оприлюдненню на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом п'яти робочих днів з дня, наступного за днем такого розгляду.
(статтю 6 доповнено новою частиною двадцять сьомою
згідно із Законом України від 06.09.2012 р. N 5212-VI,
у зв'язку з цим частини двадцять шосту - двадцять дев'яту
вважати відповідно частинами двадцять восьмою - тридцять першою)
(стаття 6 з роз'ясненнями Рішення Конституційного
Суду України від 01.04.2008 р. N 3-рп/2008,
із змінами, внесеними згідно із
Законами України від 06.09.2005 р. N 2802-IV,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 01.07.2010 р. N 2388-VI,
у редакції Законів України
від 07.10.2010 р. N 2592-VI,
від 07.07.2011 р. N 3610-VI)
Стаття 7. Завдання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів;
2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;
3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування;
4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;
5) сприяння розвитку ринку цінних паперів;
6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:
1) встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, в тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;
2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;
3) встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
(пункт 3 частини другої статті 7 у редакції
Закону України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
4) пункт 4 частини другої статті 7 виключено
(згідно із Законом України
від 15.05.2018 р. N 2418-VIII)
(пункт 5 частини другої статті 7 у редакції
Закону України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
6) встановлює вимоги та здійснює допуск цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України;
7) встановлює вимоги до правил фондової біржі та реєструє її правила (зміни до них);
(пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України
від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
8) пункт 8 частини другої статті 7 виключено
(згідно із Законом України
від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
9) встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери;
(пункт 9 частини другої статті 7 у редакції
Законів України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 13.01.2011 р. N 2927-VI,
від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
зміни, внесені абзацом дев'ятим підпункту 9 пункту 4
розділу VI Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру
та депозитарних установ, набирають чинності з 11.10.2012 р.)
10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України;
(пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України
від 06.07.2012 р. N 5178-VI)
12) визначає за погодженням з Міністерством фінансів України, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з цінними паперами;
13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників на фондових біржах та у депозитаріях;
(пункт 13 частини другої статті 7 у редакції
Закону України від 23.02.2006 р. N 3480-IV,
із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
14) встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
141) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 141
згідно із Законом України від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
142) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 142
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства;
16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку України, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;
17) координує роботу по підготовці фахівців з питань фондового ринку, встановлює кваліфікаційні вимоги щодо осіб, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, та проводить сертифікацію фахівців шляхом видачі сертифікатів на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами в Україні на підприємствах, які мають відповідну ліцензію Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також анулювання таких сертифікатів;
18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери;
19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;
20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів, оприлюднює та надає інформацію за запитами відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації";
21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;
22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;
23) роз'яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери та акціонерні товариства;
24) пункт 24 частини другої статті 7 виключено
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 24
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
пункт 24 частини другої статті 7 у редакції
Закону України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
виключено згідно із Законом
України від 21.12.2017 р. N 2258-VIII,
який вводиться в дію з 01.10.2018 р.)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 25
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 26
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 27
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 28
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 29
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 30
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
301) у межах, визначених Законом України "Про іпотечні облігації", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності з управління іпотечним покриттям;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 301
згідно із Законом України від 22.12.2005 р. N 3273-IV)
31) видає уповноваженим рейтинговим агентствам Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 31
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 32
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
33) встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 33
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
34) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 34
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
35) встановлює порядок подання Рейтинговим агентством інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 35
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 36
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
37) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 37
згідно із Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
371) встановлює наявність ознак маніпулювання на фондовому ринку;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 371
згідно із Законом України від 21.04.2011 р. N 3267-VI)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 372
згідно із Законом України від 21.04.2011 р. N 3267-VI)
373) погоджує відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" в установленому нею порядку набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (крім банку) або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах управління професійного учасника фондового ринку;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 373
згідно із Законом України від 02.06.2011 р. N 3462-VI,
пункт 373 частини другої статті 7 із змінами,
внесеними згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 374
згідно із Законом України від 02.06.2011 р. N 3462-VI)
375) встановлює пруденційні нормативи щодо професійних учасників фондового ринку;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 375
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
376) погоджує кандидатури на посади керівників фондових бірж та депозитаріїв;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 376
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
377) погоджує статут та правила (зміни до них) фондової біржі або депозитарію;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 377
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
378) установлює вимоги до реклами на ринку цінних паперів;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 378
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 379
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
3710) встановлює за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну податкову і митну політику, ознаки фіктивності емітента цінних паперів;
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 3710
згідно із Законом України від 06.12.2012 р. N 5518-VI,
пункт 3710 частини другої статті 7 із змінами,
внесеними згідно із Законом України від 04.07.2013 р. N 406-VII)
3711) приймає рішення про включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, у порядку, встановленому Комісією за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування державної фінансової політики;
38) виконує інші завдання відповідно до закону.
(частину другу статті 7 доповнено пунктом 38
згідно із Законом України від 18.05.2010 р. N 2258-VI)
Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими центральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Республіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.
Стаття 8. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
1) давати висновки про віднесення цінних паперів до того чи іншого виду, визначеного чинним законодавством;
(пункт 2 статті 8 у редакції Закону
України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(пункт 3 статті 8 із змінами, внесеними згідно
із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України
від 13.01.2011 р. N 2927-VI)
4) встановлювати обмеження щодо суміщення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;
5) у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року обіг цінних паперів, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій;
(пункт 5 статті 8 із змінами, внесеними згідно
із Законами України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 51 згідно із
Законом України від 06.12.2012 р. N 5518-VI,
пункт 51 статті 8 у редакції Закону
України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 52 згідно із
Законом України від 06.12.2012 р. N 5518-VI)
53) пункт 53 статті 8 виключено
(статтю 8 доповнено пунктом 53 згідно із
Законом України від 06.12.2012 р. N 5518-VI,
пункт 53 статті 8 виключено згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 54 згідно із
Законом України від 06.12.2012 р. N 5518-VI)
(статтю 8 доповнено пунктом 55 згідно із
Законом України від 15.05.2018 р. N 2418-VIII)
(пункт 6 статті 8 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 10.01.2002 р. N 2922-III,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
виключено згідно із Законом України
від 15.03.2006 р. N 3541-IV)
7) у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усунення таких порушень;
8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
(пункт 8 статті 8 у редакції Закону
України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 81 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 82 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 83 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 84 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
85) вимагати надання інформації та документів акціонерів або власників інших фінансових інструментів, фізичних чи юридичних осіб, які зобов'язані подавати повідомлення, передбачене статтею 641 Закону України "Про акціонерні товариства", а також осіб, яких такі особи контролюють, або осіб, під контролем яких такі особи перебувають;
(статтю 8 доповнено пунктом 85 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 86 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 87 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
88) оприлюднювати інформацію про факт невиконання емітентом, акціонером або власником інших фінансових інструментів, фізичними чи юридичними особами, які зобов'язані подавати повідомлення, передбачене статтею 641 Закону України "Про акціонерні товариства", обов'язків, передбачених зазначеною статтею;
(статтю 8 доповнено пунктом 88 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(пункт 9 статті 8 у редакції
Закону України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
(статтю 8 доповнено пунктом 91 згідно із
Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
(статтю 8 доповнено пунктом 101 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 102 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 103 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
11) надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;
12) надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;
(пункт 12 статті 8 із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 20.11.2003 р. N 1294-IV)
13) розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання нормативні акти;
14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
(пункт 14 статті 8 із змінами, внесеними згідно
із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
15) порушувати питання про звільнення з посад керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку у випадках недодержання ними чинного законодавства України, з метою захисту інтересів інвесторів та громадян;
16) призначати тимчасово (до двох місяців) керівників фондових бірж, депозитаріїв та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу, цінних паперів на фондових біржах на певний термін для захисту держави, інвесторів;
(пункт 16 статті 8 із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
(статтю 8 доповнено пунктом 161 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 162 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 163 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
(статтю 8 доповнено пунктом 164 згідно із
Законом України від 16.11.2017 р. N 2210-VIII)
17) здійснювати разом з іншими виконавчими органами контроль за поліграфічною базою з випуску цінних паперів;
18) здійснювати моніторинг руху інвестицій в Україну та за її межі через фондовий ринок;
19) розробляти та впроваджувати моделі інфраструктури фондового ринку;
20) вести облік, встановлювати вимоги до програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, та здійснювати контроль за дотриманням зазначених вимог;
(пункт 20 статті 8 у редакції Закону
України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
21) вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох робочих днів документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про цінні папери;
(пункт 21 статті 8 із змінами, внесеними згідно
із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 22 згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;
(статтю 8 доповнено пунктом 23 згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 24 згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 25 згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України;
(статтю 8 доповнено пунктом 26 згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 27 згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 28 згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
29) у разі виявлення ознак порушення Рейтинговим агентством вимог законів України у сфері цінних паперів та/або нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вживати заходи впливу відповідно до законодавства, в тому числі виключати уповноважені рейтингові агентства з Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, анулювати Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, виключити міжнародні рейтингові агентства з переліку визнаних;
(статтю 8 доповнено пунктом 29 згідно із
Законом України від 15.12.2005 р. N 3201-IV)
(статтю 8 доповнено пунктом 30 згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
31) звертатися до судів із запитами щодо надання інформації про знаходження у них на розгляді справ щодо цінних паперів та корпоративного управління у зв'язку з розглядом Комісією питань діяльності відповідних емітентів та професійних учасників ринку цінних паперів;
(статтю 8 доповнено пунктом 31 згідно із
Законом України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
311) звертатися до суду з позовом (заявою) про припинення акціонерного товариства внаслідок:
допущення при його створенні порушень, які неможливо усунути;
нескликання акціонерним товариством загальних зборів акціонерів протягом двох років поспіль;
(статтю 8 доповнено пунктом 311 згідно із
Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
відсутності в акціонерного товариства зареєстрованого в установленому порядку випуску акцій;
(пункт 311 статті 8 доповнено абзацом шостим
згідно із Законом України від 07.04.2015 р. N 289-VIII)
32) узагальнювати практику застосування законодавства з питань корпоративного управління;
(статтю 8 доповнено пунктом 32 згідно із
Законом України від 17.11.2009 р. N 1720-VI)
321) здійснювати контроль за виконанням учасниками ринку вимог, встановлених Законом України "Про акціонерні товариства", щодо:
(статтю 8 доповнено пунктом 321 згідно із
Законом України від 23.03.2017 р. N 1983-VIII)
33) здійснювати інші права, передбачені законом.
(статтю 8 доповнено пунктом 33 згідно із
Законом України від 18.05.2010 р. N 2258-VI)
Стаття 9. Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.
(абзац третій частини першої статті 9 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України
від 07.07.2011 р. N 3610-VI)
абзац четвертий частини першої статті 9 виключено
(згідно із Законом України
від 07.07.2011 р. N 3610-VI)
абзац п'ятий частини першої статті 9 виключено
(абзац п'ятий частини першої статті 9 у редакції
Закону України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
виключено згідно із Законом
України від 07.07.2011 р. N 3610-VI)
Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право:
безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;
вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;
залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок та ревізій;
відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, видавати розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, звертатися до правоохоронних органів щодо проведення досудового розслідування або вжиття інших заходів відповідно до законодавства;
(абзац п'ятий частини другої статті 9 із змінами, внесеними
згідно із Законами України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
від 14.10.2014 р. N 1697-VII)
Без згоди Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку уповноважені нею особи не можуть входити до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються центральними державними та місцевими органами виконавчої влади, а також органами місцевого самоврядування.
Стаття 10. Відносини Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами
Працівники правоохоронних органів сприяють уповноваженим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні ними своїх службових обов'язків. На прохання уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку правоохоронні органи надають інформацію, яка є в їх розпорядженні і необхідна для забезпечення належного контролю за ринком цінних паперів.
Правоохоронні органи можуть відмовити в наданні відповідної інформації, якщо її розголошення може зашкодити інтересам розслідування злочинів або здійснюваним у законному порядку оперативно-розшуковим заходам.
У разі недопуску працівників Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до проведення перевірки відповідно до цього Закону, застосування щодо них насильства органи Національної поліції на прохання уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зобов'язані негайно вжити заходів щодо забезпечення проведення перевірки в примусовому порядку.
Органи приватизації зобов'язані надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідні документи про об'єкти державної власності, які приватизуються, якщо в процесі приватизації цих об'єктів будуть випускатися цінні папери згідно з чинним законодавством.
Органи виконавчої влади зобов'язані надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідні документи та інформацію з питань, віднесених до її компетенції, з метою дотримання вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів.
Стаття 101. Маніпулювання на фондовому ринку
Маніпулюванням цінами на фондовому ринку є:
Не є маніпулюванням цінами на фондовому ринку дії, що мають на меті:
(Закон доповнено статтею 101 згідно із
Законом України від 21.04.2011 р. N 3267-VI)
Стаття 11. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:
1) розміщення цінних паперів без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку -
у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
4) несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит -
у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від ста до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
6) нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку -
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
8) невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
(пункт 9 частини першої статті 11 у редакції
Закону України від 06.07.2012 р. N 5178-VI)
10) пункт 10 частини першої статті 11 виключено
(згідно із Законом України
від 06.07.2012 р. N 5178-VI)
11) умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом -
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від п'ятдесяти до ста тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі від ста п'ятдесяти до трьохсот відсотків до прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
(пункт 12 частини першої статті 11 у редакції
Закону України від 22.04.2011 р. N 3306-VI)
13) невиконання умов проспекту цінних паперів, затвердженого у встановленому порядку, -
у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від однієї тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
(частину першу статті 11 доповнено новими абзацами
сороковим - сорок третім згідно із Законом України від 02.06.2011 р. N 3461-VI,
у зв'язку з цим абзаци сороковий - сорок другий
вважати відповідно абзацами сорок четвертим - сорок шостим)
у розмірі від п'ятдесяти до ста п'ятдесяти відсотків вартості розміщеної реклами.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від ста п'ятдесяти до трьохсот відсотків вартості розміщеної реклами;
у розмірі від ста до двохсот відсотків вартості розміщеної реклами.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від двохсот до чотирьохсот відсотків вартості розміщеної реклами;
у розмірі від ста п'ятдесяти до трьохсот відсотків вартості розміщеної реклами.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від трьохсот до шестисот відсотків вартості розміщеної реклами;
(частину першу статті 11 доповнено новими дванадцятьма абзацами
згідно із Законом України від 04.07.2012 р. N 5042-VI,
у зв'язку з цим абзаци сорок четвертий - сорок шостий
вважати відповідно абзацами п'ятдесят шостим - п'ятдесят восьмим)
у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
(частину першу статті 11 доповнено новим абзацом
п'ятдесят дев'ятим згідно із Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI,
у зв'язку з цим абзаци п'ятдесят шостий - п'ятдесят восьмий
вважати відповідно абзацами шістдесятим - шістдесят другим)
Абзац шістдесятий частини першої статті 11 виключено
(згідно із Законом України
від 21.04.2011 р. N 3267-VI)
Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку.
Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може анулювати свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації фондового ринку, яке було видано такому об'єднанню.
(частина перша статті 11 із змінами, внесеними
згідно із Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
у редакції Закону України від 25.12.2008 р. N 801-VI)
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
(частина третя статті 11 у редакції
Законів України від 18.11.97 р. N 642/97-ВР,
від 18.05.2010 р. N 2258-VI)
Про накладення штрафів на комерційні банки Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.
Стаття 111. Призначення тимчасового адміністратора професійного учасника депозитарної системи України
9) наявності ознак фінансової нестабільності відповідно до критеріїв, визначених Комісією;
10) порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;
(Закон доповнено статтею 111 згідно із
Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI)
Стаття 112. Тимчасовий адміністратор професійного учасника депозитарної системи України
1. Тимчасовим адміністратором професійного учасника депозитарної системи України може бути:
незалежний експерт (за договором);
Тимчасовим адміністратором може бути лише особа, яка має високі професійні та моральні якості, бездоганну ділову репутацію, повну вищу економічну чи юридичну освіту, сертифікат на право провадження професійної діяльності з цінними паперами в Україні та досвід роботи, необхідний для виконання функцій тимчасового адміністратора, відповідно до вимог, установлених Комісією.
2. Тимчасовим адміністратором не може бути особа, яка:
3. Тимчасовий адміністратор не має права:
(Закон доповнено статтею 112 згідно із
Законом України від 06.07.2012 р. N 5178-VI)
Стаття 12. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів
(стаття 12 із змінами, внесеними згідно із
Законами України від 18.11.97 р. N 642/97-ВР,
від 10.01.2002 р. N 2921-III,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 07.07.2011 р. N 3610-VI,
у редакції Закону України
від 04.07.2012 р. N 5042-VI)
Стаття 13. Виключена.
(стаття 13 із змінами, внесеними згідно із
Законами України від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
від 15.12.2005 р. N 3201-IV,
виключено згідно із Законом України
від 25.12.2008 р. N 801-VI)
Стаття 14. Кримінальна і майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери
Посадові особи, які порушують законодавство про цінні папери, несуть кримінальну і майнову відповідальність, установлену відповідними законодавчими актами України.
Стаття 15. Відповідальність Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її посадових осіб
Посадові особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків несуть відповідальність в порядку, визначеному законодавством України.
Шкода, заподіяна учасникам ринку цінних паперів неправомірними діями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень, підлягає відшкодуванню в повному обсязі за рахунок держави відповідно до чинного законодавства.
Стаття 16. Порядок розгляду спорів
Спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку.
(стаття 16 із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Стаття 17. Виключена
(стаття 17 із змінами, внесеними згідно із
Законами України від 14.07.99 р. N 938-XIV,
від 07.02.2002 р. N 3047-III,
від 06.09.2005 р. N 2804-IV,
виключено згідно із Законом України
від 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Стаття 18. Фінансування та матеріально-технічне забезпечення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Фінансування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та органів, які утворюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до мети діяльності, здійснюється за рахунок коштів Державного бюджету України.
(стаття 18 із змінами, внесеними згідно із
Законом України від 07.07.2011 р. N 3610-VI)
|
|
Президент України | Л. КУЧМА |
м. Київ | |