Идет загрузка документа (125 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Акт об отказе субъекта первичного финансового мониторинга от приема изъятых документов

ЛІГА:ЗАКОН
Шаблон от 15.10.2015

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Акт про відмову суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів

_______________________________________________________________________________________
                                   (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України)
____________________________________________________________ "___" ____________ 20__ року
                          (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)

На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____________________________________
______________________________________________________________________, N ______________
                                          (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано)
від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі:

1. Керівник групи - _____________________________________________________
                                                                                       (посада, прізвище, ініціали)
2. Член групи -        _____________________________________________________
                                                                                       (посада, прізвище, ініціали)
під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу керівником робочої групи згідно з протоколом _______________________________ було вилучено відповідні документи.
                                                               (дата складання протоколу)

Під час повернення вилучених документів встановлено таке:
_______________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________       (короткий виклад причин відмови суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів, 
                 пояснення посадової (уповноваженої) особи стосовно підстав відмови від прийняття вилучених документів)

Додаток: ______________________________________________________________________________
                                  (перелік документів із зазначенням реквізитів та кількості сторінок (словами) кожного документа)

Підписи членів робочої групи:

1. Керівник групи

_________
(підпис)

_______________________________
(прізвище, ім'я та по батькові)

2. Член групи

_________
(підпис)

_______________________________
(прізвище, ім'я та по батькові)

(додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р. N 235)

Опрос