Идет загрузка документа
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Относительно порядка представления пакетов документов для согласования кандидатур ответственных работников

Главное управление Национального банка Украины по г. Киеву и Киевской области
Письмо от 20.06.2003 № 09-303/10722

ГОЛОВНЕ УПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ПО М. КИЄВУ ТА КИЇВСЬКІЙ ОБЛАСТІ

ЛИСТ

від 20.06.2003 р. N 09-303/10722

Управління банківського нагляду
Відділ реєстрації та ліцензування банківських установ 

Керівникам банківських установ Київського регіону 

До Головного управління надходять пакети документів для погодження кандидатур відповідальних працівників у відповідності до вимог Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189.

У ході розгляду та аналізу документів виявлені зауваження, що притаманні більшості з наданих банками пакетів документів:

- пакет надається не в повному обсязі, передбаченому п. 3.1 літ. "з" Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (із змінами та доповненнями);

- фотокопії дипломів, трудових книжок, протоколів компетентних органів та наказів про призначення відповідальних працівників, не засвідчені належним чином;

Опрос