Идет загрузка документа (5788 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Об утверждении Правил организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины (Продолжение раздела 2. Формы статистической отчетности банков и предприятий Образцов и пояснений по заполнению форм статистической отчетности)

Национальный банк
Постановление, Правила от 19.03.2003 № 124
Утратил силу

(Продовження розділу 2. Форми статистичної звітності банків та підприємств Зразків та пояснень щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України)

Із змінами і доповненнями, внесеними
 
постановами Правління Національного банку України
 від 3 грудня 2003 року N 530
,
 від 6 квітня 2004 року N 160
,
 від 17 червня 2004 року N 276
,
 від 29 вересня 2004 року N 458
,
 від 15 грудня 2004 року N 642
,
 від 31 березня 2005 року N 99
,
 від 27 травня 2005 року N 194
,
 від 16 червня 2005 року N 223
,
 від 27 січня 2006 року N 22
,
 від 15 травня 2006 року N 179
,
 від 19 грудня 2006 року N 466
,
 від 12 липня 2007 року N 255
,
 від 19 листопада 2007 року N 415
,
 від 27 червня 2008 року N 188
,
 від 18 грудня 2008 року N 434
,
 від 9 квітня 2009 року N 204
,
від 28 травня 2009 року N 313
,
 від 17 листопада 2009 року N 679
,
 від 26 травня 2010 року N 244
,
 від 13 грудня 2010 року N 541
,
 від 24 травня 2011 року N 162
,
 від 12 грудня 2011 року N 438
,
 від 8 червня 2012 року N 225
(зміни, внесені 
підпунктом 1.2.6, абзацами третім, шостим - дев'ятим
підпункту 1.2.18 пункту 1.2 Змін
, затверджених постановою Правління Національного банку України
від 8 червня 2012 року N 225, набрали чинності з
1 січня 2013 року),
 від 10 грудня 2012 року N 516
(зміни, внесені
підпунктами 2.2.4, 2.2.17 - 2.2.19, 2.2.21 - 2.2.24, 2.2.29
підпункту 2.2 пункту 2
, підпунктами 3.1, 3.2 пункту 3 Змін,
затверджених постановою Правління Національного банку України
від 10 грудня 2012 року N 516, набрали чинності з
31 грудня 2012 року,
 зміни, внесені
підпунктом 2.2.9 підпункту 2.2 пункту 2 Змін,
затверджених постановою Правління Національного банку України
від 10 грудня 2012 року N 516, набрали чинності з
2 січня 2013 року),
 від 5 липня 2013 року N 266
,
від 27 грудня 2013 року N 555
,
від 19 серпня 2014 року N 503
(зміни, внесені
підпунктом 4 пункту 2 розділу ІІ Змін до Правил, затверджених
 постановою Правління Національного банку України від 19 серпня 2014 року N 503,
 набирають чинності з
1 січня 2015 року),
 від 28 квітня 2015 року N 279

Постанова втратила чинність
(згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 1 березня 2016 року N 129)

(У тексті Правил та додатках до них слово "область" в усіх відмінках замінено словом "регіон" у відповідних відмінках, крім слів "Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київській області"; слово "керівник" замінено словами "голова правління (ради директорів)", крім розділу 1 додатка 1, згідно з постановою Правління Національного банку України від 12 грудня 2011 року N 438)

(У тексті Правил та додатках до них слова "в обласному розрізі" замінено словами "в регіональному розрізі" згідно з постановою Правління Національного банку України від 8 червня 2012 року N 225)

(У тексті Правил та додатках до них слова "Департамент статистики та звітності" в усіх відмінках замінено словами "Департамент статистики, аналізу та прогнозування" у відповідних відмінках згідно з постановою Правління Національного банку України від 10 грудня 2012 року N 516)

(У тексті розділу 2 додатка 1 до Правил слова "(ради директорів)" виключено згідно з постановою Правління Національного банку України від 28 квітня 2015 року N 279)

Додатково див.
 рішення Печерського районного суду м. Києва
 від 8 лютого 2005 року N 2-296/5
,
 оголошення
 ("Офіційний вісник України", N 5, 1 лютого 2008 р.)
,
ухвалу Вищого адміністративного суду України
 від 11 березня 2008 року
,
 постанову Окружного адміністративного суду міста Києва
 від 27 травня 2008 року

Звіт про зобов'язання за коштами, залученими на рахунки суб'єктів господарювання та фізичних осіб (класифікація за видами економічної діяльності),

за станом на ____________ 20_ року

Форму N 361 виключено

(форма N 361 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530
,
 в редакції
постанов Правління
 Національного банку України від 15.12.2004 р. N 642
,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

Пояснення щодо заповнення форми N 361
Звіт про зобов'язання за коштами, залученими на рахунки суб'єктів господарювання та фізичних осіб
(класифікація за видами економічної діяльності)

Пояснення щодо заповнення форми N 361 виключено

(пояснення щодо заповнення форми N 361 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
 від 17.06.2004 р. N 276,
 в редакції постанов Правління
 Національного банку України від 15.12.2004 р. N 642
,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

 

Звіт про зобов'язання за коштами, залученими на рахунки суб'єктів господарювання та фізичних осіб (класифікація за формами власності),

за станом на ____________ 20_ року

Форму N 362 виключено

(форма N 362 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530
,
 в редакції
постанов Правління
 Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276
,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

Пояснення щодо заповнення форми N 362
Звіт про зобов'язання за коштами, залученими на рахунки суб'єктів господарювання та фізичних осіб (класифікація за формами власності)

Пояснення щодо заповнення форми N 362 виключено

(пояснення щодо заповнення форми N 362 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
 в редакції постанов Правління
 Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276
,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

 

Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку
(за класифікаціями контрагентів і рахунків)

за станом на ____________ 20_ року

________________________
(назва банку) 

__________________________
(місцезнаходження банку) 

(копійки)

N з/п 

Показники 

Усього 

А 

Б 

I. Іменні ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком 

 

у тому числі: 

 

іменні ощадні (депозитні) сертифікати 

 

нараховані витрати за іменними ощадними (депозитними) сертифікатами 

 

II. Ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника, емітовані банком 

 

у тому числі: 

 

ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника 

 

нараховані витрати за ощадними (депозитними) сертифікатами на пред'явника 

 

III. Інші цінні папери, емітовані банком 

 

10 

у тому числі: 

 

11 

інші цінні папери 

 

12 

нараховані витрати за іншими цінними паперами 

 

13 

IV. Похідні фінансові активи* 

 

14 

V. Похідні фінансові зобов'язання* 

 

15 

VI. Інша дебіторська заборгованість 

 

16 

VII. Інша кредиторська заборгованість

 

17 

VIII. Процентні доходи 

 

18 

IХ. Дохід у вигляді дивідендів 

 

19 

X. Отримані штрафи, пені 

 

20 

XI. Процентні витрати 

 

21 

XII.. Сплачені штрафи, пені 

 

 

"___" ____________ 20_ р. 

Голова правління
 

___________
(підпис) 

_________________
(прізвище, ініціали) 

_________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону) 

Головний бухгалтер 

___________
(підпис) 

_________________
(прізвище, ініціали) 

(форма N 363 в редакції постанов Правління
 Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530
,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 363
Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість
, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку
(за класифікаціями контрагентів і рахунків)

(назва пояснення щодо заповнення форми N 363 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415)

1. Звіт передбачає надання банками даних про цінні папери, емітовані банками, залишки коштів за іншою заборгованістю в розрізі секторів економіки, резидентності, кодів валют і початкових строків погашення, а також процентні доходи та витрати, дохід у вигляді дивідендів, отримані та сплачені штрафи, пені у розрізі секторів економіки.

(абзац перший пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 363 із змінами,
 внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 28.04.2015 р. N 279)

Абзац другий пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 363 виключено

(згідно з постановою Правління Національного
 банку України від 28.04.2015 р. N 279)

Абзац третій пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 363 виключено

(згідно з постановою Правління Національного
 банку України від 28.04.2015 р. N 279)

2. У звіті відображаються залишки за балансовими рахунками в національній валюті та залишки за балансовими рахунками в іноземній валюті в гривневому еквіваленті, перераховані за офіційним валютним курсом, установленим Національним банком України на звітну дату.

3. Дані про цінні папери, емітовані банками, складаються за даними балансів банків і даними аналітичного обліку з урахуванням параметрів резидентності K030 та інституційних секторів економіки K072 відповідно до сектору економіки, у яких вони розміщені, а також коду валюти R030, початкового строку погашення S183 та параметра аналітичного обліку R013.

(абзац перший пункту 3 пояснення щодо заповнення форми N 363 у редакції
 постанови Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415)

Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю складаються за даними балансів банків і даними аналітичного обліку з урахуванням параметрів інституційних секторів економіки K072, резидентності K030, коду валюти R030 та початкового строку погашення S183.

Дані про процентні доходи та витрати банку, дохід у вигляді дивідендів, штрафи та пені складаються за даними балансів банків і даними аналітичного обліку з урахуванням параметрів резидентності K030 та інституційних секторів економіки K072 відповідно до секторів економіки, від яких вони отримані або яким вони сплачені.

(абзац третій пункту 3 пояснення щодо заповнення форми N 363 у редакції
 постанови Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415)

Параметр строків погашення S183 має такі значення:

на вимогу;

до 365 (366) днів [у тому числі овернайт (на 1 день), від 2 до 7 днів, від 8 до 21 дня, від 22 до 31 дня, від 32 до 92 днів, від 93 до 183 днів, від 184 до 274 днів, від 275 до 365 (366) днів];

від 366 (367) до 2 років [у тому числі від 366 (367) до 548 (549) днів, від 549 (550) до 2 років];

більше 2 до 3 років;

більше 3 до 5 років;

більше 5 до 10 років;

понад 10 років.

Для рахунків з обліку процентних доходів та витрат, доходу у вигляді дивідендів, отриманих та сплачених штрафів, пені параметр початкового строку погашення S183 набуває значення "на вимогу".

Параметр аналітичного обліку R013 визначає розподіл рахунків з обліку ощадних (депозитних) сертифікатів, неамортизованої премії та дисконту, нарахованих витрат та прострочених нарахованих витрат за ними у частині основних сум відповідних видів сертифікатів (іменних та на пред'явника).

4. Показники колонки 1 у рядках 1, 5, 6, 10 форми дорівнюють сумі відповідних показників у рядках 3 і 4, 6 і 10, 8 і 9, 12 і 13.

5. Показники форми відображаються в окремих звітних документах у розрізі параметрів аналітичного обліку, зазначених у пункті 3.

6. Показники форми складаються за таким розрахунком:

N з/п 

Назва показника 

Розрахунок показника
(залишки коштів на кінець періоду за рахунками) 

1 

I. Іменні ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком* 

сума рядків 3 і 4 

у тому числі: 

  

1) іменні ощадні (депозитні) сертифікати* 

рахунки (3320, 3326КП, 3327, 3330, 3336КП, 3337, 3340, 3346КП, 3347)** 

2) нараховані витрати за іменними ощадними (депозитними) сертифікатами* 

рахунки (3328, 3338, 3348)** 

5 

II. Ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника, емітовані банком* 

сума рядків 7 і 8 

у тому числі: 

  

1) ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника* 

рахунки (3320, 3326КП, 3327, 3330, 3336КП, 3337, 3340, 3346КП, 3347)** 

3) нараховані витрати за ощадними (депозитними) сертифікатами на пред'явника* 

рахунки (3328, 3338, 3348)** 

9 

III. Інші цінні папери, емітовані банком* 

сума рядків 11 і 12 

10 

у тому числі: 

  

11 

1) інші цінні папери* 

рахунки 3300, 3301, 3305, 3306КП, 3307, 3310, 3311, 3315, 3316КП, 3317 

12 

2) нараховані витрати за іншими цінними паперами* 

рахунки 3308, 3318 

13 

IV. Похідні фінансові активи* 

рахунки груп 304, 314 

14 

V. Похідні фінансові зобов'язання* 

рахунки груп 335, 336 

15

VI. Інша дебіторська заборгованість

рахунки груп (181, 280, 351, 352, 354, 355, 357)**

16

VII. Інша кредиторська заборгованість

рахунки груп (191, 290, 292, 361, 362, 363, 364, 367)**, рахунки (3653, 3654, 3658)**

17 

VIII. Процентні доходи* 

рахунки розділу 60 

18 

IX. Дохід у вигляді дивідендів* 

рахунок 6300 

19 

X. Отримані штрафи, пені* 

рахунок 6397 

20 

XI. Процентні витрати* 

рахунки розділу 70 

21 

XII. Сплачені штрафи, пені* 

рахунок 7397 

22

XIII. Кредити, отримані*

рахунки групи 270**

(таблиця пункту 6 пояснення щодо заповнення форми N 363 із змінами,
 внесеними згідно з
постановами Правління Національного банку України
 від 19.11.2007 р. N 415
,
 від 18.12.2008 р. N 434
,
від 27.12.2013 р. N 555)

____________
* У відповідних розрізах.

** За аналітичним обліком з урахуванням параметра аналітичного обліку R013.

(пояснення щодо заповнення форми N 363 в редакції постанов
 Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

 

Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку

                             _____________________________________________________________
                                                                                              (найменування банку)
                         за період з ___ ____________ ____ року до___ ____________ ____ року
                                                   (число)     (місяць)        (рік)                 (число)      (місяць)           (рік)

(тис. грн.)

N з/п

Показники

На день періоду

Середньо-
арифметичний

календарна дата першого дня періоду

календарна дата другого дня періоду

...

календарна дата останнього дня періоду

1

2

3

4

5

6

7

1

Сума залучених коштів
усього:
у національній валюті
в іноземній валюті

 

 

 

 

 

2

Сума обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами (резервна база)

 

 

 

 

 

3

Фактична сума залишків коштів на кореспондентському рахунку банку в Національному банку України

 

 

 

 

 

4

Сума обов'язкових резервів, що має зберігатися на кореспондентському рахунку банку щоденно (резервна база, помножена на установлений процент)

 

 

 

 

 

5

Відхилення (+, -) для контролю за щоденними залишками (рядок 3 - рядок 4)

 

 

 

 

 

6

Кількість випадків недорезервування коштів під час контролю за щоденними залишками

 

 

 

 

 

7

Відхилення (+, -) для періоду утримання (рядок 3 - рядок 2)

 

 

 

 

 

8

Довідково:
сума обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами для наступного періоду утримання

 

 

 

 

 

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

___________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 381 в редакції постанови Правління
 Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 15.12.2004 р. N 642,
 від 16.06.2005 р. N 223
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління
 Національного банку України від 18.12.2008 р. N 434
,
 від 24.05.2011 р. N 162
,
 від 10.12.2012 р. N 516
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 28.04.2015 р. N 279)

Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України

                             ______________________________________________________________________
                                                                                                           (найменування банку)
                         за період з ___ ____________ ____ року до___ ____________ ____ року
                                                         (число)      (місяць)          (рік)                  (число)      (місяць)           (рік)

(тис. грн.)

N з/п

Показники

На день періоду

Середньо-
арифметичний

календарна дата першого дня періоду

календарна дата другого дня періоду

...

календарна дата останнього дня періоду

1

2

3

4

5

6

7

1

Сума залучених коштів
усього: 
у національній валюті
в іноземній валюті

 

 

 

 

 

2

Сума коштів обов'язкових резервів згідно з установленим нормативом
(резервна база)

 

 

 

 

 

3

Фактична сума залишків коштів на кореспондентському рахунку банку в Національному банку України

 

 

 

 

 

3.1

сума коштів обов'язкових резервів, що має зберігатися на кореспондентському рахунку банку щоденно

 

 

 

 

 

3.2

відхилення (+, -) для контролю за щоденними залишками (рядок 3 - рядок 3.1)

 

 

 

 

 

4

Сума коштів обов'язкових резервів, що має бути перерахована на окремий рахунок у Національному банку України

 

 

 

 

 

5

Фактична сума коштів обов'язкових резервів на окремому рахунку в Національному банку України

 

 

 

 

 

6

Відхилення (+, -) (рядок 5 - рядок 4)

 

 

 

 

 

7

Відхилення (рядок 3 + рядок 5 - рядок 2)

 

 

 

 

 

8

Довідково:
сума обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами для наступного періоду утримання

 

 

 

 

 

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

___________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 381А в редакції постанови Правління
 Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 16.06.2005 р. N 223,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління
 Національного банку України від 18.12.2008 р. N 434
,
 від 17.11.2009 р. N 679
,
 від 24.05.2011 р. N 162
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 28.04.2015 р. N 279)

 

Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку

за ___________ 20_ року

Форму N 381-Д виключено 
(згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 17 червня 2004 року N 276)

Пояснення щодо заповнення форм N 381, N 381-А, N 381-Д
Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку банку або на окремому рахунку в Національному банку України

(пояснення щодо заповнення форм NN 381, 381-А, N 381-Д
 із змінами, внесеними згідно з 
постановами Правління Національного банку України
 від 03.12.2003 р. N 530
,
 від 06.04.2004 р. N 160,
 виключено в частині щодо заповнення форми N 381-Д згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276,
 у частині щодо заповнення форм N 381, N 381-А - викладено в новій редакції)

Пояснення щодо заповнення форм N 381, N 381А
Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку та/або стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України

Частина 1. Загальні положення щодо складання звіту за формами N 381, 381А

1. Під час складання звіту слід керуватися:

нормативно-правовим актом Національного банку України з питань порядку формування та зберігання обов'язкових резервів банками України та філіями іноземних банків в Україні;

статтями 15, 25 та 26 Закону України "Про Національний банк України" та статтею 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність";

постановами Правління Національного банку України з окремих питань формування обов'язкових резервів.

2. Банки України формують обов'язкові резерви, ураховуючи встановлені нормативи обов'язкового резервування до зобов'язань щодо залучених банком коштів, у цілому за зведеним балансом банку - юридичної особи з урахуванням усіх філій, за винятком філій банків, створених на території інших держав, що формують обов'язкові резерви відповідно до вимог, визначених законодавством держави за місцезнаходженням філії.

Філії іноземних банків в України формують обов'язкові резерви за даними балансу філії.

3. Розрахункова сума коштів обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами (резервна база) у період утримання в грошовій одиниці України має зберігатися на кореспондентському рахунку банку в Національному банку України (далі - Національний банк) у розмірі, визначеному Правлінням Національного банку, та/або в разі прийняття Правлінням Національного банку рішення щодо порядку формування і зберігання коштів обов'язкового резервування на окремому рахунку в Національному банку має перераховуватися на окремий рахунок, відкритий в Національному банку, в розмірі, визначеному Правлінням Національного банку.

4. Банк за умови встановлення порядку зберігання коштів обов'язкових резервів (або їх частини) на кореспондентському рахунку в Національному банку має забезпечувати щоденно на початок операційного дня протягом періоду утримання на своєму кореспондентському рахунку в Національному банку встановлений за окремим рішенням Правління Національного банку для періоду утримання обсяг обов'язкових резервів, визначений у процентному відношенні до резервної бази, яка розрахована за період визначення.

5. Обов'язковому резервуванню підлягають усі залучені банком кошти, за винятком кредитів, одержаних від банків-резидентів, коштів, залучених від міжнародних фінансових організацій, а також коштів, залучених на умовах субординованого боргу.

До залучених банками коштів належать кошти, які обліковуються на поточних, вкладних (депозитних) рахунках юридичних та фізичних осіб, а також залучені кошти, що належать юридичним і фізичним особам та відображені в балансі банку на інших рахунках бухгалтерського обліку.

6. До складу зобов'язань за звітом форм N 381 і 381А включаються кошти, які обліковуються за такими рахунками бухгалтерського обліку:

1600 (пасивне сальдо) мінус 1500 (активне сальдо) - (пасивне сальдо), 1602 мінус 1502 - (пасивне сальдо), 1610 мінус 1510 - (пасивне сальдо), (1612 плюс 1615/1 мінус 1616/1) мінус (1512 плюс 1515/1 мінус 1516/1) - (пасивне сальдо), (1613 плюс 1615/2 мінус 1616/2) мінус (1513 плюс 1515/2 мінус 1516/2) - (пасивне сальдо), 1617 мінус 1517 - (пасивне сальдо), (1621* плюс 1622*) мінус (1521* плюс 1522*) - (пасивне сальдо), (1623* плюс 1625/1* мінус 1626/1*) мінус (1523* плюс 1525/1* мінус 1526/1*) - (пасивне сальдо), (1624* плюс 1625/2* мінус 1626/2*) мінус (1524* плюс 1525/2* мінус 1526/2*) - (пасивне сальдо), 1627* мінус 1527* - (пасивне сальдо), 1919 мінус 1819 - (пасивне сальдо), 2512, 2513, 2520, 2523, 2525, 2526, 2530, 2531, 2541, 2542, 2544, 2545, 2546, 2552, 2553, 2554, 2555, 2560, 2561, 2562, 2565, 2570, 2571, 2572, 2600 (пасивний залишок), 2601, 2602, 2603, 2604, 2605 (пасивний залишок), 2606, 2610 плюс 2611 плюс 2617/1 мінус 2616/1 - (пасивне сальдо), 2615 плюс 2617/2 мінус 2616/2 - (пасивне сальдо), 2620 (пасивний залишок), 2622, 2625 (пасивний залишок), 2630 плюс 2637/1 мінус 2636/1 - (пасивне сальдо), 2635 плюс 2637/2 мінус 2636/2 - (пасивне сальдо), 2640, 2641, 2642, 2643, 2644, 2650 (пасивний залишок), 2651 плюс 2653/1 мінус 2656/1 - (пасивне сальдо), 2652 плюс 2653/2 мінус 2656/2 - (пасивне сальдо), 2655 (пасивний залишок), 2700** плюс 2707/1** мінус 2706/1** - (пасивне сальдо), 2701** плюс 2707/2** мінус 2706/2** - (пасивне сальдо), 2700*** плюс 2707/1*** мінус 2706/1*** - (пасивне сальдо), 2701*** плюс 2707/2*** мінус 2706/2*** - (пасивне сальдо), (2900 плюс 2901 плюс 2902 плюс 2909) мінус (2800 плюс 2801 плюс 2809) - (пасивне сальдо), 2903, 2904, 2920 (пасивний залишок), 2924 (пасивний залишок), 3300 плюс 3301 плюс 3305 плюс 3307 мінус 3306 - (пасивне сальдо), 3310 плюс 3311 плюс 3315 плюс 3317 мінус 3316 - (пасивне сальдо), 3320 плюс 3327 мінус 3326 - (пасивне сальдо), 3330 плюс 3337 мінус 3336 - (пасивне сальдо), 3340 плюс 3347 мінус 3346 - (пасивне сальдо), 3631, 3705 (пасивний залишок), 3720 мінус 3710 - (пасивне сальдо), 3739 (пасивний залишок).

Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 151, 152, 161, 162, 261, 263, 265 і 270 здійснюється з урахуванням обліку неамортизованого дисконту (премії) у розрізі аналітичних рахунків окремо за короткостроковими (1) та довгостроковими (2) коштами.

Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 151, 161 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від банків-резидентів, та коштами, залученими від банків-нерезидентів.

Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 152, 162 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від банків-нерезидентів (*).

Розрахунок зобов'язань банку за групою балансових рахунків 270 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від міжнародних та інших організацій-резидентів (**), та коштами, залученими від міжнародних та інших організацій-нерезидентів (***).

Розрахунок зобов'язань банку за балансовим рахунком 2601 здійснюється у розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами на вимогу та строковими коштами.

Довідкові дані відображаються у вихідних інформаційних таблицях зазначених звітів.

7. Обсяг обов'язкових резервів (резервна база) для періоду утримання розраховується банком виходячи з установлених нормативів обов'язкового резервування в цьому періоді до загальної суми залучених коштів у національній та в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах), яка обрахована у період визначення.

8. Сума зобов'язань банку, що береться для розрахунку обов'язкових резервів, залишки коштів на його кореспондентському рахунку та/або залишки коштів обов'язкових резервів на окремому рахунку за вихідні й святкові дні визначаються на рівні залишків коштів на кінець того робочого дня банку, що передував вихідним чи святковим дням.

9. Сума залишків коштів, що береться для розрахунку резервної бази за відповідний період її визначення, розраховується за формулою середньоарифметичної величини:

Ld =

_L1 + L2 + L3 + ... + Ln_
n

,

де Ld - середньоарифметичні залишки коштів за період визначення, що використовуються для розрахунку резервної бази обов'язкових резервів;

L1, 2, 3, ... - сума залишків коштів за об'єктом резервування станом на кожне число (дату) періоду визначення;

Ln - сума залишків коштів за об'єктом резервування на початок останнього календарного дня періоду визначення;

n - кількість календарних днів у періоді визначення.

Частина 2. Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку та особливості складання звіту за формою N 381

1. Банк протягом двох робочих днів після закінчення періоду утримання електронною поштою надсилає відповідному структурному підрозділу Національного банку, на який покладено функції контролю за формуванням банками нормативів обов'язкового резервування (далі - структурний підрозділ), довідку про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку за формою N 381.

2. Структурний підрозділ звіряє одержану інформацію з даними щоденного балансу банку і визначає правильність дотримання ним вимог щодо формування обов'язкових резервів.

3. Центральна розрахункова палата Національного банку на третій робочий день надає остаточні дані про залучені банками кошти і розрахунок обов'язкових резервів у розрізі банків - юридичних осіб відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку про формування та зберігання обов'язкових резервів та цих Правил відповідним структурним підрозділам Національного банку, які здійснюють управління грошово-кредитним ринком та контроль за діяльністю банків, для подальшого використання в роботі.

4. Сума недорезервованих банком коштів визначається як від'ємна різниця між фактичною середньоарифметичною сумою залишків коштів на кореспондентському рахунку банку за період утримання та розрахованою резервною базою за період визначення.

5. Розрахунок резервної бази здійснюється на підставі довідки про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку за формою N 381.

6. Вимоги щодо дотримання банком порядку формування та зберігання обов'язкових резервів є виконаними, якщо:

на його кореспондентському рахунку в період утримання зберігається середньоарифметична сума залишків коштів у розмірі, який дорівнює або більший, ніж розрахована резервна база за період визначення;

на його кореспондентському рахунку щоденно на початок операційного дня зберігається обсяг коштів у розмірі, установленому Національним банком, з урахуванням граничної кількості випадків недотримання щоденних залишків обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку в окремі дні протягом визначених періодів утримання поспіль.

7. Під час визначення сум, що зазначаються у звіті, слід ураховувати таке.

В останній колонці рядка 8 "Довідково: Сума обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами для наступного періоду утримання" зазначається середньоарифметична сума коштів, яка обрахована за поточний період згідно з установленими для наступного періоду утримання нормативами обов'язкового резервування.

Частина 3. Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку та особливості складання звіту за формою N 381А

1. Банк у разі прийняття Правлінням Національного банку рішення щодо зберігання коштів обов'язкових резервів (або їх частини) на окремому рахунку не пізніше трьох робочих днів після набрання чинності цим рішенням має перерахувати у відповідному розмірі кошти обов'язкових резервів, які розраховані за період визначення згідно з вимогами частини 1 цього пояснення, на окремий рахунок, відкритий у територіальному управлінні Національного банку.

2. Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку за формою 381А подається банком структурному підрозділу протягом двох робочих днів після закінчення періоду утримання електронною поштою.

3. Структурний підрозділ звіряє одержану інформацію з даними щоденного балансу банку і визначає правильність дотримання ним вимог щодо формування обов'язкових резервів.

4. Центральна розрахункова палата Національного банку на третій робочий день надає остаточні дані про залучені банками кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку в розрізі банків - юридичних осіб відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку про формування та зберігання обов'язкових резервів та цих Правил відповідним структурним підрозділам Національного банку, які здійснюють управління грошово-кредитним ринком та контроль за діяльністю банків, для подальшого використання в роботі.

5. Вимоги щодо дотримання банком порядку формування та зберігання обов'язкових резервів є виконаними, якщо:

банк своєчасно та в повному обсязі перерахував на окремий рахунок суму обов'язкових резервів у розмірі, установленому Національним банком на відповідний період;

сума коштів, що перерахована банком на окремий рахунок, та фактична середньоарифметична сума залишків коштів за період утримання на кореспондентському рахунку разом дорівнюють або перевищують розраховану резервну базу (у разі прийняття Правлінням Національного банку рішення щодо зберігання банками частини коштів обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку);

на його кореспондентському рахунку щоденно на початок операційного дня зберігається обсяг коштів у розмірі, установленому Національним банком, з урахуванням граничної кількості випадків недотримання щоденних залишків обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку в окремі дні протягом визначених періодів утримання поспіль (у разі прийняття Правлінням Національного банку рішення щодо зберігання банками частини коштів обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку).

6. Під час визначення сум, які зазначаються у звіті, слід ураховувати таке.

У рядку 3.1 "Сума коштів обов'язкових резервів, що має зберігатися на кореспондентському рахунку банку щоденно" зазначається сума обов'язкових резервів, що має зберігатися на кореспондентському рахунку банку щоденно на початок операційного дня, а саме резервна база, помножена на установлений процент.

У рядку 3.2 "Відхилення (+, -) для контролю за щоденними залишками (рядок 3 - рядок 3.1)" зазначається щоденна сума відхилення залишків коштів на кореспондентському рахунку банку від визначеного обсягу обов'язкових резервів, який має щоденно зберігатися на кореспондентському рахунку банку на початок операційного дня.

В останній колонці рядка 4 "Сума обов'язкових резервів, що має бути перерахована на окремий рахунок у Національному банку України" зазначається сума коштів обов'язкових резервів, що має бути перерахована на окремий рахунок у Національному банку згідно з установленим розміром.

В останній колонці рядка 5 "Фактична сума коштів обов'язкових резервів на окремому рахунку в Національному банку України" зазначається сума коштів обов'язкових резервів, що зберігається на окремому рахунку на останню дату періоду утримання обов'язкових резервів.

У рядках 6 "Відхилення (+, -)" та 7 "Відхилення" зазначаються суми коштів, що розраховані за наведеними в цих рядках формулами.

В останній колонці рядка 8 "Довідково: Сума обов'язкових резервів згідно з установленими нормативами для наступного періоду утримання" зазначається середньоарифметична сума коштів, яка обрахована за поточний період згідно з установленими для наступного періоду утримання нормативами обов'язкового резервування.

(пояснення щодо заповнення форм NN 381, 381А у редакції
 постанови Правління Національного банку України від 17.06.2004 р. N 276
,
 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 15.12.2004 р. N 642,
 від 31.03.2005 р. N 99,
 від 16.06.2005 р. N 223,
 від 27.01.2006 р. N 22,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку Українивід 19.11.2007 р. N 415
,
від 27.06.2008 р. N 188
,
 від 18.12.2008 р. N 434
,
від 28.05.2009 р. N 313
,
від 17.11.2009 р. N 679
,
від 24.05.2011 р. N 162
,
від 08.06.2012 р. N 225
,
 від 10.12.2012 р. N 516
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 28.04.2015 р. N 279)

 

Звіт про стан портфеля цінних паперів
(за класифікаціями контрагентів і рахунків)

за станом на ____________ 20_ року

_________________
(назва банку) 

_________________
(місцезнаходження банку) 

_________________
(код валюти) 

_________________
(назва валюти) 

(копійки)

 

"___" ____________ 20_ р. 

Голова правління
 

___________
(підпис) 

_________________
(прізвище, ініціали) 

_________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону) 

Головний бухгалтер 

___________
(підпис) 

_________________
(прізвище, ініціали) 

(форма N 391 в редакції постанов Правління
 Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530
,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 від 27.01.2006 р. N 22
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466
,
із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 391
Звіт про стан портфеля цінних паперів
(за класифікаціями контрагентів і рахунків)

1. Звіт передбачає надання банками даних про стан портфеля цінних паперів банків у розрізі секторів економіки емітентів, кодів валют та початкових строків погашення.

2. Пункт 2 пояснення щодо заповнення форми N 391 виключено

(згідно з постановою Правління Національного
 банку України від 28.04.2015 р. N 279
,
 у зв'язку з цим пункти 3 - 7
 уважати відповідно пунктами 2 - 6
)

2. У звіті відображаються залишки за балансовими рахунками в національній валюті та залишки за балансовими рахунками в іноземній валюті в гривневому еквіваленті, перераховані за офіційним валютним курсом, установленим Національним банком України на звітну дату.

3. Дані про цінні папери, емітовані резидентами та нерезидентами, складаються за даними балансів банків і даними аналітичного обліку з урахуванням параметрів резидентності K030, інституційних секторів економіки K072, коду валюти R030, початкових строків погашення S183 та параметра аналітичного обліку R011.

Параметр строків погашення S183 має такі значення:

на вимогу;

до 365 (366) днів [у тому числі овернайт (на 1 день), від 2 до 7 днів, від 8 до 21 дня, від 22 до 31 дня, від 32 до 92 днів, від 93 до 183 днів, від 184 до 274 днів, від 275 днів до 365(366) днів];

від 366 (367) до 2 років [у тому числі від 366 (367) до 548 (549) днів, від 549 (550) до 2 років];

більше 2 до 3 років;

більше 3 до 5 років;

більше 5 до 10 років;

понад 10 років.

Параметр аналітичного обліку R011 визначає розподіл рахунків з обліку неамортизованої премії та дисконту, переоцінки вартості цінних паперів, нарахованих доходів за цінними паперами в портфелі банку в частині основних сум відповідних видів цінних паперів.

4. Показники колонки 1 у рядках 1 - 9 форми дорівнюють сумі відповідних показників колонок 2 - 5. Показники колонок 1 - 5 у рядках 1 і 5 дорівнюють сумі відповідних показників у рядках 3 і 4, 7 і 8.

5. Показники форми відображаються в окремих звітних документах у розрізі параметрів аналітичного обліку, зазначених у пункті 4.

6. Показники форми складаються за таким розрахунком:

N з/п 

Назва показника 

Розрахунок показника
(залишки коштів на кінець періоду за рахунками) 

I. Цінні папери, крім акцій, у портфелі банку* - усього,
у тому числі: 

сума рядків 2, 5 і 8 

1) торговий портфель*: 

сума рядків 3 і 4 

цінні папери*, крім акцій 

рахунки 1400, 1401, 1402, 1403, 1404 (1405АП, 1406КА, 1407)**;

рахунки 3010, 3011, 3012, 3013, 3014 (3015АП, 3016КА, 3017)** 

нараховані доходи за цінними паперами*, крім акцій 

рахунки (1408, 3018)** 

2) на продаж*: 

сума рядків 6 і 7 

цінні папери*, крім акцій 

рахунки 1410, 1411, 1412, 1413, 1414 (1415АП, 1416КА, 1417)**;

рахунки 1430, 1435АП, 1436КА, 1437;

рахунки 3110, 3111, 3112, 3113, 3114 (3115АП, 3116КА, 3117)** 

нараховані доходи за цінними паперами*, крім акцій 

рахунки 1438 (1418, 1419, 3118, 3119)** 

3) до погашення*: 

сума рядків 9 і 10 

цінні папери*, крім акцій 

рахунки 1420, 1421, 1422, 1423, 1424 (1426КА, 1427)**;

рахунки 1440, 1446КА, 1447;

рахунки 3210, 3211, 3212, 3213, 3214 (3216КА, 3217)** 

10 

нараховані доходи за цінними паперами*, крім акцій 

рахунок 1448;

рахунки (1428, 1429, 3218, 3219)** 

11 

II. Акції в портфелі банку та інші форми участі в капіталі* - усього,

у тому числі: 

сума рядків 12, 15 і 20 

12 

1) торговий портфель*: 

сума рядків 13 і 14 

13 

акції та інші цінні папери* 

рахунки 3002, 3003, 3005, 3006, 3007АП** 

14 

нараховані доходи за акціями та іншими цінними паперами* 

рахунок 3008** 

15 

2) на продаж*: 

сума рядків 16, 17, 18 і 19 

16 

акції та інші цінні папери* 

рахунки 3102, 3103, 3105, 3106, 3107АП** 

17 

нараховані доходи за акціями та іншими цінними паперами* 

рахунок 3108** 

18 

інвестиції в асоційовані компанії на продаж* 

рахунки 3122, 3123, 3125;

рахунки 3132, 3133, 3135 

19 

нараховані доходи за інвестиціями в асоційовані компанії на продаж* 

рахунки (3128, 3138)** 

20 

3) інвестиції в асоційовані компанії:* 

сума рядків 21 і 22 

21 

інвестиції в асоційовані компанії* 

рахунки 4102, 4103, 4105;

рахунки 4202, 4203, 4205 

22 

нараховані доходи за інвестиціями в асоційовані компанії* 

рахунок 4108, 4208** 

23 

III. Резерв під знецінення цінних
паперів - усього,
у тому числі: 

сума рядків 24 і 25 

24 

на продаж 

рахунки 1490КА, 3190КА

25 

до погашення 

рахунки 1491КА, 3290КА 

____________
* У відповідних розрізах.

** За аналітичним обліком з урахуванням аналітичного параметра R011.

(таблиця пункту 6 пояснення щодо заповнення форми N 391 із змінами,
 внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 05.07.2013 р. N 266)

(пояснення щодо заповнення форми N 391 в редакції постанов
 Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
 від 15.12.2004 р. N 642
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

 

Дані
про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку

за _____________ 20___ року

___________________________________________________
(найменування банку - юридичної особи)

________________________________________________
(місцезнаходження банку)

Частина 1. Операції з отримання готівки

(одиниці, копійки)

N
з/п

Назва платіжної системи

Загальна кількість

Загальна сума

Отримання готівки

у власній мережі банку

у мережі інших банків-резидентів у національній валюті

у мережі банків-нерезидентів в іноземній валюті

у національній валюті

в іноземній валюті

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

I. Фізичні особи

1

Разом за розділом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

1.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

1.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

II. Юридичні особи

2

Разом за розділом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

2.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

2.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Усього (розділ I + розділ II)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Частина 2. Безготівкові платежі

(одиниці, копійки)

N
з/п

Назва платіжної системи

Загальна кількість

Загальна сума

Безготівкові платежі

у власній мережі банку

у мережі інших банків-резидентів

у мережі банків-нерезидентів

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

I. Фізичні особи

1.

Разом за розділом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

 

 

х

х

1.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

 

 

х

х

1.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

II. Юридичні особи

2

Разом за розділом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

х

2.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

х

2.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Усього (розділ I + розділ II)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Частина 3. Операції за платіжною схемою

(одиниці, копійки)

Примітка. х - позиції, що не заповнюються.

___________
* У частині 1 "Операції з отримання готівки" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 5 - 12). Операції, здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 13 - 20), слід відображати за кодом регіону місцезнаходження головного банку, який подає звіт.

У частині 2 "Безготівкові платежі" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 5 - 10). Операції, здійснені в мережі інших банків - резидентів і нерезидентів (колонки 11 - 22), слід відображати за кодом регіону місцезнаходження головного банку, який подає звіт.

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

________
(підпис)

________________
(прізвище, ініціали)

___________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

________
(підпис)

________________
(прізвище, ініціали)

(форма N 401 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415,
 від 27.06.2008 р. N 188
,
 від 17.11.2009 р. N 679
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555,
 від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 401
Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку

Звітність подається банками - юридичними особами, що є членами/учасниками платіжних систем з урахуванням операцій, які здійснені з використанням платіжних карток та їх реквізитів, розповсюджених іншими банками за агентськими договорами.

(абзац перший преамбули пояснення щодо заповнення
 форми N 401 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

Дані повідомляються в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) за фізичними та юридичними особами (у цій формі юридичні особи - це також фізичні особи - підприємці та представництва юридичних осіб - нерезидентів).

Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

У формі зазначаються дані за звітний квартал.

Частина 1. Операції з отримання готівки

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість операцій і суми готівки, яка отримана клієнтами банку - держателями платіжних карток, у власній мережі банку та через платіжні пристрої інших банків (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19.

Колонка 4 - зазначається загальна сума операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 6, 8 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 9, 11 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 10, 12 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 13, 15 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 14, 16 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 17, 19 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 18, 20 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

У колонках 10, 12, 18, 20 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки фізичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.7.

Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки юридичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 2.1 - 2.7.

Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки в розрізі клієнтів (фізичні та юридичні особи). Є підсумком даних рядків 1 і 2.

Частина 2. Безготівкові платежі

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових розрахунків, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв [платіжні термінали, банкомати з функцією переказу коштів] і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток та їх реквізитів, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

(абзац перший частини 2 пояснення щодо заповнення
 форми N 401 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість безготівкових операцій, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7, 9 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені у власній мережі банку.

Колонки 6, 8, 10 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені у власній мережі банку.

Колонки 11, 13, 15 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені в мережі інших банків-резидентів.

Колонки 12, 14, 16 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені в мережі інших банків-резидентів.

Колонки 17, 19, 21 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені в мережі банків-нерезидентів.

Колонки 18, 20, 22 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені в мережі банків-нерезидентів.

У колонках 9, 10, 15, 16, 21, 22 зазначається кількість і сума безготівкових операцій, здійснених у мережі Інтернет, а також із використанням реквізитів платіжних карток: телефоном, поштою тощо.

У колонках 18, 20, 22 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених фізичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.7.

Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених юридичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 2.1 - 2.7.

Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених у розрізі клієнтів (фізичні та юридичні особи). Є підсумком даних рядків 1 і 2.

Частина 3. Операції за платіжною схемою

У цій частині звіту зазначаються кількість та сума операцій із використанням платіжних карток та їх реквізитів, що здійснені клієнтами банку - держателями платіжних карток та їх реквізитів із:

(абзац перший частини 3 пояснення щодо заповнення
 форми N 401 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

дебетовою функцією, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку або на рахунку емітента, та наданого банком овердрафту;

кредитною функцією, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.

У цій частині звіту не враховуються дані щодо здійснення операцій клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 3 - зазначається загальна кількість здійснених операцій із використанням платіжних карток з дебетовою та кредитною функціями, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7.

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів та операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою та кредитною функціями, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість безготівкових платежів та операцій з отримання готівки в національній та іноземній валюті, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою і кредитною функцією, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 6, 8 - зазначається сума безготівкових платежів та операцій з отримання готівки в національній та іноземній валюті, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою і кредитною функцією, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

У колонках 6, 8 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість та сума операцій за платіжними схемами з дебетовою та кредитною функціями; є підсумком даних рядків 1.1 і 1.2. Сума цього рядка має дорівнювати загальному підсумку частин 1 та 2 цієї форми звітності.

(пояснення щодо заповнення форми N 401 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 від 27.06.2008 р. N 188,
 від 17.11.2009 р. N 679,
від 26.05.2010 р. N 244,
 від 13.12.2010 р. N 541,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438)

 

Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток та їх реквізитів через платіжні пристрої банку

за ___________ 20___ року

_______________________________________
(найменування банку - юридичної особи)

_________________________________
(місцезнаходження банку)

Частина 1. Операції з видачі готівки

(одиниці, копійки)

N з/п

Назва платіжної системи

Загальна кількість

Загальна сума

Операції з видачі готівки за картками

емітованими (розповсюдженими) банком

емітованими (розповсюдженими) іншими банками-резидентами

емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами

у національній валюті

в іноземній валюті

у національній валюті

у національній валюті

в іноземній валюті

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

банкомати

інші пристрої

інші пристрої

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

1

Разом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

1.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

1.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Частина 2. Безготівкові платежі

(одиниці, копійки)

N з/п

Назва платіжної системи

Загальна кількість

Загальна сума

Безготівкові платежі із застосуванням платіжних карток

емітованих (розповсюджених) банком

емітованих (розповсюджених) іншими банками-резидентами

емітованих (розповсюджених) банками-нерезидентами

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

платіжні термінали

банкомати

мережа Інтернет

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

кількість операцій

сума операцій

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

1

Разом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

х

1.2

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3

одноемі-
тентна

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

х

х

х

х

х

х

1.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7

інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Примітка. х - позиції, що не заповнюються.

"___" ____________ 20__року

Голова правління

________
(підпис)

________________
(прізвище, ініціали)

____________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

________
(підпис)

________________
(прізвище, ініціали)

(форма N 402 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555,
 від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 402

Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток та їх реквізитів через платіжні пристрої банку

(назва пояснень щодо заповнення форми N 402 у редакції постанови
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Звітність подається банками - юридичними особами, що є членами/учасниками платіжних систем і банками-агентами з видачі готівки.

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

Звіт складається на підставі даних, поданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

У формі зазначаються дані за звітний квартал.

Частина 1. Операції з видачі готівки

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми операцій з видачі готівки із застосуванням платіжних пристроїв банку держателями карток - клієнтами цього банку і держателями платіжних карток інших емітентів у розрізі платіжних систем та емітентів (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення строку дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість операцій із видачі готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток через платіжні пристрої банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума операцій із видачі готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток через платіжні пристрої банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 6, 8 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 9, 11 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 10, 12 - зазначається сума операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 13, 15 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) іншими банками-резидентами.

Колонки 14, 16 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) іншими банками-резидентами.

Колонки 17, 19 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 18, 20 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 21 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через платіжні термінали банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 22 - зазначається сума операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через платіжні термінали банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

У колонках 10, 12, 22 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій із видачі готівки за платіжними системами, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 - 1.7.

Частина 2. Безготівкові платежі

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових платежів, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв банку (платіжні термінали, банкомати з функцією переказу коштів) і мережі Інтернет держателями карток - клієнтами цього банку і держателями платіжних карток інших емітентів, у розрізі платіжних систем та емітентів (резидентів і нерезидентів).

(абзац перший частини 2 пояснення щодо заповнення
 форми N 402 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість безготівкових платежів, що здійснені з використанням платіжних карток із застосуванням платіжних терміналів, банкоматів із функцією переказу коштів, мережі Інтернет. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

(абзац третій частини 2 пояснення щодо заповнення
 форми N 402 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів, що здійснені з використанням платіжних карток із застосуванням платіжних терміналів, банкоматів з функцією переказу коштів, мережі Інтернет. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

(абзац четвертий частини 2 пояснення щодо заповнення
 форми N 402 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Колонки 5, 7, 9 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банком.

Колонки 6, 8, 10 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банком.

Колонки 11, 13, 15 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-резидентами.

Колонки 12, 14, 16 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-резидентами.

Колонки 17, 19, 21 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банками-нерезидентами.

Колонки 18, 20, 22 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-нерезидентами.

У колонках 9, 10, 15, 16, 21, 22 зазначаються кількість і сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток у мережі Інтернет, а також операцій, проведених із використанням реквізитів платіжних карток за допомогою телефону, пошти тощо.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових платежів за платіжними системами. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 - 1.7.

(пояснення щодо заповнення форми N 402 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
від 27.06.2008 р. N 188,
 від 17.11.2009 р. N 679,
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438)

 

Дані
про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням

за станом на ____________ 20__ року

________________________________________
(найменування банку - юридичної особи)

______________________________
(місцезнаходження банку)

(одиниці, штуки)

N
з/п

Показники

Назва платіжної системи (групи платіжних систем)

Усього

НСМЕП

УкрКарт

одноемітентні

MasterCard

VISA

American Express

інші

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Розділ I. Робота з платіжними картками та з платіжними пристроями банку

1

Кількість клієнтів,
з них

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

юридичні особи

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1.1

із них,
які здійснювали операції за звітний період

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2

фізичні особи

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2.1

із них,
які здійснювали операції за звітний період

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток, термін дії яких не закінчився

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток, за якими були здійснені видаткові операції,
усього

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них
за типами держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1

корпоративні

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2

особисті

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них
за видами носіїв інформації

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3

з магнітною смугою

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4

з магнітною смугою та чипом

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4.1

із них,
безконтактних

 

 

 

 

 

 

 

 

3.5

з чипом

 

 

 

 

 

 

 

 

3.5.1

із них безконтактних

 

 

 

 

 

 

 

 

3.6

для розрахунків у мережі Інтернет (віртуальні картки)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них
за платіжною схемою (функцією картки)

 

 

 

 

 

 

 

 

3.7

з дебетовою функцією

 

 

 

 

 

 

 

 

3.8

з кредитною функцією

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них
за типами фінансових операцій

 

 

 

 

 

 

 

 

3.9

з функцією видачі готівки

 

 

 

 

 

 

 

 

3.10

з функцією платежів та видачі готівки

 

 

 

 

 

 

 

 

3.11

з функцією платежів без видачі готівки

 

 

 

 

 

 

 

 

3.12

з них з функцією електронних грошей

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Кількість банкоматів, з них

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

з функцією внесення готівки

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2

з функцією безготівкового переказу коштів

 

 

 

 

 

 

 

 

4.3

з функцією видачі готівки та іншими функціями

 

 

 

 

 

 

 

 

5

Кількість платіжних терміналів, з них

 

 

 

 

 

 

 

 

5.1

торговельних

 

 

 

 

 

 

 

 

5.1.1

із них,
безконтактних

 

 

 

 

 

 

 

 

5.2

банківських

 

 

 

 

 

 

 

 

5.2.1

із них,
безконтактних

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Рядок виключено

 

 

 

 

 

 

 

 

6.1

рядок виключено

 

 

 

 

 

 

 

 

6.2

рядок виключено

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Кількість торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Кількість підприємств торгівлі та сфери послуг,
з них:

 

 

 

 

 

 

 

 

7.1

магазини роздрібної торгівлі

 

 

 

 

 

 

 

 

7.2

магазини електронної торгівлі (комерції)

 

 

 

 

 

 

 

 

7.3

підприємства сфери послуг

 

 

 

 

 

 

 

 

7.4

туристичних і розважальних закладів

 

 

 

 

 

 

 

 

Розділ II. Інформація про участь та діяльність банку в платіжній системі

 

N з/п

Показники

Назва платіжної системи (групи платіжних систем)

 

НСМЕП

УкрКарт

одноемітентні

MasterCard

VISA

American Express

інші

 

1

2

3

4

5

6

7

8

9

 

1

Статус банку в платіжній системі

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Банк-спонсор

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Процесингова установа

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1

емісія платіжних карток

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2

еквайринг платіжних карток, із них через:

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.1

банкомати

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.2

банківські термінали

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.3

торговельні термінали

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.4

мережу Інтернет

 

 

 

 

 

 

 

 

Примітка. х - позиції колонки, що не заповнюються.

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

________
(підпис)

________________
(ініціали, прізвище)

____________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

________
(підпис)

________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 403 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами
 Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 від 12.07.2007 р. N 255
,
 від 19.11.2007 р. N 415
,
 від 27.06.2008 р. N 188
,
 від 18.12.2008 р. N 434
,
від 28.05.2009 р. N 313
,
 від 26.05.2010 р. N 244
,
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління
 Національного банку України від 10.12.2012 р. N 516
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 403
Дані
про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням

I. Робота з платіжними картками та з платіжними пристроями банку

(пояснення щодо заповнення форми N 403 доповнено абзацом
 згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 27.12.2013 р. N 555)

Звітність подається банками - юридичними особами, які є членами/учасниками платіжних систем і банками-агентами з видачі готівки.

Кількість платіжних пристроїв з видачі готівки, що обслуговують платіжні картки за агентськими угодами, відображаються у звіті банку-агента.

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

У звіті надається інформація про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів із торговцями, а також про власні платіжні пристрої банку в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем). Якщо емітовані банком платіжні картки містять логотипи двох і більше платіжних систем, то у звіті дані за такими картками відображаються за тією платіжною системою, ідентифікатор емітента якої нанесено на картку. Під час надання інформації про інфраструктуру, пов'язану з обслуговуванням платіжних карток, ураховуються платіжні пристрої, які працювали у звітному періоді та за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція.

(абзац четвертий пояснення щодо заповнення форми N 403
 із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку [модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо].

У цій формі звітності власними платіжними пристроями банку є пристрої, які зареєстровані в платіжній системі за банком, що подає звітність.

Дані подаються за станом на звітну дату.

Опис параметрів заповнення форми.

Колонки 3 - 9 - зазначаються дані за платіжними системами.

Колонка 10 - зазначаються загальні дані за платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3 - 9.

Якщо платіжні системи, щодо яких надається інформація, ґрунтуються на схожих технологіях, платіжні пристрої обслуговують платіжні картки двох і більше платіжних систем, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 3 - 9 за рядками 1, 4, 5, 6, 7, 8.

Якщо банком установлено і обслуговуються 7 банкоматів, які приймають тільки платіжні картки Національної системи масових електронних платежів, і 3 банкомати, які приймають платіжні картки одноемітентної платіжної системи та платіжних систем MasterCard і VISA, то в рядку 3 проставляються такі дані.

10 - у колонці 10;

7 - у колонці 3;

3 - у колонках 5, 6, 7.

Рядок 1 - зазначається загальна кількість клієнтів банку. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1, 1.2.

Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким (у тому числі довіреним особам) видана платіжна картка. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.

Рядок 1.1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які здійснили хоча б одну видаткову операцію з використанням платіжних карток та їх реквізитів у звітному періоді.

(пояснення щодо заповнення форми N 403 доповнено новим абзацом
 вісімнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 27.12.2013 р. N 555,
у зв'язку з цим абзаци вісімнадцятий - сорок третій
 уважати відповідно абзацами дев'ятнадцятим - сорок четвертим)

Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які не здійснюють підприємницьку діяльність та уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким видана платіжна картка. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, яким видані платіжні картки, кошти за якими обліковуються на рахунку емітента. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.

Рядок 1.2.1 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснили хоча б одну видаткову операцію з використанням платіжних карток та їх реквізитів у звітному періоді.

(пояснення щодо заповнення форми N 403 доповнено новим абзацом
двадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 27.12.2013 р. N 555,
у зв'язку з цим абзаци двадцятий - сорок четвертий
 уважати відповідно абзацами двадцять першим - сорок п'ятим)

Рядок 2 - зазначається загальна кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не закінчився.

Рядок 3 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. У цьому рядку та рядках 3.1 - 3.12 не зазначаються платіжні картки, які вийшли із ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.

Рядки 3.1, 3.2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком корпоративних та особистих платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. Сума даних рядків 3.1 та 3.2 має дорівнювати даним рядка 3.

Рядки 3.3, 3.4, 3.4.1, 3.5, 3.5.1, 3.6 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які мають відповідно магнітну смугу, магнітну смугу та чип, чип (з них безконтактних), а також картки, що використовуються тільки для розрахунків у мережі Інтернет (віртуальні картки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. Сума даних рядків 3.3 - 3.6 має дорівнювати даним рядка 3.

(абзац двадцять четвертий пояснення щодо заповнення форми N 403
 у редакції постанови Правління Національного банку України
від 10.12.2012 р. N 516
,
із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 3.7 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які функціонують за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами (картки з дебетовою функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці.

У цьому звіті картками з дебетовою функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку або на рахунку емітента та наданого банком овердрафту.

Рядок 3.8 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які функціонують за кредитною платіжною схемою (картки з кредитною функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці.

У цьому звіті картками з кредитною функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.

Сума даних рядків 3.7 та 3.8 має дорівнювати даним рядка 3.

Рядки 3.9, 3.10, 3.11 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток за відповідними типами фінансових операцій [картки тільки з функцією видачі (внесення) готівки, картки з функцією платежів за товари (послуги) і переказу коштів на інші рахунки та видачі (внесення) готівки, картки тільки з функцією платежів без функції видачі готівки], за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. Сума даних рядків 3.9 - 3.11 має дорівнювати даним рядка 3.

Рядок 3.12 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток із функцією електронних грошей, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці.

Рядок 4 - зазначається загальна кількість банкоматів, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем. Дані цього рядка є сумою рядків 4.1 - 4.3.

Рядок 4.1 - зазначається кількість банкоматів, основною функцією яких є внесення готівки з використанням платіжних карток для її зарахування на відповідні рахунки. У цьому рядку не включаються дані про банкомати, які одночасно мають функції видачі та внесення готівки.

Рядок 4.2 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію безготівкового переказу коштів із використанням платіжних карток.

Рядок 4.3 - зазначається кількість банкоматів, що мають функції видачі готівки з відповідних рахунків та інші функції.

Рядок 5 - зазначається загальна кількість платіжних терміналів (надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних рядків 5.1, 5.2.

Абзац тридцять сьомий пояснення щодо заповнення форми N 403 виключено  

(згідно з постановою Правління Національного
банку України від 27.12.2013 р. N 555,
у зв'язку з цим абзаци тридцять восьмий - сорок п'ятий
уважати відповідно абзацами тридцять сьомим - сорок четвертим)

Рядки 5.1, 5.1.1, 5.2, 5.2.1 - зазначається кількість платіжних терміналів (із них безконтактних), які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів, укладених із торговцями, а також власних платіжних пристроїв банку, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем.

(абзац тридцять сьомий пояснення щодо заповнення форми N 403
 у редакції постанови Правління Національного банку України
 від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 6 - зазначається кількість торговців, які уклали договори з еквайром або платіжною організацією платіжної системи щодо їх обслуговування та виконання розрахунків з ними за операції, що здійснені між торговцями і клієнтами з використанням платіжних карток.

(абзац тридцять восьмий пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 7 - зазначається кількість підприємств торгівлі та сфери послуг, у яких установлено торговельні платіжні термінали, та кількість магазинів електронної торгівлі (комерції), через які держателі платіжних карток здійснюють оплату вартості товарів і послуг.

(абзац тридцять дев'ятий пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 7.1 - зазначається кількість магазинів роздрібної торгівлі, універмагів, автомагазинів, автозаправних станцій тощо, які здійснюють розрахунки за продані товари із застосуванням платіжних карток.

(абзац сороковий пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 7.2 - зазначається кількість магазинів електронної торгівлі (комерції), які здійснюють розрахунки за продані товари та послуги із застосуванням платіжних карток.

(абзац сорок перший пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 7.3 - зазначається кількість підприємств сфери послуг, які здійснюють розрахунки за надані побутові послуги із застосуванням платіжних карток (перукарні, лікарні, пункти побутового прокату, станції технічного обслуговування та ремонту автомобілів тощо).

(абзац сорок другий пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Рядок 7.4 - зазначається кількість туристичних і розважальних закладів, які здійснюють розрахунки за надані послуги із застосуванням платіжних карток (ресторани, готелі тощо).

(абзац сорок третій пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

Сума даних рядків 7.1 - 7.4 має дорівнювати даним рядка 7.

(абзац сорок четвертий пояснення щодо заповнення
 форми N 403 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

II. Інформація про участь та діяльність банку в платіжній системі

Під час складання цієї частини звіту надається інформація про статус банку в платіжній системі, банк-спонсор та процесинговий центр.

Інформація подається без регіонального розрізу.

(розділ II пояснення щодо заповнення форми N 403 доповнено новим
абзацом другим згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 19.08.2014 р. N 503
,
 у зв'язку з цим абзаци другий - п'ятий
 уважати відповідно абзацами третім - шостим
)

Опис параметрів заповнення форми.

Рядок 1 - зазначається статус банку в платіжній системі. Дані цього рядка відображаються за такою кодифікацією: 1 - принциповий учасник платіжної системи; 2 - асоційований (афільований) учасник, який здійснює свою діяльність у платіжній системі через принципового учасника; 9 - інші.

Рядок 2 - зазначається інформація про банк-спонсор (банк - принциповий учасник, через якого банк - асоційований (афільований) учасник здійснює свою діяльність у платіжній системі). Дані цього рядка відображаються за такою кодифікацією: код банку - код банку за ЄДРПОУ; 0 - у разі відсутності банку-спонсора; 9 - інші.

Рядки 3, 3.1, 3.2, 3.2.1, 3.2.2, 3.2.3 - зазначається процесингова установа. Дані цього рядка відображаються за такою кодифікацією: 1 - власний процесинговий центр; 2 - процесингова установа, через яку працює банк, і яка розташована на території України (сторонній резидент); 3 - процесингова установа, через яку працює банк і яка розташована за межами України (сторонній нерезидент); 4 - власний та сторонній резидент; 5 - власний та сторонній нерезидент; 9 - інші.

(пояснення щодо заповнення форми N 403 доповнено розділом II
 згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 27.12.2013 р. N 555)

(пояснення щодо заповнення форми N 403 у редакції постанови
 Правління Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179
,
 із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
 Національного банку України
 від 19.12.2006 р. N 466,
від 12.07.2007 р. N 255,
від 27.06.2008 р. N 188,
від 18.12.2008 р. N 434,
від 28.05.2009 р. N 313,
 від 17.11.2009 р. N 679,
 від 26.05.2010 р. N 244,
 від 13.12.2010 р. N 541,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438)
 
 

Дані
про збитки банку, держателів платіжних карток і торговців через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками за 20__ рік

_______________________________________
(найменування банку - юридичної особи)

__________________________________
(місцезнаходження банку)

(одиниці, копійки)

Частина I. Дані про збитки від незаконних дій / сумнівних операцій з платіжними картками

N з/п

Назва платіжної системи

Збитки через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками

зага-
льна кіль-
кість випад-
ків

зага-
льна сума збит-
ків

з них, за типом/місцем незаконних дій / сумнівних операцій

за підробленими платіжними картками

за втраченими/викраденими платіжними картками

без пред'явлення картки

інші

банкомат

інтернет

торговельна мережа

банкомат

інтернет

торговельна мережа

банкомат

інтернет

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

кіль-
кість випад-
ків

сума збит-
ків

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

Розділ 1. Операції, здійснені на території України, з використанням платіжних карток, емітованих українськими банками

1

УСЬОГО за розділом 1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1

НСМЕП

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.1.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2

Одноемітентні (внутрішньобан-
ківські платіжні системи)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3

УкрКарт

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.3.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.4

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.4.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.4.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.4.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.5.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.6.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7

Інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.7.3

торговців

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Розділ 2. Операції, здійснені за межами України з використанням платіжних карток, емітованих українськими банками

2

УСЬОГО за розділом 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

з них:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3

Інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Розділ 3. Операції, здійснені в Україні з використанням платіжних карток, емітованих банками-нерезидентами

3

УСЬОГО за розділом 3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1

MasterCard

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2

VISA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3

American Express

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4

Інші

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4.1

банків

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4.2

держателів

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

РАЗОМ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Частина II. Платіжні пристрої, через які здійснювались незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток на території України, одиниць

"___" ____________ 20__ року

Голова правління

_______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

Головний бухгалтер

_______________
(підпис)

______________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 404 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління
 Національного банку України від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 404
Дані про збитки банку, держателів платіжних карток і торговців через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками

1. Звітність подається банками - юридичними особами, які є учасниками платіжних систем.

2. У звіті надається інформація в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) про кількість випадків і суми збитків банків, держателів платіжних карток і торговців, яких обслуговує банк відповідно до договору, через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками.

3. У формі зазначаються дані за звітний рік.

4. Опис параметрів заповнення частин та розділів форми.

Частина I. Дані про збитки від незаконних дій / сумнівних операцій з платіжними картками

Під час складання цієї частини (розділи 1, 2, 3) у звіті надається інформація про кількість випадків і суми збитків через незаконні дії / сумнівні операції, здійснені з використанням платіжних карток, емітованих банками-резидентами / нерезидентами, на території України та за її межами.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість випадків збитків через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками в розрізі платіжних систем та їх учасників. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума збитків через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками в розрізі платіжних систем та їх учасників. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21 - зазначається кількість випадків збитків через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками за їх типами в розрізі платіжних систем та їх учасників.

Колонки 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22 - зазначається сума збитків через незаконні дії / сумнівні операції з платіжними картками за їх типами в розрізі платіжних систем та їх учасників.

Колонки 4, 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22 - зазначається гривневий еквівалент суми збитків через незаконні дії з картками, що отримані в іноземній валюті, із перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на звітну дату.

Рядки 1, 2, 3 - зазначаються загальна кількість випадків і сума збитків унаслідок здійснення незаконних дій / сумнівних операцій з платіжними картками і є підсумком даних рядків 1.1 - 1.7, 2.1 - 2.3, 3.1 - 3.4 відповідно.

Рядки 1.1 - 1.7 - є підсумком даних рядків 1.1.1 - 1.1.3, 1.2.1 - 1.2.3, 1.3.1 - 1.3.3, 1.4.1 - 1.4.3, 1.5.1 - 1.5.3, 1.6.1 - 1.6.3, 1.7.1 - 1.7.3 відповідно.

Рядки 2.1 - 2.3 - є підсумком даних рядків 2.1.1, 2.1.2; 2.2.1, 2.2.2; 2.3.1, 2.3.2 відповідно.

Рядки 3.1 - 3.4 - є підсумком даних рядків 3.1.1, 3.1.2; 3.2.1, 3.2.2; 3.3.1, 3.3.2; 3.4.1, 3.4.2 відповідно.

Рядок 4 - зазначаються загальна кількість випадків і сума збитків унаслідок здійснення незаконних дій / сумнівних операцій з платіжними картками і є підсумком даних розділів 1 - 3.

Частина II. Платіжні пристрої, за допомогою яких здійснювалися незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток на території України

Під час складання цієї частини у звіті надається інформація про платіжні пристрої, за допомогою яких здійснювалися незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток на території України в розрізі регіонів.

Колонка 3 - зазначається кількість банкоматів, через які здійснювалися незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток.

Колонка 4 - зазначається кількість платіжних терміналів (банківські та торговельні, окрім інтернет-терміналів), через які здійснювалися незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток.

Колонка 5 - зазначається кількість інших пристроїв, через які здійснювалися незаконні дії / сумнівні операції з використанням платіжних карток.

(пояснення щодо заповнення форми N 404 із змінами, внесеними
згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 17.11.2009 р. N 679
,
у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 27.12.2013 р. N 555)

(Правила доповнено формою N 404 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 18.12.2008 р. N 434)

 

Звіт про перекази, що здійснені з використанням систем переказу коштів
за ____________ 20__ року

________________________
(найменування установи)

 

________________________
(місцезнаходження установи)

Частина 1. Звіт про внутрішньодержавні перекази, що здійснені з використанням внутрішньодержавних систем переказу коштів, а також міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

(соті частки одиниць валюти)

Частина 2. Звіт про транскордонні перекази, що отримані в Україні з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

(соті частки одиниць валюти)

Частина 3. Звіт про транскордонні перекази, що відправлені з України з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

(соті частки одиниць валюти)

Частина 4. Звіт про транскордонні перекази, що отримані в Україні з використанням систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами

(соті частки одиниць валюти)

Частина 5. Звіт про транскордонні перекази, що відправлені з України з використанням систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами

(соті частки одиниць валюти)

"___" ____________ 20__ року

Керівник
(голова правління, директор)

____________
(підпис)

________________________
(ініціали, прізвище)

____________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Головний бухгалтер

____________
(підпис)

________________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 405 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679,
 від 10.12.2012 р. N 516
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 у редакції постанови Правління Національного
 банку України від 19.08.2014 р. N 503
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 405
Звіт про перекази, що здійснені з використанням систем переказу коштів

1. Звіт розроблений з метою моніторингу створених резидентами та нерезидентами систем переказу коштів, що діють в Україні.

2. Звіт подається:

банками та небанківськими установами України, які є платіжними організаціями внутрішньодержавних (у тому числі внутрішньобанківських) та міжнародних систем переказу коштів, що діють в Україні (далі - платіжні організації);

банками, небанківськими фінансовими установами України, національним оператором поштового зв'язку (далі - юридичні особи), що уклали договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами.

3. Звіт містить дані про:

внутрішньодержавні перекази, що здійснені з використанням внутрішньодержавних (у тому числі внутрішньобанківських) систем переказу коштів, а також міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами (частина 1);

транскордонні перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами (частини 2, 3);

транскордонні перекази, що здійснені з використання міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами (частини 4, 5).

4. У звіті зазначаються дані за звітний квартал.

5. Опис параметрів заповнення форми.

Частина 1. Звіт про внутрішньодержавні перекази, що здійснені з використанням внутрішньодержавних систем переказу коштів, а також міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази та даних про перекази, відправлені учасниками відповідної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази, а також про перекази, відправлені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код внутрішньодержавної/міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої відправлено переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) / код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено платіжною організацією / юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року N 327 (k1_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 5 - заповнюється платіжною організацією та в разі наявності інформації - юридичними особами. Зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що здійснені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація / юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що здійснені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами, з якими ця платіжна організація / юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація / юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів / платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Частина 2. Звіт про транскордонні перекази, що отримані в Україні з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про виплачені нею перекази та даних про перекази, виплачені учасниками відповідної міжнародної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про виплачені нею перекази, а також про перекази, виплачені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої отримано переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - отримувача переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи - отримувача переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій виплачено юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року N 327 (k1_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається цифровий код країни установи-відправника згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року N 471 (k1_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 5 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що виплачені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація / юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що виплачені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація / юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація / юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів/платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Частина 3. Звіт про транскордонні перекази, що відправлені з України з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази та даних про перекази, відправлені учасниками відповідної міжнародної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази, а також про перекази, відправлені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої відправлено переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) / код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року N 327 (k1_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobldbf).

Колонка 5 - зазначається цифровий код країни, у яку відправлено переказ, згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року N 471 (k1_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що відправлені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація / юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що відправлені платіжною організацією / юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація / юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів/платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Частина 4. Звіт про транскордонні перекази, що отримані в Україні з використанням систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами

Платіжна організація надає дані щодо виплачених транскордонних переказів.

Колонка 1 - зазначається код системи переказу коштів, з використанням якої в Україні отримано транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - отримувача переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) / код небанківської фінансової установи - отримувача переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, за участю якої відправлено в Україну транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf). Заповнюється в разі здійснення переказу за участю міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом.

Колонка 4 - зазначається найменування банку кореспондента-нерезидента, за участю якого відправлено в Україну транскордонний переказ коштів. Заповнюється в разі здійснення переказу за участю банку кореспондента-нерезидента.

Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій виплачено в Україні переказ, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року N 327 (k1_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається цифровий код країни установи-відправника згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року N 471 (k1_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 7 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 8 - зазначається кількість переказів, що виплачені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 9 - зазначається сума переказів, що виплачені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація заповнює колонки 1 - 4 згідно з договорами, укладеними з платіжними організаціями систем переказу коштів, створеними нерезидентами, або згідно з договорами, укладеними з банками кореспондентами-нерезидентами, у колонках 5 - 10 зазначаються нулі.

Частина 5. Звіт про транскордонні перекази, що відправлені з України з використанням систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами

Платіжна організація надає дані щодо відправлених транскордонних переказів.

Колонка 1 - зазначається код системи переказу коштів, з використанням якої в Україні відправлено транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) / код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, за участю якої виплачено за межами України транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (k1_d060.dbf). Заповнюється в разі здійснення переказу за участю міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом.

Колонка 4 - зазначається найменування банку кореспондента-нерезидента, за участю якого виплачено за межами України транскордонний переказ коштів. Заповнюється в разі здійснення переказу за участю банку кореспондента-нерезидента.

Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено з України переказ, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року N 327 (k1_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 7 - зазначається цифровий код країни установи-отримувача згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року N 471 (k1_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 8 - зазначається кількість переказів, що відправлені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 9 - зазначається сума переказів, що відправлені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація заповнює колонки 1 - 4 згідно з договорами, укладеними з платіжними організаціями систем переказу коштів, створеними нерезидентами, або згідно з договорами, укладеними з банками кореспондентами-нерезидентами, у колонках 5 - 10 зазначаються нулі.

(Правила доповнено формою N 405 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415,
пояснення щодо заповнення форми N 405 із змінами, внесеними
згідно з постановами Правління Національного банку України
від 27.06.2008 р. N 188,
від 18.12.2008 р. N 434,
від 28.05.2009 р. N 313,
від 13.12.2010 р. N 541,
від 24.05.2011 р. N 162,
від 10.12.2012 р. N 516,
від 27.12.2013 р. N 555,
 у редакції постанови Правління Національного
 банку України від 19.08.2014 р. N 503)
 

Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою

за станом на ___________ 20_ року

Форму N 406 виключено

(Правила доповнено формою N 406 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188,
форма N 406 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 24.05.2011 р. N 162
,
 виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438)

Пояснення щодо заповнення форми N 406
Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою

Пояснення щодо заповнення форми N 406 виключено

(пояснення щодо заповнення  форми N 406 із змінами, внесеними згідно з 
постановами Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
від 17.11.2009 р. N 679,
 від 24.05.2011 р. N 162,
 виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438)

 

Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки

за станом на ____________ 20__ року

______________________________
(найменування банку - юридичної особи)

___________________
(місцезнаходження банку)

(копійки)

"__" ____________ 20__ року

Голова правління

_________
(підпис)

__________________
(ініціали, прізвище)

____________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)

Начальник _____________________
(найменування підрозділу - виконавця звіту)

________
(підпис) 

________________
(ініціали, прізвище)

(форма N 407 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 24.05.2011 р. N 162
,
 у редакції
постанов Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
 від 05.07.2013 р. N 266
,
 із змінами, внесеними згідно з
постановами Правління
 Національного банку України від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 407
Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки

1. Звіт подається банками - юридичними особами, які здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для подальшого її переказу, та банками - юридичними особами, які уклали агентські договори з юридичними особами (комерційними агентами) про надання послуг з приймання готівки для подальшого її переказу, у розрізі регіонів.

2. Звітність за формою за кожним банком надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

3. Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих систем.

4. Банки надають нульовий показник, якщо немає звітних даних за будь-якими показниками.

5. Дані, у яких зазначається сума прийнятої готівки, не містять суми комісійних.

6. У звітності не зазначаються показники щодо кількості платіжних пристроїв і обсяги прийнятої готівки за їх допомогою під час здійснення торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг [карток поповнення рахунків мобільного зв'язку (ваучерів)] і продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою платіжних пристроїв, у тому числі розташованих у пунктах продажу товарів та інших торгових точках.

7. Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 2 - зазначається найменування юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 4 - зазначається місцезнаходження юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 5 - зазначаються номер і дата агентського договору, який укладено з банком.

Колонка 6 - зазначається загальна кількість платіжних пристроїв з функцією приймання готівки, за допомогою яких були здійснені операції з приймання готівки для подальшого її переказу, що належать банку або юридичній особі (комерційному агенту) на правах власності або інших речових правах (у розрізі агентів).

Колонка 7 - зазначається загальна сума обсягів готівки, яка прийнята за допомогою платіжних пристроїв з функцією приймання готівки, що належать банку або юридичній особі (комерційному агенту) на праві власності або інших речових правах, за звітний період (у розрізі агентів).

Колонка 8 - зазначається загальна кількість пунктів приймання готівки, у яких були здійснені операції з приймання готівки для подальшого її переказу, що належать юридичній особі (комерційному агенту), у розрізі агентів.

Колонка 9 - зазначається загальна сума прийнятої готівки через пункти приймання готівки, що належать юридичній особі (комерційному агенту), у розрізі агентів.

Колонки 2 - 5 не заповнюються банками, які здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою власних платіжних пристроїв.

У колонках 6, 7 не відображається інформація про платіжні пристрої та операції, здійснені за їх допомогою, з використанням платіжних карток.

(пояснення щодо заповнення форми N 407 із змінами, внесеними
 згідно з постановами Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
від 17.11.2009 р. N 679,
від 24.05.2011 р. N 162,
 у редакції
постанов Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
 від 05.07.2013 р. N 266
,
 від 19.08.2014 р. N 503)

(Правила доповнено формою N 407 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188)
 

Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків

за станом на 1 ____________ 20_ року

____________________
(назва банку) 

_____________________________
(місцезнаходження банку) 

(одиниці, копійки)

N
з/п 

Показники 

Бюджетні установи 

Суб'єкти господарювання 

Фізичні особи 

Усього 

усього 

у тому числі 
 
 

усього 

у тому числі 

небанківські фінансові установи 

фізичні особи, зареєстровані в Україні як підприємці  

інші 

фізичні особи, які провадять незалежну професійну діяльність 

інші 

10 

11 

1. Кількість клієнтів 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

1.1. Кількість клієнтів, які використовують систему дистанційного обслуговування рахунків 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Кількість відкритих рахунків клієнтів,
у тому числі: 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

2.1. Поточні рахунки,
у тому числі: 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

2.1.1. Рахунки, операції за якими здійснюються за допомогою електронних платіжних засобів 

 

  

  

 

  

  

  

  

  

6

2.1.2. Розподільчі рахунки

х

 

х

 

 

х

х

х

 

7

2.1.3. Рахунки, на яких обліковуються цільові кошти

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Рядок виключено

  

  

  

 

 

 

 

 

 

8

2.1.5. Інші рахунки, операції за якими здійснюються без застосування електронних платіжних засобів

  

  

  

 

  

  

  

  

  

2.2. Вкладні (депозитні) рахунки 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

10

2.2.1. Пенсійні депозитні рахунки

х

х

х

х

х

 

х

 

 

11 

3. Кількість поточних та/або вкладних (депозитних) рахунків, обслуговування яких здійснюється дистанційно 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

12 

4. Кількість недіючих рахунків клієнтів 

  

  

  

 

  

  

  

  

  

13

5. Сума залишку коштів за недіючими рахунками

х

 

 

 

 

 

 

 

*

14 

6. Кількість поточних рахунків, облік коштів за якими здійснюється в національній валюті 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

15 

7. Кількість поточних рахунків, облік коштів за якими здійснюється в іноземній валюті 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16 

8. Кількість вкладних (депозитних) рахунків, облік коштів за якими здійснюється в національній валюті 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

17 

9. Кількість вкладних (депозитних) рахунків, облік коштів за якими здійснюється в іноземній валюті 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

____________
Х - позиції не заповнюються.

* Залишок коштів на рахунку 2903 дорівнює залишку на рахунку 2903 02 файла.
 

"__" ____________ 20_ р. 

Голова правління
 

________
(підпис) 

____________________
(прізвище, ініціали) 

____________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону) 

Головний бухгалтер 

________
(підпис) 

____________________
(прізвище, ініціали) 

(форма N 410 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 від 27.06.2008 р. N 188
,
 від 17.11.2009 р. N 679
,
 від 26.05.2010 р. N 244
,
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 24.05.2011 р. N 162
,
 від 12.12.2011 р. N 438
,
 від 08.06.2012 р. N 225
,
 від 05.07.2013 р. N 266
,
від 27.12.2013 р. N 555
,
 від 19.08.2014 р. N 503
,
 від 28.04.2015 р. N 279)

Пояснення щодо заповнення форми N 410
Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків

1. Звіт містить інформацію про кількість клієнтів - юридичних та фізичних осіб (резидентів та нерезидентів), що відкрили поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки на відповідних балансових рахунках у банках України, та кількість відкритих ними рахунків.

(пункт 1 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

2. Звіт складається за такими видами клієнтів банку:

1 вид - бюджетні установи;

2 вид - суб'єкти господарювання - небанківські фінансові установи;

3 вид - суб'єкти господарювання - фізичні особи, зареєстровані в Україні як підприємці;

(пункт 2 пояснення щодо заповнення форми N 410 доповнено новим
 абзацом четвертим згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541,
у зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий
 уважати відповідно абзацами п'ятим - сьомим)

4 вид - інші суб'єкти господарювання, у тому числі юридичні особи;

(абзац п'ятий пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 410
 у редакції
постанов Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 05.07.2013 р. N 266)

5 вид - фізичні особи, які провадять незалежну професійну діяльність (приватні нотаріуси, адвокати та судові експерти);

(абзац шостий пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами,
 внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 у редакції
постанов Правління
Національного банку України від 12.12.2011 р. N 438
,
 від 08.06.2012 р. N 225)

6 вид - інші фізичні особи.

(абзац сьомий пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами,
 внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541)

3. Дані про кількість відкритих поточних та вкладних (депозитних) рахунків клієнтів формуються за книгою відкритих рахунків клієнтів за станом на 1 січня та на 1 липня.

4. У рядку 1 у відповідних колонках зазначається кількість клієнтів, що відкрили поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки в банку.

(пункт 4 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

5. У рядку 2 у відповідних колонках зазначається кількість клієнтів, що мають поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки, обслуговування яких здійснюється дистанційно (за допомогою систем "клієнт-банк", "клієнт-Інтернет-банк", "телефонний банкінг" тощо) без застосування електронних платіжних засобів.

(пояснення щодо заповнення форми N 410 доповнено новим пунктом 5 згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 у зв'язку з цим пункти 5 - 11 уважати відповідно пунктами 6 - 12,
 пункт 5 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами,
 внесеними згідно з
постановами Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 05.07.2013 р. N 266)

6. У рядку 5 у відповідних колонках зазначається кількість поточних рахунків, операції за якими здійснюються за допомогою електронного платіжного засобу (платіжної картки, мобільного платіжного інструменту, іншого платіжного інструменту, що виконують функцію засобу ідентифікації, за допомогою якого держатель цього інструменту здійснює платіжні операції з рахунку).

(пояснення щодо заповнення форми N 410 доповнено новим пунктом 6 згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 13.12.2010 р. N 541,
у зв'язку з цим пункти 6 - 13 уважати відповідно пунктами 7 - 14,
 пункт 6 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами,
 внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 05.07.2013 р. N 266)

7. У рядку 6 у відповідних колонках зазначається кількість розподільчих рахунків (рахунків за спеціальним режимом використання, що відкриваються у випадках, передбачених законами України або актами Кабінету Міністрів України) на балансовому рахунку 2603 (2603/2 - розподільчі рахунки суб'єктів господарювання, відкриті за їх заявами).

(пункт 7 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 05.07.2013 р. N 266)

8. У рядку 7 у відповідних колонках зазначається кількість відкритих поточних рахунків, на яких обліковуються цільові кошти.

(пункт 8 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 05.07.2013 р. N 266)

9. У рядку 10 у відповідних колонках зазначається кількість пенсійних депозитних рахунків - вкладних (депозитних) рахунків, відкритих фізичними особами відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" для накопичення заощаджень на виплату пенсій.

(пояснення щодо заповнення форми N 410 доповнено новим пунктом 9
 згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 26.05.2010 р. N 244,
у зв'язку з цим пункти 8 - 12 уважати відповідно пунктами 9 - 13,
 пункт 9 пояснення щодо заповнення форми N 410 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 08.06.2012 р. N 225)

10. У рядку 12 у відповідних колонках зазначається кількість недіючих рахунків клієнтів, облік коштів за якими здійснюється на балансовому рахунку 2903 "Кошти клієнтів за недіючими рахунками.

(пункт 10 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 
постановами Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 від 26.05.2010 р. N 244
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 08.06.2012 р. N 225)

11. У рядку 13 зазначається сума залишку коштів за рахунком 2903 "Кошти клієнтів за недіючими рахунками.

(пункт 11 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 
постановами Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 від 26.05.2010 р. N 244
,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 08.06.2012 р. N 225)

12. У колонці 9 зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, які провадять незалежну професійну діяльність (приватні нотаріуси, адвокати та судові експерти), та кількість рахунків, відкритих ними у порядку, установленому пунктом 4.5 Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, яка затверджена постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 N 492 та зареєстрована в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за N 1172/8493.

(пункт 12 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами,
 внесеними згідно з
постановами Правління Національного банку України
 від 13.12.2010 р. N 541
,
 від 08.06.2012 р. N 225)

13. Дані колонки 11 у рядках з 1 до 17 є сумою даних колонок 3, 4 і 8. Дані колонки 4 у рядках з 1 до 17 є сумою даних колонок 5 - 7. Дані колонки 8 у рядках з 1 до 17 є сумою даних колонок 9 і 10.

(пункт 13 пояснення щодо заповнення форми N 410 із змінами, внесеними згідно з
 
постановами Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466,
 від 27.06.2008 р. N 188
,
 від 26.05.2010 р. N 244
,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 13.12.2010 р. N 541
,
 із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 08.06.2012 р. N 225)

14. Кількість рахунків, відкритих клієнтами на відповідних балансових рахунках, визначається за такими рахунками:

(абзац перший пункту 14 пояснення щодо заповнення форми N 410
 у редакції постанови Правління Національного банку України
від 05.07.2013 р. N 266)

N з/п 

Показники 

Бюджетні установи 

Суб'єкти господарювання 

Фізичні особи 

усього 

у тому числі: 

усього 

у тому числі: 

небанківські фінансові установи 

фізичні особи, зареєстровані в Україні як підприємці 

інші 

приватні нотаріуси, адвокати та судові експерти 

інші 

10 

1

2. Кількість відкритих рахунків клієнтів, у тому числі:

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

Сума рядків 2 і 7

2

2. 1. Поточні рахунки, у тому числі:

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

Сума рядків
з 3 до 6

3

2.1.1. Рахунки, операції за якими здійснюються за допомогою електронних платіжних засобів

2520,
2530

2655,
2605,
2600/4,6,
2650/9

2655,
2650/9

2605,
2600/4,6

2605,
2600/4,6

2625,
2620/9

2625,
2620/9

2625,
2620/9

2.1.2. Розподільчі рахунки* 

2603/2 

2603/2 

Х 

2603/2 

2603/2 

Х 

Х 

Х 

5

2.1.3. Поточні рахунки, на яких обліковуються цільові кошти

2512,
2523,
2544,
2545,
2565,
2571

2604

2604

2604

2604

Х

2620/9

Х

6

Рядок виключено

 

 

 

 

 

 

 

 

6

2.1.5. Інші рахунки, операції за якими здійснюються без застосування електронних платіжних засобів**

2513,
2520,
2530,
2531,
2541,
2542,
2553,
2555,
2560,
2561,
2562,
2570,
2572

 2600/4,6,
2650/9

2650/9

2600/4,6

2600/4,6

2620/9

2620/9,
2622

2620/9

7

2.2. Вкладні (депозитні) рахунки**

 2525,
2546

 2600/7,
2610,
2615,
2650/8,
2651,
2652

 2650/8,
2651,
2652

 2600/7,
2610,
2615

 2600/7,
2610,
2615

2620/1,
2630,
2635

2620/1,
2630,
2635

2620/1,
2630,
2635

8

2.2.1. Пенсійні депозитні рахунки***

х

х

х

х

х

2620/1,
2630,
2635

х

2620/1,
2630,
2635

3. Кількість поточних та/або вкладних (депозитних) рахунків, обслуговування яких здійснюється дистанційно

**** 

**** 

<