НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
14.05.2013 | м. Київ | N 816 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
01 червня 2013 р. за N 862/23394
Про затвердження Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
Із змінами і доповненнями, внесеними
рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 вересня 2014 року N 1246,
від 26 лютого 2016 року N 206,
від 28 листопада 2017 року N 843,
від 3 жовтня 2019 року N 581
Відповідно до абзацу п'ятого статті 3, пункту 9 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 2006 року N 432 "Про затвердження Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за N 976/12850 (із змінами).
3. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.
Голова Комісії | Д. Тевелєв |
ПОГОДЖЕНО: |
|
Голова Державної служби України | М. Ю. Бродський |
Голова Державної служби | С. Г. Гуржій |
Голова Антимонопольного | В. П. Цушко |
Протокол засідання Комісії
від 14 травня 2013 р. N 23
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
14.05.2013 N 816
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
01 червня 2013 р. за N 862/23394
Порядок
зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)
I. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблений Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до статей 16, 17, 19 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про депозитарну систему України", "Про господарські товариства", "Про ліцензування видів господарської діяльності", "Про іпотечні облігації", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та інших нормативно-правових актів з питань, що регулюють діяльність професійних учасників фондового ринку, з метою визначення порядку та умов зупинення дії або анулювання ліцензії на здійснення певних видів професійної діяльності на фондовому ринку (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)).
(пункт 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
від 26.02.2016 р. N 206)
2. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються у таких значеннях:
анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата Комісією права на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку;
зупинення дії ліцензії - зупинення на строк до одного року дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом законодавства;
ліцензіат - професійний учасник фондового ринку, який має ліцензію на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
Порушення не вважається повторним, якщо попередня справа щодо ліцензіата була закрита, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів була скасована за ініціативою Комісії, а також якщо санкція була скасована у судовому порядку або порушення вчинено ліцензіатом у період до застосування санкції;
3. Комісія у разі виявлення порушення законодавства застосовує до ліцензіата санкції, установлені Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року N 1470, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за N 1855/22167 (далі - Правила розгляду справ).
II. Зупинення дії ліцензії
1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про накладення санкції за правопорушення (далі - постанова про накладення санкції) при встановленні таких порушень:
абзац другий пункту 1 розділу ІІ виключено
абзац третій пункту 1 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим абзаци четвертий - дев'ятий
вважати відповідно абзацами другим - сьомим)
кількість членів фондової біржі стала менше ніж 20 осіб;
призначення керівником або виконуючим обов'язки керівника ліцензіата (крім банку) особи, яка не відповідає вимогам, встановленим для керівника ліцензіата, у разі звільнення керівника;
(абзац четвертий пункту 1 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
від 26.02.2016 р. N 206)
абзац шостий пункту 1 розділу ІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом шостим)
відмова ліцензіата, не передбачена нормативно-правовим актом Комісії з питань провадження депозитарної діяльності, та/або договором, укладеним між депозитарною установою та депонентом або емітентом, та/або внутрішнім положенням про депозитарну діяльність депозитарної установи, у проведенні депозитарних операцій, складанні та наданні облікового реєстру Центральному депозитарію цінних паперів, реєстру власників цінних паперів емітенту за відповідним розпорядженням, а також внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку або ухилення від проведення депозитарних операцій.
(абзац шостий пункту 1 розділу ІІ у редакції рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2016 р. N 206)
2. У постанові про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа Комісії вказує підстави, відповідно до яких накладається санкція у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважена особа виносить розпорядження, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 6 цього розділу.
3. Постанова про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься в порядку, визначеному Правилами розгляду справ. Ліцензіат може оскаржити таку постанову в установленому законодавством порядку.
2) виникнення необхідності для проведення перевірки обставин щодо:
ознак маніпулювання на фондовій біржі;
3) виникнення необхідності проведення перевірки під час провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, якщо правопорушення призвело або могло призвести до порушення прав інвесторів;
(пункт 4 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2016 р. N 206)
6. Комісія протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (рішення) розміщує на офіційному вебсайті Комісії інформацію про зупинення (відновлення) дії ліцензії, а також у разі зупинення дії (відновлення дії) ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи надсилає копію такої постанови (такого рішення) Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.
(пункт 6 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 03.10.2019 р. N 581)
7. Дія ліцензії зупиняється з дати, наступної від дати публікації вказаної інформації згідно з пунктом 6 цього розділу.
8. У разі усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії (за постановою), ліцензіат в установлений строк зобов'язаний надати до Комісії звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, перелік підтверджуючих ці заходи документів та засвідчені копії відповідних документів, що підтверджують усунення цих порушень, не пізніше ніж за 20 робочих днів до дня закінчення строку зупинення дії ліцензії.
9. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів уповноважена особа Комісії протягом 5 робочих днів з дати його надання може прийняти рішення про поновлення дії ліцензії, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що письмово повідомляє ліцензіата.
10. Дія ліцензії відновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена.
11. У разі несвоєчасного надання відповідного звіту, в тому числі копій документів, які можуть підтвердити усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, та за умови усунення цих порушень, що підтверджується наданим звітом та копіями документів, уповноважена особа Комісії здійснює дії, передбачені Правилами розгляду справ.
12. У разі неусунення ліцензіатом порушень законодавства про цінні папери, що стали підставою для зупинення дії ліцензії, та ненадання звіту і відповідних документів згідно з пунктом 8 цього розділу уповноважена особа Комісії приймає рішення про анулювання ліцензії.
13. Комісія публікує інформацію щодо прийняття рішення про застосування санкції у вигляді анулювання ліцензії згідно з пунктом 6 цього розділу.
III. Дії професійного учасника в разі зупинення дії ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку
1. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з торгівлі цінними паперами (далі - торговець цінними паперами), у разі зупинення дії ліцензії:
1) торговець цінними паперами зобов'язаний з дати зупинення дії ліцензії припинити свою діяльність у частині укладання договорів на фондовому ринку (крім укладання договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів та інших фінансових інструментів на виконання раніше укладених договорів з брокерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами);
2) протягом трьох робочих днів з дати припинення діяльності письмово повідомити своїх клієнтів та вжити всіх необхідних заходів щодо забезпечення захисту їхніх інтересів у зв'язку із зупиненням дії ліцензії;
3) на вимогу клієнтів згідно з їхніми письмовими розпорядженнями негайно повернути належні їм грошові кошти та цінні папери, які знаходяться у торговця цінними паперами;
4) торговець цінними паперами, який є інвестиційним керуючим інвестиційного фонду, повинен поінформувати інвестиційний фонд про факт зупинення дії ліцензії (із зазначенням підстав) протягом 10 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії;
5) торговець цінними паперами (інвестиційна компанія) у разі зупинення дії ліцензії зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 10 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії.
6) підпункт 6 пункту 1 розділу ІІІ виключено
2. Пункт 2 розділу ІІІ виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим пункти 3 - 5 вважати відповідно пунктами 2 - 4)
У разі розірвання договору з депонентом у період зупинення дії ліцензії депозитарна установа зобов'язана дотримуватись вимог, установлених нормативно-правовим актом Комісії з питань провадження депозитарної діяльності, та договором про обслуговування рахунку у цінних паперах із цим депонентом.
У разі розірвання договору з емітентом у період зупинення дії ліцензії депозитарна установа зобов'язана дотримуватись вимог Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Комісії від 22 січня 2014 року N 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за N 241/25018.
3. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (далі - організатор торгівлі), у разі зупинення дії ліцензії:
1) організатор торгівлі зобов'язаний з дати зупинення дії ліцензії припинити свою діяльність у частині проведення торгів;
2) письмово повідомити протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії усіх учасників запланованих торгів про її зупинення.
4. Пункт 4 розділу ІІІ виключено
IV. Анулювання ліцензії
1. Підставами для анулювання ліцензії є:
1) заява ліцензіата про анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку або припиненням ліцензіата в результаті реорганізації (поділу, злиття, приєднання, перетворення) або ліквідації;
3) відкликання ліцензії на здійснення банківських операцій - для банків;
4) акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником (ліцензіатом) для одержання ліцензії;
5) акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;
6) акт про повторне порушення ліцензіатом законодавства;
8) підпункт 8 пункту 1 розділу IV виключено
9) підпункт 9 пункту 1 розділу IV виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим підпункти 10 - 20 вважати відповідно підпунктами 8 - 18)
8) акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;
9) невступ ліцензіата (крім управителів іпотечним покриттям, фондових бірж та клірингових установ) протягом строку, установленого законодавством, до саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності на фондовому ринку, що об'єднує професійних учасників фондового ринку, та/або об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі після виключення його зі складу членів такої саморегулівної організації та/або об'єднання професійних учасників фондового ринку, за умови реєстрації Комісією таких саморегулівних організацій та об'єднань;
10) нездійснення ліцензіатом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку протягом року (у тому числі з дати отримання ліцензії);
11) подання Антимонопольного комітету України, складене на підставі статті 7 Закону України "Про Антимонопольний комітет України", у зв'язку з вчиненням ліцензіатом під час дії ліцензії порушення законодавства про захист економічної конкуренції;
13) вимога власників іпотечних облігацій про дострокове припинення повноважень управителя, якщо є факти неналежного виконання управителем своїх обов'язків відповідно до законодавства, у результаті чого зафіксовані порушення законних прав та інтересів власників іпотечних облігацій, що призвели до збитків, які управитель не в змозі погасити або ухиляється від їх погашення;
14) анулювання ліцензії компанії з управління активами на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
15) виключення небанківської фінансової установи, яка не є професійним учасником фондового ринку, з відповідного державного реєстру фінансових установ;
16) умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку;
17) умисне незаконне розголошення, передача або надання доступу до інсайдерської інформації (крім розкриття інсайдерської інформації в межах виконання професійних, трудових або службових обов'язків та в інших випадках, передбачених законодавством), надання з використанням такої інформації рекомендацій стосовно придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), а також вчинення з використанням інсайдерської інформації на власну користь або користь інших осіб правочинів, спрямованих на придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), яких стосується інсайдерська інформація;
18) невідкриття рахунку у цінних паперах у Центральному депозитарії депозитарною установою протягом місяця з дня отримання ліцензії на провадження депозитарної діяльності;
19) акт про документальне підтвердження встановлення факту контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України;
20) несплата за видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
Для анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіат надає в установленому цим пунктом порядку заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку згідно з додатком до цього Порядку та бланк ліцензії (оригінал) (у разі наявності).
3. До заяви про анулювання ліцензії, яка надається згідно з абзацом першим пункту 2 цього розділу, додаються бланк ліцензії (оригінал) (у разі наявності) і такі документи:
1) копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку та/або припинення юридичної особи (рішення про анулювання ліцензії);
документів, які підтверджують розірвання договорів, передбачених Положенням про клірингову діяльність, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року N 429, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за N 562/23094 (далі - Положення про клірингову діяльність), та інших договорів, які передбачені внутрішніми документами ліцензіата щодо провадження клірингової діяльності та припинення зобов'язань перед клієнтами - учасниками клірингу.
копії виписок про стан рахунку депонентів, з якими укладені відповідні договори;
5. У разі прийняття ліцензіатом рішення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами за власною ініціативою ліцензіат повинен до дати подання заяви про анулювання ліцензії виконати вимоги, установлені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року N 819, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за N 857/23389.
заява та документи, що додаються, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком для окремого виду професійної діяльності;
у Комісії на дату подання заяви про анулювання ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення, або якщо у період розгляду такої заяви Комісією в установленому законодавством порядку здійснюється перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 10 цього розділу);
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
10. Комісія має право здійснювати позапланову перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.
13. Письмове повідомлення (лист) підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів про прийняття рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні (з доданням копії відповідного рішення), надсилається (видається) ліцензіату. Одночасно на поданому оригіналі бланка ліцензії органом ліцензування (для емітентів - відповідним територіальним органом) ставиться штамп щодо її анулювання і бланк ліцензії повертається юридичній особі (рекомендованим листом).
14. При відмові в анулюванні ліцензії подані документи ліцензіату не повертаються, крім бланка ліцензії (оригіналу) (у разі наявності).
15. Підставами для прийняття рішення Комісії про відмову в анулюванні ліцензії є:
недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для анулювання ліцензії;
невиконання ліцензіатом вимог, передбачених для анулювання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку.
16. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.
17. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до Комісії нову заяву тільки після здійснення відповідним територіальним органом Комісії перевірки та надання ним висновку до Комісії щодо здійснення ліцензіатом усіх дій, передбачених пунктом 3 цього розділу.
18. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 4 - 9, 16 та 17, 21 пункту 1 цього розділу здійснюється уповноваженою особою (уповноваженими особами) Комісії відповідно до Правил розгляду справ.
(пункт 18 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
від 26.02.2016 р. N 206)
копію рішення відповідного органу з цього питання, підписану керівником ліцензіата;
копію ліцензії (у разі наявності), отриману в Комісії.
(пункт 20 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.09.2014 р. N 1246,
у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2016 р. N 206)
(пункт 21 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23.09.2014 р. N 1246,
у редакції рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2016 р. N 206)
22. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).
23. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено:
24. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не призвело до його відміни, не може бути поновлена.
26. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується Комісією, то воно набирає чинності з дати його прийняття та підлягає обов'язковому розміщенню на офіційному вебсайті Комісії протягом 3 робочих днів з дати його прийняття.
Абзац другий пункту 26 розділу IV виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 03.10.2019 р. N 581)
V. Дії професійного учасника у випадку анулювання ліцензії на певні види професійної діяльності на фондовому ринку
1. Дії торговця цінними паперами у випадку анулювання ліцензії:
1) торговець цінними паперами зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії торговець цінними паперами зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів, інвестиційний фонд та депозитарій, депонентом якого є торговець цінними паперами (якщо торговець цінними паперами є інвестиційною компанією і здійснює діяльність з управління активами такого фонду), саморегулівну організацію професійних учасників фондового ринку та/або об'єднання професійних учасників фондового ринку, членом якої є торговець;
4) повернути клієнтам усі документи, належні їм кошти та/або цінні папери;
5) вжити всіх необхідних заходів для забезпечення захисту прав своїх клієнтів, що можуть бути порушені у зв'язку з анулюванням ліцензії;
6) торговець цінними паперами (інвестиційна компанія), який здійснює управління своїми взаємними фондами, зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 15 робочих днів з дати анулювання його ліцензії.
2. Пункт 2 розділу V виключено
3. Пункт 3 розділу V виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим пункти 4 - 10 вважати відповідно пунктами 2 - 8)
2. Дії депозитарної установи у випадку анулювання ліцензії за певним видом депозитарної діяльності:
2) депозитарна установа зобов'язана надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
3. Дії організатора торгівлі у випадку анулювання ліцензії:
1) організатор торгівлі зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний повідомити про це всіх своїх членів;
4) протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність, Центральним депозитарієм цінних паперів.
4. Дії особи, яка провадить клірингову діяльність, у випадку анулювання ліцензії:
2) особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
4) протягом 30 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана розірвати договори, передбачені Положенням про клірингову діяльність, та інші договори щодо провадження клірингової діяльності, які передбачені її внутрішніми документами, та припинити свої зобов'язання в установленому законодавством порядку.
5. Дії управителя у випадку анулювання ліцензії:
1) припинити діяльність з управління іпотечним покриттям з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
2) надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі);
3) протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії він зобов'язаний повідомити про це в письмовій формі всіх емітентів, з якими були укладені договори про управління іпотечним покриттям;
4) виконати всі дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності, що передбачені законодавством.
6. Пункт 6 розділу V виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
у зв'язку з цим пункти 7 та 8 вважати відповідно пунктами 6 та 7)
6. У разі прийняття Комісією рішення про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 3 - 15 пункту 1 розділу IV цього Порядку суб'єкт господарювання протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом для окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, повідомляє про це Комісію (уповноважену особу Комісії, яка приймала рішення про анулювання ліцензії) з доданням копій підтвердних документів.
У разі якщо суб'єкт господарювання не повідомив Комісію (уповноважену особу Комісії, яка приймала рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки такого суб'єкта щодо провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку після анулювання ліцензії.
7. Суб'єкт господарювання може подати заяву про отримання ліцензії з доданням відповідних документів на отримання нової ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, якщо анулювання ліцензії здійснювалось на підставі підпунктів 4 - 8, 13, 15 та 16, 19, 20 пункту 1 розділу IV цього Порядку, але не раніше ніж через рік з дати набрання чинності рішенням про анулювання попередньо виданої ліцензії.
(пункт 7 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
від 26.02.2016 р. N 206)
VI. Державний контроль за ліцензіатами
1. Державний контроль здійснюється у порядку, встановленому Законом України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про ліцензування видів господарської діяльності".
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані зі здійсненням ними контролю за діяльністю ліцензіатів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток
до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку
(пункт 2 розділу IV)
"___" ____________ 20__ N ___ |
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ______________________________________________________________________________, просить анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: 1) _________________________________________________________________; 2) _________________________________________________________________; 3) __________________________________________________________________ Два примірники опису (переліку) документів додаються. | |||
(додаток із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2014 р. N 1246,
від 28.11.2017 р. N 843)
____________