Идет загрузка документа (118 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Поручение на проведение внеплановой безвыездной проверки [относительно профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг)]

ЛІГА:ЗАКОН
Шаблон от 15.10.2015

ДОРУЧЕННЯ N ___ - ___

на проведення позапланової безвиїзної перевірки

_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України)

Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку _____________________________________________________________________________________,
                                                                                   (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
у зв'язку із ____________________________________________________________________________
                      (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними
                                учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та
                                       протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню
                                 тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням
                                        Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038)
_____________________________________________________________________________________

ДОРУЧАЮ:

_____________________________________
        (посада, прізвище, ім'я та по батькові)

- керівнику робочої групи;

_____________________________________
        (посада, прізвище, ім'я та по батькові)

- члену робочої групи

провести позапланову безвиїзну перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з питань:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.

Доручення на проведення перевірки дійсне до "___" ____________ 20__ року.

Термін дії доручення продовжено до "___" ____________ 20__ року. _________        ______________
                                                                                                                                                                (підпис)     М. П.         (П. І. Б.)

Уповноважена особа Органу контролю ________________________ _________        ______________
                                                                                                                    (посада)                             (підпис)     М. П.         (П. І. Б.)

(додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р. N 235)

Опрос