Идет загрузка документа (125 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Запрос о предоставлении документов или информации, которая содержится в них, необходимых для проведения проверки [относительно профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг)]

ЛІГА:ЗАКОН
Шаблон от 15.10.2015

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЗАПИТ ПРО НАДАННЯ ДОКУМЕНТІВ АБО ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В НИХ, НЕОБХІДНИХ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ПЕРЕВІРКИ

"___" ____________ 20__ року

Керівнику ____________________________
Місцезнаходження
_____________________________________

Я, __________________________________________________________________________________,
                                                                                       (прізвище, ім'я та по батькові)
керівник робочої групи з перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення ____________________________________
_____________________________________________________________________________________
                                      (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України)
на підставі доручення на проведення перевірки, виданого ___________________________________
                                                                                                                                                                         (дата, номер)
уповноваженою особою Органу контролю ________________________________________________,
                                                                                                                                     (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
вимагаю в термін до _______ год. "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (приєднання до Акта планової/позапланової перевірки) такі матеріали перевірки:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Керівник робочої групи ________________
                                                                       (підпис)                       

________________________________
(прізвище, ініціали)

(додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
 комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2017 р. N 235
,
від 30.05.2018 р. N 354)

Опрос