Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Постанова Правління Національного банку України
від 29 грудня 2001 року N 563
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
25 січня 2002 р. за N 62/6350
Із змінами і доповненнями, внесеними
постановами Правління Національного банку України
від 21 травня 2003 року N 211,
від 17 червня 2009 року N 357,
від 12 листопада 2010 року N 491,
від 12 березня 2012 року N 84,
від 22 лютого 2013 року N 51,
від 9 грудня 2013 року N 503,
від 30 квітня 2015 року N 301,
від 31 грудня 2015 року N 1003,
від 30 грудня 2016 року N 420
У зв'язку з унесенням змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення щодо встановлення відповідальності за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України або здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, порядку подання фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку, за незаконне розголошення або використання інформації, що становить банківську таємницю, протидію тимчасовій адміністрації або ліквідації банку, здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії та відповідно до статей 72, 73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок накладення адміністративних штрафів (далі - Положення), що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
Положення про порядок накладення штрафів на керівників банків та інших фінансово-кредитних установ у разі невиконання ними законних вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України, затверджене постановою Правління Національного банку України від 09.03.2000 N 94 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28.03.2000 за N 189/4410;
главу 8 розділу III Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036.
3. Адміністративному департаменту (В. В. Врублевський) у десятиденний термін після державної реєстрації Положення в Міністерстві юстиції України здійснити його тиражування, а також виготовити бланки процесуальних та інших документів згідно з додатками до нього для потреб Національного банку України та забезпечити ними територіальні управління Національного банку України.
4. Генеральному департаменту банківського нагляду (О. І. Кірєєв) щорічно подавати Адміністративному департаменту (В. В. Врублевський) заявки на виготовлення потрібної кількості примірників бланків процесуальних документів та інших документів, передбачених у додатках до Положення.
5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В. Л. Кротюка, Генеральний департамент банківського нагляду (О. І. Кірєєв), Економічний департамент (В. М. Галь), Департамент платіжних систем (В. М. Кравець), Департамент монетарної політики (Н. І. Гребеник), Департамент готівково-грошового обігу (Н. В. Дорофєєва), Департамент бухгалтерського обліку (В. І. Ричаківська) та керівників територіальних управлінь Національного банку України.
Голова | В. С. Стельмах |
ЗАТВЕРДЖЕНО
постановою Правління Національного банку України
від 29 грудня 2001 р. N 563
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 січня 2002 р. за N 62/6350
Положення
про порядок накладення адміністративних штрафів
1. Загальні положення
1.1. Це Положення на підставі Законів України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон), статей 255, 257, 2343, 221 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс) установлює порядок складання та подання відповідній посадовій особі або органові, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів, передбачених статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
(пункт 1.1 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 31.12.2015 р. N 1003)
1.2. Згідно зі статтею 2343 Кодексу Національний банк України (далі - Національний банк) розглядає справи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
(пункт 1.2 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
1.3. Від імені Національного банку розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення мають право Голова Національного банку та його заступники, керівники структурних підрозділів Національного банку та їх заступники, які забезпечують виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю (далі - Уповноважені особи).
(пункт 1.3 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.12.2016 р. N 420)
1) директор Департаменту банківського нагляду, його заступники;
2) директор Департаменту інспекційних перевірок банків, його заступники;
3) директор Департаменту фінансового моніторингу, його заступники;
4) начальник Управління реєстрації та ліцензування, його заступники;
5) директор Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку, його заступники;
6) директор Департаменту грошового обігу, його заступники.
1.6. Уповноважені особи мають право накладати адміністративні стягнення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, у межах своїх повноважень і лише під час виконання службових обов'язків.
(главу 1 доповнено пунктом 1.6 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003,
у зв'язку з цим пункти 1.4, 1.5 уважати відповідно пунктами 1.7, 1.8)
1.7. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями 16312, 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668 (у частині, що стосується правопорушень у галузі банківської діяльності та банківських операцій) (далі - 1668), 1669, 16620 та 18834 Кодексу, настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.
(пункт 1.7 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
від 12.11.2010 р. N 491,
від 22.02.2013 р. N 51)
1.8. При малозначності вчиненого адміністративного правопорушення Уповноважена особа може звільнити порушника від адміністративної відповідальності і обмежитись усним зауваженням.
(пункт 1.8 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
2. Накладення адміністративного стягнення
2.1. Адміністративне стягнення є мірою відповідальності і застосовується з метою виховання особи, яка вчинила адміністративне правопорушення, у дусі дотримання банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку, а також запобігання вчиненню нових правопорушень як правопорушником, так і іншими особами.
2.2. Національний банк уживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень, передбачених статтями 16312, 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669, 16620 та 18834 Кодексу.
(пункт 2.2 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.03.2012 р. N 84,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
2.3. Штраф накладається:
(підпункт "а" пункту 2.3 у редакції постанов Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
б) інших осіб, які відповідно до Закону можуть бути об'єктом перевірки Національного банку;
в) на голову ліквідаційної комісії, ліквідатора;
г) інших відповідальних осіб, залучених до ліквідації банку;
ґ) на посадових осіб банків, філій іноземних банків;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "ґ" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
підпункт "ґ" пункту 2.3 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "д" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим підпункти "д" - "і" уважати відповідно підпунктами "е" - "ї")
е) на осіб, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді інформацію, що відповідно до закону є об'єктом обміну між банком та Уповноваженим органом, або факт її подання (одержання), якщо ця інформація стала відомою цій особі у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "е" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
підпункт "е" пункту 2.3 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491)
е) підпункт "е" пункту 2.3 виключено
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "е" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
підпункт "е" пункту 2.3 виключено згідно з постановою
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357)
є) посадових осіб юридичних осіб - суб'єктів господарювання, які порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку щодо порядку здійснення операцій з електронними грошима;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "є" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
ж) посадових осіб платіжних організацій, що порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку, які регулюють переказ коштів в Україні;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "ж" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
з) посадових осіб члена/учасника платіжної системи, що порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку, які регулюють переказ коштів в Україні, не повідомили про помилкові/неналежні перекази та суб'єктів цих переказів інших членів/учасників платіжної системи;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "з" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
и) посадових осіб еквайра та/або емітента, які порушили встановлені Національним банком загальні параметри моніторингу з метою ідентифікації помилкових та неналежних переказів із застосуванням електронних платіжних засобів;
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "и" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
і) фізичних осіб - підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які є об'єктами нагляду (оверсайту);
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "і" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
ї) фізичних осіб - підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які надають послуги платіжної системи без реєстрації платіжної системи в порядку, установленому законами та нормативно-правовими актами Національного банку.
(пункт 2.3 доповнено підпунктом "ї" згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
Терміни "еквайр", "емітент", "платіжна організація", "член/учасник платіжної системи", "нагляд (оверсайт)" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні".
Термін "пов'язана з банком особа" вживається у значенні, визначеному Законом.
2.4. До посадових осіб банків, філій іноземних банків, на яких накладаються штрафи, належать:
а) голова, його заступники та члени ради банку;
б) керівник філії іноземного банку;
в) голова, його заступники та члени правління (ради директорів) банку;
г) головний бухгалтер банку, його заступники;
ґ) керівник відокремленого підрозділу;
(пункт 2.4 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 12.03.2012 р. N 84,
від 22.02.2013 р. N 51,
у редакції постанови Правління Національного
банку України від 30.04.2015 р. N 301)
(пункт 2.5 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 12.03.2012 р. N 84,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим пункти 2.6 - 2.12
уважати відповідно пунктами 2.5 - 2.11)
2.6. Абзац перший пункту 2.6 виключено
(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211)
2.5. При накладенні штрафу враховуються характер учиненого правопорушення, особа порушника, ступінь його вини, майновий стан, а також обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність.
2.6. Обставинами, що пом'якшують відповідальність, визнаються:
а) щире розкаяння винного;
б) учинення правопорушення за збігу тяжких особистих чи сімейних обставин;
в) учинення правопорушення вагітною жінкою або жінкою, яка має дитину віком до одного року.
Уповноважена особа, яка вирішує справу про адміністративне правопорушення, може визнати пом'якшувальними й інші обставини, не зазначені в цьому пункті.
2.7. Обставинами, що обтяжують відповідальність, визнаються:
а) продовження протиправної поведінки;
2.8. При вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень адміністративне стягнення накладається за кожне правопорушення окремо.
Якщо особа вчинила кілька адміністративних правопорушень, справи про які одночасно розглядаються однією і тією самою посадовою особою, то стягнення накладається в межах санкції, установленої за більш серйозне правопорушення із вчинених.
(пункт 2.8 доповнено абзацом другим згідно з постановою
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
абзац другий пункту 2.8 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
2.9. Адміністративне стягнення може бути накладено не пізніше ніж через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - два місяці з дня його виявлення.
(пункт 2.9 доповнено новим абзацом другим згідно з постановою
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
у зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третім)
(абзац третій пункту 2.9 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
2.10. Якщо особа, піддана адміністративному стягненню, протягом року з дня закінчення виконання стягнення не вчинила нового адміністративного правопорушення, то ця особа вважається такою, яка не була піддана адміністративному стягненню.
2.11. Якщо внаслідок вчинення адміністративного правопорушення заподіяно майнову шкоду громадянинові, підприємству, установі або організації, то питання щодо відшкодування винним майнової шкоди вирішується в судовому порядку.
3. Провадження в справах про адміністративні правопорушення
3.1. Метою провадження в справах про адміністративні правопорушення є: своєчасне, всебічне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її у точній відповідності до вимог Закону, забезпечення виконання винесеної постанови, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню адміністративних правопорушень, запобігання правопорушенням, виховання особи в дусі дотримання законів, нормативно-правових актів Національного банку, зміцнення законності.
3.2. Завданнями Національного банку під час здійснення провадження у справах про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, є складання протоколів про адміністративні правопорушення та їх надсилання місцевим судам.
(пункт 3.2 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.03.2012 р. N 84,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
3.3. Завданнями Національного банку в справах про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, є складання протоколів про адміністративні правопорушення та розгляд справ і накладення адміністративних стягнень.
(пункт 3.3 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
3.4. Провадження в справі про адміністративне правопорушення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, не може бути розпочате, а розпочате підлягає закриттю в разі:
а) відсутності події і складу адміністративного правопорушення;
б) неосудності особи, яка вчинила протиправну дію чи бездіяльність;
в) видання акта амністії, якщо він усуває застосування адміністративного стягнення;
г) скасування акта, що встановлює адміністративну відповідальність;
ґ) закінчення на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення строків, передбачених пунктом 2.9 цього Положення;
е) смерті особи, щодо якої було розпочато провадження в справі.
4. Протокол про адміністративне правопорушення
4.1. Протокол про вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого статтями 16312, 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669, 16620 та 18834 Кодексу, складається уповноваженою на те посадовою особою Національного банку за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення.
(пункт 4.1 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.03.2012 р. N 84,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
від 30.12.2016 р. N 420)
4.2. Уповноваженими посадовими особами Національного банку, які мають право складати протоколи про адміністративні правопорушення, є:
(підпункт 1 пункту 4.2 у редакції постанов Правління
Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
2) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює інспекційні перевірки банків або інших осіб, що відповідно до Закону можуть бути об'єктами перевірки Національного банку;
4) керівник робочої групи/уповноважений працівник, який виконує обов'язки керівника робочої групи/фахівець Національного банку, який здійснює виїзні перевірки щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами та національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України, перевірки пунктів обміну іноземної валюти на території України;
5) керівник робочої групи, який здійснює перевірку щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) платіжних систем та систем розрахунків вимог законодавства України, яке регулює діяльність платіжних систем та переказ коштів в Україні;
(пункт 4.2 в редакції постанови Правління
Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
від 12.11.2010 р. N 491,
від 22.02.2013 р. N 51,
від 09.12.2013 р. N 503,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
4.3. У протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала протокол, відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності (прізвище, ім'я, по батькові, дата та місце народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України), місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає відповідальність за це правопорушення, прізвища, імена, по батькові, адреси місця проживання або перебування свідків і потерпілих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, інформація про надані особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснення її прав і обов'язків, передбачених статтею 63 Конституції України та статтею 268 Кодексу, інші відомості, необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, то про це також зазначається в протоколі.
(абзац перший пункту 4.3 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
(пункт 4.3 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
4.5. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, в разі складення протоколу на місці вчинення адміністративного правопорушення в присутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, складає протокол про адміністративне правопорушення в двох примірниках, підписує кожен із примірників та пропонує їх підписати особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, та/або надати пояснення та зауваження щодо змісту протоколу.
У разі наявності свідків і потерпілих протокол може бути підписано також цими особами.
У разі відмови особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, від підписання протоколу або ознайомлення з ним, уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, вносить до першого примірника протоколу відповідний запис.
4.6. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, в разі виявлення адміністративного правопорушення під час виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю без виїзду до фактичного місцезнаходження об'єктів нагляду (оверсайта), контролю або відсутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, на місці вчинення адміністративного правопорушення:
4.7. Повідомлення, зазначене в підпункті 1 пункту 4.6 цього Положення, надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення на адреси місця проживання або перебування особи та свідків і потерпілих (якщо вони є) не пізніше ніж за 10 календарних днів до дня, коли особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, має з'явитися до Національного банку.
4.8. Другий примірник протоколу про адміністративне правопорушення:
2) надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення на адресу місця проживання або перебування особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або на адресу юридичної особи, якщо особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, є її посадовою особою у випадку, зазначеному в підпункті 2 пункту 4.6 цього Положення.
(главу 4 доповнено новим пунктом 4.8 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим пункти 4.4, 4.5 уважати відповідно пунктами 4.9, 4.10)
4.9. Протокол про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, подається Уповноваженій особі.
(пункт 4.9 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
Уповноважені особи, зазначені в пункті 1.4 цього Положення, мають право розглядати справи про адміністративні правопорушення за складеними ними протоколами про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу.
4.10. Протокол про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 166-8, 166-9 та 18834 Кодексу, надсилається до місцевого суду.
(пункт 4.10 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
від 17.06.2009 р. N 357,
від 12.11.2010 р. N 491,
від 22.02.2013 р. N 51)
5. Розгляд справ про адміністративне правопорушення
5.1. Справа про адміністративне правопорушення, пов'язане з порушеннями, зазначеними в пункті 4.9 цього Положення, розглядається за місцем його вчинення в 15-денний строк із дня одержання Уповноваженою особою протоколу про адміністративне правопорушення та інших матеріалів справи або складення протоколу у випадку, визначеному в абзаці другому пункту 4.9 цього Положення.
(пункт 5.1 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
5.2. Справа про адміністративне правопорушення (статті 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу) розглядається відкрито та на засадах рівності всіх громадян перед Законом.
5.3. Доказами в справі про адміністративне правопорушення є будь-які фактичні дані, на підставі яких у визначеному Законом порядку встановлюється наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність відповідної особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються на підставі протоколу про адміністративне правопорушення та пояснень особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, а також інших документів.
5.4. Посадова особа оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному й об'єктивному дослідженні всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись Законом і правосвідомістю.
5.5. Якщо при розгляді справи посадова особа дійде висновку, що порушення має ознаки кримінального правопорушення, то вона передає матеріали прокурору, органу досудового розслідування.
(пункт 5.5 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
(пункт 5.6 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
5.7. Уповноважена особа при підготовці до розгляду справи про адміністративне правопорушення вирішує такі питання:
а) чи належить до його компетенції розгляд цієї справи;
б) чи правильно складено протокол та інші матеріали справи про адміністративне правопорушення;
в) чи сповіщено осіб, які беруть участь у розгляді справи, про час і місце її розгляду;
г) чи витребувано потрібні додаткові матеріали;
ґ) чи підлягають задоволенню клопотання особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, її законних представників, адвоката.
5.8. Розгляд справи розпочинається з представлення Уповноваженої особи, яка розглядає справу.
Уповноважена особа, яка розглядає справу, оголошує, яка справа підлягає розгляду, хто притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснює особам, які беруть участь у розгляді справи, їх права і обов'язки. Після цього оголошується протокол про адміністративне правопорушення. На засіданні заслуховуються особи, які беруть участь у розгляді справи, досліджуються докази і вирішуються клопотання.
(абзац другий пункту 5.8 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
від 30.12.2016 р. N 420)
5.9. Уповноважена особа при розгляді справи про адміністративне правопорушення зобов'язана з'ясувати: чи було вчинено адміністративне правопорушення, чи винна певна особа в його вчиненні, чи підлягає вона адміністративній відповідальності, чи є обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність, а також з'ясувати інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.
(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим пункт 5.11 уважати пунктом 5.10)
5.10. Справи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, розглядаються суддями місцевих судів відповідно до статті 221 Кодексу.
(пункт 5.10 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
від 17.06.2009 р. N 357,
від 12.11.2010 р. N 491,
від 12.03.2012 р. N 84,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
6. Постанова за справою про адміністративне правопорушення
6.1. За результатами розгляду справи про адміністративне правопорушення, передбачене статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, Уповноважена особа виносить постанову за справою.
(абзац перший пункту 6.1 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
Постанова має містити такі реквізити: посаду, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка винесла постанову, дату розгляду справи, відомості про особу, щодо якої розглядається справа (прізвище, ім'я, по батькові, дата та місце народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України), викладення обставин, установлених при розгляді справи, зазначення нормативно-правового акта, що передбачає відповідальність за це адміністративне правопорушення, прийняте за справою рішення.
(абзац другий пункту 6.1 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
Постанова за справою має містити вказівку про порядок і строк її оскарження.
Постанова за справою про адміністративне правопорушення підписується Уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.
6.2. За справою про адміністративне правопорушення Уповноважена особа приймає одну з таких постанов:
а) про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу (додаток 2);
б) про закриття справи про адміністративне правопорушення (додаток 3).
Постанова про закриття справи про адміністративне правопорушення приймається при оголошенні усного зауваження, передачі матеріалів прокурору, органу досудового розслідування або за наявності обставин, передбачених пунктом 3.4 цього Положення.
(абзац другий пункту 6.2 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
6.3. Постанова оголошується негайно після закінчення розгляду справи. Копія постанови протягом трьох днів вручається або надсилається особі, щодо якої її винесено.
Копія постанови вручається під розписку. Якщо копія постанови надсилається, то про це робиться відповідна відмітка в справі.
6.4. Постановам за справою про адміністративні правопорушення присвоюються реєстраційні номери, що складаються з порядкового номера постанови та реєстраційного номера вихідної кореспонденції Національного банку, який зазначається через косу лінію.
Облік постанов за справами про адміністративні правопорушення здійснюється уповноваженою особою шляхом запису їх у журналі обліку постанов за справами про адміністративні правопорушення (додаток 4). Журнал має бути пронумерований, прошнурований та скріплений гербовою печаткою і засвідчується підписом керівника відповідного структурного підрозділу Національного банку. Облік постанов проводиться в межах кожного календарного року окремо.
7. Оскарження постанови за справою про адміністративне правопорушення
(назва глави 7 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 31.12.2015 р. N 1003)
(пункт 7.1 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
7.2. Постанову за справою про адміністративне правопорушення може бути оскаржено до вищестоящої посадової особи або до місцевого суду в порядку, визначеному Кодексом адміністративного судочинства України, з особливостями, установленими Кодексом.
Скарга подається посадовій особі, яка винесла постанову за справою про адміністративне правопорушення. Скарга, що надійшла, протягом трьох діб надсилається разом із справою органові (посадовій особі), правомочному відповідно до цього пункту її розглядати.
7.3. Скаргу на постанову за справою про адміністративне правопорушення може бути подано протягом 10 днів з дня винесення постанови. У разі неподання її протягом зазначеного строку з поважних причин цей строк за заявою, особи, щодо якої винесено постанову, може бути поновлено Уповноваженою особою, правомочною розглядати скаргу.
(пункт 7.3 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301,
від 30.12.2016 р. N 420)
(пункт 7.4 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим пункти 7.5 - 7.9
уважати відповідно пунктами 7.4 - 7.8)
(пункт 7.4 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 30.12.2016 р. N 420)
7.5. Скарга на постанову за справою про адміністративне правопорушення розглядається Уповноваженою особою у 10-денний строк із дня її надходження.
(пункт 7.5. із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
у редакції постанови Правління Національного
банку України від 30.04.2015 р. N 301,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 30.12.2016 р. N 420)
7.6. Уповноважена особа при розгляді скарги на постанову за справою про адміністративне правопорушення перевіряє законність і обґрунтованість винесеної постанови і приймає одне з таких рішень:
(абзац перший пункту 7.6 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301,
від 30.12.2016 р. N 420)
а) залишає постанову без зміни, а скаргу без задоволення;
(підпункт "а" пункту 7.6 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 31.12.2015 р. N 1003)
б) скасовує постанову і надсилає справу на новий розгляд;
в) скасовує постанову і закриває справу;
г) змінює захід стягнення в межах, передбачених статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 Кодексу, для того, щоб стягнення не було посилено.
(абзац другий пункту 7.6 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 31.12.2015 р. N 1003)
Якщо буде встановлено, що постанову винесено посадовою особою, неправомочною вирішувати цю справу, то така постанова скасовується і справа надсилається на розгляд компетентної посадової особи.
7.7. Копія рішення за скаргою на постанову за справою про адміністративне правопорушення протягом трьох днів надсилається особі, щодо якої її винесено.
(абзац перший пункту 7.7 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
Абзац другий пункту 7.7 виключено
(абзац другий пункту 7.7 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
7.8. Скасування постанови із закриттям справи про адміністративне правопорушення тягне за собою повернення стягнених грошових сум.
(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51)
8. Виконання постанови про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу
8.1. Постанова про накладення адміністративного стягнення є обов'язковою для виконання.
8.2. Постанова про накладення адміністративного стягнення підлягає виконанню з моменту її винесення.
(абзац другий пункту 8.2 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301)
Постанова про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу підлягає примусовому виконанню після закінчення строку, установленого абзацом першим пункту 8.8 цього Положення.
Постанова про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу звертається до виконання Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
8.3. Постанова про накладення адміністративного стягнення виконується уповноваженим на те органом у порядку, установленому чинним законодавством.
У разі винесення кількох постанов про накладення адміністративних стягнень щодо однієї особи кожна постанова виконується окремо.
(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
у зв'язку з цим пункти 8.5 - 8.11
уважати відповідно пунктами 8.4 - 8.10)
8.4. За наявності обставин, зазначених у підпунктах "в", "г" і "е" пункту 3.4 цього Положення, Уповноважена особа, яка винесла постанову про накладення адміністративного стягнення, припиняє її виконання, про що робить запис у цій постанові з посиланням на відповідний документ (зазначаються назва, реквізити документа та орган, що його видав).
8.5. Не підлягає виконанню постанова про накладення адміністративного стягнення, якщо її не було звернуто до виконання протягом трьох місяців з дня винесення. У разі зупинення виконання постанови відповідно до пункту 7.5 цього Положення перебіг строку давності зупиняється до розгляду скарги.
8.6. Питання, пов'язані з виконанням постанови про накладення адміністративного стягнення, вирішуються Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
8.7. Контроль за правильним і своєчасним виконанням постанови про накладення адміністративного стягнення здійснюється Уповноваженою особою, яка винесла постанову.
Контроль за своєчасністю, правильністю, повнотою виконання рішень державним виконавцем у разі забезпечення ним примусового виконання постанови про адміністративне правопорушення, винесеної посадовою особою, здійснюється відповідно до Закону України "Про органи та осіб, які здійснюють примусове виконання судових рішень і рішень інших органів".
8.8. Штраф має бути сплачений порушником не пізніше ніж через 15 днів з дня вручення йому постанови про накладення штрафу, а в разі оскарження - не пізніше ніж через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення.
(абзац перший пункту 8.8 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301)
(абзац другий пункту 8.8 у редакції постанови
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357)
(абзац третій пункту 8.8 у редакції постанови
Правління Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357)
подвійний розмір штрафу, визначеного у відповідній статті Кодексу та зазначеного у постанові про стягнення штрафу;
витрати на облік зазначених правопорушень.
(пункт 8.9 у редакції постанов Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
від 30.12.2016 р. N 420)
8.10. Постанова про накладення штрафу, за якою стягнення штрафу проведено повністю, з відміткою про виконання повертається Уповноваженій особі, яка винесла постанову.
9. Порядок оформлення справи про адміністративне правопорушення
9.1. Ведення справи про адміністративне правопорушення забезпечує посадова особа, яка склала протокол.
Провадження в справі про адміністративне правопорушення вважається закінченим після виконання постанови про накладення штрафу, про що має бути зроблена відповідна відмітка в цій постанові, або винесення постанови про закриття справи у випадках, установлених чинним законодавством.
9.2. Справа про адміністративне правопорушення зброшурована, з описом документів, що в ній є (додаток 6), прошнуровується, скріплюється гербовою печаткою, засвідчується підписом посадової особи, яка склала протокол, і здається на зберігання до архіву установи.
Справи про адміністративні правопорушення зберігаються в архіві в установленому порядку протягом трьох років.
Директор | |
ПОГОДЖЕНО: |
|
Заступник Голови | |
Додаток 1
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Протокол
про вчинення адміністративного правопорушення
(додаток 1 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.05.2003 р. N 211,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 12.11.2010 р. N 491,
від 22.02.2013 р. N 51,
від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
Додаток 2
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Постанова
про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу
(додаток 2 у редакції постанов Правління
Національного банку України від 17.06.2009 р. N 357,
від 12.03.2012 р. N 84,
від 22.02.2013 р. N 51,
із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
Додаток 3
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Постанова
про закриття справи про адміністративне правопорушення
(додаток 3 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
із змінами, внесеними згідно з постановами Правління
Національного банку України від 30.04.2015 р. N 301,
від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
Додаток 4
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Журнал
обліку постанов за справами про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу
Реєстраційний номер постанови | Дата винесення постанови | Посада, прізвище та ініціали особи, яка винесла постанову | Прізвище, ініціали, посада, | |
1 | 2 | 3 | 4 | |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
Резолютивна частина постанови | Відмітка про виконання постанови | ||
5 | 6 | 7 | 8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примітка |
9 |
|
|
|
Директор | |
(додаток 4 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 31.12.2015 р. N 1003)
Додаток 5
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Постанова
про розгляд скарги на постанову про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу
"___" ____________ 20__ р. | N _________________ |
Я, ______________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка розглянула скаргу)
_________________________________________________________________,
розглянувши _____________________________________________________
(зазначити подану скаргу та відповідні матеріали
_________________________________________________________________
справи про адміністративне правопорушення)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________,
установив:
_________________________________________________________________
(викласти обставини та інші питання, що перевірені при розгляді скарги)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Керуючись статтею 2343, пунктом 3 статті 288 та статтею 293 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - КУпАП),
постановив:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
М. П. | Підпис посадової особи, яка
| |
Примітка. Уповноважена особа при розгляді скарги на постанову про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу перевіряє законність і обґрунтованість винесеної постанови і приймає одне з таких рішень: а) залишає постанову без зміни, а скаргу без задоволення; б) скасовує постанову і надсилає справу на новий розгляд; в) скасовує постанову і закриває справу; г) змінює захід стягнення в межах, передбачених нормативно-правовим актом про відповідальність за адміністративне правопорушення, для того, щоб стягнення не було посилено. Якщо буде встановлено, що постанову винесено посадовою особою, неправомочною вирішувати цю справу, то така постанова скасовується і справа надсилається на розгляд компетентною вищестоящою посадовою особою (стаття 293 КУпАП).
Директор | |
(додаток 5 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 22.02.2013 р. N 51,
від 30.04.2015 р. N 301,
від 31.12.2015 р. N 1003,
від 30.12.2016 р. N 420)
Додаток 6
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Опис
документів, що є у справі про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу
N з/п | Найменування і реквізити документів | N сторінки |
1 | 2 | 3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Опис складено | ______________ | ____________________ |
|
| ________________ |
Директор | |
