Идет загрузка документа (112 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Поручение на проведение (плановой/внеплановой) проверки [профессиональных участников фондового рынка на соблюдение требований законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов]

ЛІГА:ЗАКОН
Шаблон от 30.08.2012
Утратил силу

ДОРУЧЕННЯ N ___ - ___
на проведення (планової/позапланової) перевірки

___________________________________________________________________________________
                            (повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ)

Я, уповноважена особа Органу контролю _______________________________________________,
                                                                                                                         (посада, прізвище, ім'я та по батькові)

ДОРУЧАЮ:

__________________________________
                (посада, прізвище, ім'я та по батькові)

- керівнику робочої групи;

__________________________________
                 (посада, прізвище, ім'я та по батькові)

- члену робочої групи

провести перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

На підставі цього доручення зазначені особи мають право:

безперешкодно входити до приміщень суб'єкта первинного фінансового моніторингу за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу документи або інформацію, що міститься в них, які необхідні робочій групі для проведення перевірки;

вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу надання письмових пояснень;

звертатися до правоохоронних органів за наявності реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, застосування щодо робочої групи насильства;

__________________________________________________________________________________
                                                                        (інші повноваження відповідно до закону)

Керівник робочої групи має право:

вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

скласти протокол про адміністративне правопорушення.

Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.

Доручення на проведення перевірки дійсне до "___" ____________ 20__ року.

Термін дії доручення продовжено до "___" ____________ 20__ року ______            ____________
                                                                                                                                                         (підпис)   М. П.        (П. І. Б.)

Уповноважена особа Органу контролю ________     ______            ____________
                                                                                             (посада)            (підпис)  М. П.       (П. І. Б.)

Примірник доручення на проведення перевірки отримав

_______     ________        ______________________     "___" ____________ 20__ року
  (посада)           (підпис)                  (прізвище, ім'я, по батькові)

Опрос