Идет загрузка документа (56 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Об утверждении Порядка согласования Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, членов совета негосударственного пенсионного фонда

Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг
Распоряжение, Порядок от 18.12.2003 № 169
редакция действует с 02.09.2014

Про затвердження Порядку погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, членів ради недержавного пенсійного фонду

(заголовок із змінами, внесеними згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг, від 27.11.2012 р. N 2421)

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 
від 18 грудня 2003 року N 169

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
10 січня 2004 р. за N 22/8621

Із змінами і доповненнями, внесеними
розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг,
від 27 листопада 2012 року N 2421
,
 від 11 грудня 2012 року N 2672
,
 від 17 липня 2014 року N 2167

Відповідно до вимог законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Порядок погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, членів ради недержавного пенсійного фонду (далі - Порядок), що додається.

(пункт 1 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг, від 27.11.2012 р. N 2421)

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А. А.), юридичному управлінню (Ткаченко Д. В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М. В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А. А.

 

Голова Комісії 

В. Суслов 

 

 

Порядок погодження
Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, членів ради недержавного пенсійного фонду

(У заголовку, тексті Порядку та у додатках 1 - 3 до нього слова "Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України" та "Держфінпослуг" в усіх відмінках замінено відповідно словами "Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" та "Нацкомфінпослуг" у відповідних відмінках згідно з розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 27 листопада 2012 року N 2421, від 11 грудня 2012 року N 2672)

Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070.

(преамбула із змінами, внесеними згідно з розпорядженнями
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг, від 27.11.2012 р. N 2421
,
 від 11.12.2012 р. N 2672)

1. Загальні положення

1.1. Цим Порядком установлюються умови та процедура набуття повноважень членами ради недержавного пенсійного фонду (далі - фонд, пенсійний фонд).

(пункт 1.1 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

1.2. Рада фонду утворюється відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та статуту фонду.

Кількісний склад ради пенсійного фонду повинен відповідати вимогам Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та статуту фонду. У разі зменшення кількісного складу ради нижче мінімальної кількості, встановленої Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення", засновник (засновники) протягом трьох місяців з дня виникнення таких змін вживає (вживають) заходів щодо відновлення кількісного складу ради в порядку, встановленому цим Законом.

(пункт 1.2 доповнено абзацом другим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
 у сфері ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

1.3. Рада фонду вважається утвореною з моменту прийняття відповідного рішення зборами засновників (одноосібним засновником) фонду та має право провадити свою діяльність після набуття повноважень членами ради фонду.

Зміни у складі ради фонду відбуваються за рішенням засновників (засновника) у разі:

(пункт 1.3 доповнено новим абзацом другим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

припинення повноважень одного або декількох членів ради у випадках, передбачених частиною п'ятою статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

(пункт 1.3 доповнено новим абзацом третім згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

заміни одного або декількох членів ради;

(пункт 1.3 доповнено новим абзацом четвертим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

включення одного або декількох нових членів ради до складу ради;

(пункт 1.3 доповнено новим абзацом п'ятим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

переобрання одного або декількох членів ради на наступний строк до закінчення строку повноважень.

(пункт 1.3 доповнено новим абзацом шостим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167,
у зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом сьомим)

Члени ради фонду набувають своїх повноважень у разі погодження їх кандидатур з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

(абзац сьомий пункту 1.3 із змінами, внесеними згідно з
 розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 27.11.2012 р. N 2421
,
 у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
від 11.12.2012 р. N 2672)

1.4. Члени ради фонду повинні відповідати вимогам частини другої статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

1.5. Уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду повідомляє Нацкомфінпослуг про утворення ради фонду та зміни у її складі протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення.

У разі переобрання засновником (засновниками) членів ради фонду на наступний строк до закінчення строку повноважень членів ради фонду уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду зобов'язана протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення повідомити Нацкомфінпослуг.

Уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду повідомляє Нацкомфінпослуг про припинення повноважень члена ради фонду протягом семи робочих днів після прийняття відповідного рішення із зазначенням підстави припинення його повноважень.

(пункт 1.5 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

1.6. Повноваження члена ради фонду припиняються у разі наявності підстав, визначених частиною п'ятою статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

1.7. Пункт 1.7 виключено

(пункт 1.7 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
від 11.12.2012 р. N 2672
,
виключено згідно з розпорядженням Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

2. Порядок подання та розгляду документів на погодження членів ради фонду

2.1. Для погодження членів ради фонду уповноважена особа засновника (засновників) пенсійного фонду подає до Нацкомфінпослуг такі документи:

повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду згідно з додатками 1, 2 до цього Порядку;

копію документа, що підтверджує прийняття рішення про утворення (зміни у складі) ради фонду, та список членів ради фонду, оформлені відповідно до пункту 2.4 цієї глави;

анкету члена ради фонду, складену за формою згідно з додатком 3 до цього Порядку, щодо кожного члена ради фонду;

копії першої сторінки та сторінок трудової книжки з інформацією про трудову діяльність за останні роки, засвідчені підписом та печаткою юридичної особи, де працює член ради фонду, або витяг з трудової книжки кожного члена ради фонду про трудову діяльність за останні роки, засвідчений у встановленому законодавством порядку. Зазначені документи повинні містити інформацію про трудову діяльність щодо необхідного загального стажу роботи, зазначеного у Кваліфікаційних вимогах до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27 листопада 2003 року N 137, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 16 грудня 2003 року за N 1164/8485;

копії сторінок паспорта, які підтверджують паспортні дані;

копію кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів;

копію(ї) диплома (дипломів) про вищу освіту.

Погодження членів ради фонду Нацкомфінпослуг не здійснюється у разі переобрання засновником (засновниками) членів ради фонду на наступний строк до закінчення строку повноважень членів, кандидатури яких були погоджені Нацкомфінпослуг раніше.

Припинення повноважень членів ради фонду не потребує погодження Нацкомфінпослуг.

У таких випадках до Нацкомфінпослуг уповноважена особа засновника (засновників) подає такі документи:

повідомлення про зміни у складі ради фонду згідно з додатком 2 до цього Порядку;

копію документа, що підтверджує прийняття рішення про зміни у складі ради фонду, оформленого відповідно до пункту 2.4 цієї глави;

підтвердні документи (у разі потреби).

(пункт 2.1 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

2.2. Повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду підписується уповноваженою особою засновників (засновника).

(пункт 2.2 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
від 11.12.2012 р. N 2672
,
 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням Національної комісії,
 що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

2.3. Повідомлення про утворення (зміни у складі) ради фонду разом з іншими документами, зазначеними в пункті 2.1 цього Порядку, надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або кур'єрською поштою, або передаються особисто до Нацкомфінпослуг.

Датою подання повідомлення про утворення (зміни у складі) ради до Нацкомфінпослуг вважається дата відправлення, зазначена на штемпелі поштового відділення, або дата реєстрації повідомлення Нацкомфінпослуг (у разі особистої передачі документів).

2.4. Рішення про утворення (зміни у складі) ради фонду та список осіб, які визнані членами ради фонду, оформлюються протоколом зборів засновників (за наявності кількох засновників фонду) або рішенням уповноваженого органу засновника (за наявності одноосібного засновника фонду).

(пункт 2.4 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням Національної
 комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

Крім того, протокол зборів засновників фонду або рішення уповноваженого органу засновника фонду повинен(но) містити інформацію щодо уповноваження особи, яка подає до Нацкомфінпослуг відповідні документи, а також про склад ради фонду з урахуванням змін, які відбулися після затвердження членів ради фонду засновником (засновниками).

(пункт 2.4 доповнено абзацом другим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

2.5. Анкета члена ради фонду підписується членом ради фонду. Підпис члена ради повинен бути засвідчений у встановленому законодавством порядку.

2.6. Підставою для обґрунтованого заперечення Нацкомфінпослуг погодження членів ради фонду є:

подання документів не в повному обсязі;

(пункт 2.6 доповнено новим абзацом другим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків
 фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167,
у зв'язку з цим абзаци другий - четвертий
 вважати відповідно абзацами третім - п'ятим)

надання в поданих документах недостовірної інформації;

невідповідність поданих документів вимогам цього Порядку, зокрема, заповнення документів не в повному обсязі;

невідповідність членів ради фонду вимогам чинного законодавства та (або) статуту фонду.

У разі наявності підстав, визначених у цьому пункті, Нацкомфінпослуг приймає рішення про відмову в погодженні всіх членів ради фонду, кандидатури яких були подані на погодження.

(пункт 2.6 доповнено абзацом шостим згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
 ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

2.7. Погодження або відмова в погодженні членів ради фонду здійснюється протягом 30 календарних днів з дня надходження документів до Нацкомфінпослуг. Про прийняте рішення Нацкомфінпослуг протягом трьох робочих днів письмово повідомляє уповноважену особу засновника (засновників). У разі відмови в погодженні Нацкомфінпослуг надає обґрунтування причин відмови та повний перелік зауважень.

До прийняття рішення Нацкомфінпослуг має право повернути документи уповноваженій особі на доопрацювання на підставі її письмового звернення до Нацкомфінпослуг.

(пункт 2.7 у редакції розпоряджень Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
від 11.12.2012 р. N 2672
,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

2.8. Члени ради фонду несуть відповідальність згідно з вимогами чинного законодавства за достовірність інформації, вказаної в анкеті.

2.9. Подання інформації про утворення (зміни у складі) ради фонду до Нацкомфінпослуг забезпечує засновник (засновники) фонду.

(пункт 2.9 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
від 11.12.2012 р. N 2672)

 

Член Комісії - директор
Департаменту нагляду за
недержавними пенсійними фондами 

 
 
А. А. Рибальченко
 

 

"___" ____________ 20__ року N ___
   (дата написання повідомлення)

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Повідомлення
про утворення ради недержавного пенсійного фонду

_____________________________________________________________________________________
                                                                (уповноважена особа, яка надсилає повідомлення)
повідомляє, що рішенням уповноваженого органу засновника (у разі наявності одного засновника) або зборами засновників _____________________________________________________________________________________,
                                                               (повне найменування недержавного пенсійного фонду)
які відбулися _______________________________________, прийнято рішення про утворення ради
                                   (дата та місце проведення зборів засновників фонду)
недержавного пенсійного фонду.

У зв'язку з цим та відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" надає на погодження кандидатури (список) членів ради недержавного пенсійного фонду:

Додаток на ____ арк.

________________________
(посада уповноваженої особи)

_______________
(підпис)

________________________
(П. І. Б.)

(додаток 1 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг, від 11.12.2012 р. N 2672
,
 у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне
 регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

 

"___" ____________ 20__ року N ___
   (дата написання повідомлення)

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Повідомлення
про зміни у складі ради недержавного пенсійного фонду

_____________________________________________________________________________________
                                                                 (уповноважена особа, яка надсилає повідомлення)
повідомляє, що рішенням уповноваженого органу засновника (у разі наявності одного засновника) або зборами засновників _____________________________________________________________________________________,
                                                            (повне найменування недержавного пенсійного фонду)
які відбулися ________________________________________________, прийнято рішення про зміни у
                                            (дата та місце проведення зборів засновників фонду)
складі ради недержавного пенсійного фонду, а саме:

щодо припинення повноважень у складі ради фонду:

список осіб, повноваження яких у раді фонду припиняються:

;

щодо включення до складу ради фонду:

список осіб, які надаються на погодження до Нацкомфінпослуг для набуття повноважень членів ради:

;

щодо переобрання членів ради фонду:

.

Додаток на ____ арк.

________________________
(посада уповноваженої особи)

_______________
(підпис)

________________________
(П. І. Б.)

____________
* Підстава припинення повноважень члена ради недержавного пенсійного фонду зазначається відповідно до
частини п'ятої статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

(додаток 2 із змінами, внесеними згідно з розпорядженням
 Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг, від 11.12.2012 р. N 2672
,
 у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне
 регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 17.07.2014 р. N 2167)

 

АНКЕТА
члена ради недержавного пенсійного фонду

1. Прізвище, ім'я та по батькові __________________________________________________________

2. Паспортні дані (серія, номер, орган, який видав, дата видачі) _______________________________

3. Місце проживання, телефон ___________________________________________________________

4. Освіта (найменування навчального закладу, спеціальність, кваліфікація) ______________________

5. Загальний стаж роботи (років) _________________________________________________________

6. Стаж роботи на керівних посадах (років) ________________________________________________

7. Основне місце роботи та посада _______________________________________________________

8. Місце роботи за сумісництвом та посада ________________________________________________

9. Делеговано до ради пенсійного фонду від (найменування засновника та (або) роботодавця-платника) _________________________________________________________________

10. Кваліфікаційне свідоцтво (ким видано, номер, дата видачі, термін дії) _____________________________________________________________________________________

11. Чи була особа протягом семи останніх років керівником юридичної особи, визнаної банкрутом або підданої процедурі примусової ліквідації у період перебування цієї особи на керівній посаді (зокрема головою, членом виконавчого органу або головним бухгалтером)? _____________________________________________________________________________________

12. Чи був засуджений за умисні злочини? ________________________________________________

13. Чи має не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм? _________________________________________________________________

14. Чи є пов'язаною особою інших членів ради фонду? _______________________________________

15. Інформація щодо прямого та/або опосередкованого володіння самостійно чи разом з іншими особами 10 і більше відсотками статутного капіталу та/або правом голосу щодо акцій, паїв юридичної особи, або незалежного від формального володіння можливості суттєвого впливу на управління чи діяльність юридичної особи:

Інформація, наведена в анкеті члена ради недержавного пенсійного фонду, є повною, правдивою і дійсною на дату її подання.

_________________
(дата)

 

_________________
(підпис)

____________
* Якщо будь-яке поле анкети члена ради фонду не заповнюється через відсутність інформації, у відповідному полі ставиться прочерк.

(додаток 3 у редакції розпорядження Національної комісії, що
 здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
 від 17.07.2014 р. N 2167)

____________

Опрос