Порядок, Рішення №721 от 14.06.2011, Порядок заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
14.06.2011 N 721

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2011 р. за N 1002/19740

Порядок
заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Із змінами і доповненнями, внесеними
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 4 жовтня 2011 року N 1403

Порядок втратив чинність
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 3 червня 2014 року N 729)

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50) (далі - Положення).

2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf".

4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf".

5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

7. Електронна форма нерегулярної Інформації корпоративних інвестиційних фондів складається з файлів: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".

(Порядок доповнено новим пунктом 7 згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2011 р. N 1403,
у зв'язку з цим у пункти 7 - 10 вважати відповідно пунктами 8 - 11)

8. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри у числі року.

9. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.

10. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.

11. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:

"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;

"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;

"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;

"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;

"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;

"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал;

"F_NAME" - зазначається повне найменування інституту спільного інвестування;

(пункт 11 доповнено абзацом згідно з рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2011 р. N 1403)

"Rl1" - зазначається вид інституту спільного інвестування;

"Rl2" - зазначається тип інституту спільного інвестування;

"C_Code" - зазначається код країни емітента цінних паперів;

"ZVIT_Dat" - зазначається повідомлення станом на дату.

Директор департаменту
моніторингу фондового ринку

О. М. Табала

Додаток
до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
OP_DATE	Дата оприлюднення Інформації	Дата	8
WEB	Інтернет-адреса оприлюднення Інформації	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підтвердження ідентичності електронної та паперової форм Інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації, наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів	Дата	8
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	254
KON_POS	Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
KON_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
KON_TEL	Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	50
KON_MAIL	E-mail контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	50

Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_LIC_DT	Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію	Дата	8
F_REGION	Територія (область) (табл. 28)	Текстовий	5
F_ADRES	Місцезнаходження	Текстовий	100
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску акцій	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій	Текстовий	50
F_A_VID1	Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2	Текстовий	1
F_A_FRM1	Форма випуску (табл. 24)	Текстовий	3
F_A_ROZM	Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2	Текстовий	1
F_A_NOM1	Номінальна вартість акції (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1	Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)	Числовий	15

Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
U_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5	Текстовий	1
U_NAME	Найменування юридичної особи	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи	Текстовий	254
U_ADRESA	Місцезнаходження юридичної особи	Текстовий	100

Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_LIC	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
N_LIC	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ компанії з управління активами	Текстовий	20
F_REGION	Територія (область) компанії з управління активами (табл. 28)	Текстовий	5
F_ADRES	Місцезнаходження компанії з управління активами	Текстовий	100
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів	Текстовий	50
F_A_VID1	Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2	Текстовий	1
F_A_FRM1	Форма випуску (табл. 24)	Текстовий	3
F_A_ROZM	Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2	Текстовий	1
F_A_NOM1	Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1	Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук)	Числовий	15

Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5	Текстовий	1
U_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_NAME	Найменування юридичної особи	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи	Текстовий	254
U_ADRESA	Місцезнаходження юридичної особи	Текстовий	100

Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_N	Номер з/п	Текстовий	10
F_DATA	Дата подання електронної форми Інформації щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ (чч.мм.рррр)	Дата	8
F_CH_AKT	Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_R_N	Реєстраційний номер прийнятої інформації	Текстовий	50
F_KER_C	Керівник компанії з управління активами	Текстовий	50

Таблиця 7. Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
C_DL	Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Дата	8

Таблиця 8. Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	Дата	8
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	100
H_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)	Дата	8
POK1_1	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_2	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_3	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_4	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_5	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_6	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_1	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_2	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_3	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_4	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_5	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_6	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_4	Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_5	Разом фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_6	Разом перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 9. Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
POK4_1	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_2	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_3	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_4	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_5	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_6	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_1	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_2	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_3	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_4	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_5	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_6	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_1	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_2	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_3	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_4	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_5	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_6	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_4	Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_5	Разом фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_6	Разом перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 10. Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
C_DL	Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Дата	8
POK2_1	Винагорода зберігачу, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_1	Винагорода реєстратору, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_1	Винагорода аудитору, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_1	Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_1	Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK8_1	Реєстраційні послуги, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK9_1	Виготовлення бланків цінних паперів, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK10_1	Розрахунково-касове обслуговування банком, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK11_1	Нотаріальні послуги, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK12_1	Послуги депозитарію, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK13_1	Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK14_1	Інформаційні послуги, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK15_1	Орендна плата, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK16_1	Фонд оплати праці членам наглядової ради, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK18_1	Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK19_1	Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігом цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK20_1	Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих інститутів спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_1	Витрати на сплату відсотків за позику та кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK21_1	Усього витрат, сума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 11. Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_NAME	Прізвище уповноваженої посадової особи компанії з управління активами	Текстовий	100
DATE	Дата підписання Інформації уповноваженою особою	Дата	8
VUTRAT	Загальні витрати, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
VART	Середньорічна вартість чистих активів, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
NORM_V	Норматив витрат, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
SUM_N	Сума перевищення нормативу, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 12. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид ІСІ (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип ІСІ (табл. 26)	Текстовий	50
F_DEDRICI	Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ	Дата	8
F_DFICI	Термін дії ІСІ	Дата	8
U_DATADOG	Дата укладання договору на управління активами ІСІ	Дата	8

Таблиця 13. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
St_Type	Вид цінного папера (табл. 24)	Текстовий	4
Em_EDRP	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента-резидента / ідентифікаційний код нерезидента	Текстовий	10
Em_Name	Найменування емітента-резидента/нерезидента	Текстовий	100
C_Code	Код країни (табл. 29)	Текстовий	3
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текстовий	20
St_Quant	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	15
St_Expense	Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
bal_cost	Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
Expense	Загальна оцінна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeAllAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
birgName	Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку*	Текстовий	50
PeAllEm	Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

____________
* Поле заповнюється з 01.01.2012.

Таблиця 14. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ONM_Name	Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)	Текстовий	50
ONM_Adr	Місцезнаходження об'єкта нерухомості	Текстовий	50
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 15. Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
Account	Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 03 - кошти, на які поширються вимоги щодо структури активів*	Текстовий	2
costGRN	Сума грошових коштів у гривнях	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costFrg	Сума грошових коштів в іноземній валюті	Числовий	18 (5 знаків після коми)
CASHNAME	Назва валюти (табл. 30)*	Текстовий	3
bankName	Найменування банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
DepGRN	Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
DepFrg	Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
startDat	Дата початку зберігання	Дата	8
finDat	Дата закінчення зберігання	Дата	8
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

____________
^* Поле заповнюється з 01.01.2012.

Таблиця 16. Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій у банківські метали

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
bankName	Назва банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
metal	Вид банківського металу	Текстовий	50
vaga	Кількість банківського металу (унцій)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
NBUstat	Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 17. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
objectIC	Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо)	Текстовий	50
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 18. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
D_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора	Текстовий	16
D_NAME	Найменування дебітора	Текстовий	100
PRED_DZ	Предмет заборгованості (табл. 27)	Текстовий	50
DATAS_DZ	Дата виникнення дебіторської заборгованості	Дата	8
DATAF_DZ	Планова дата погашення дебіторської заборгованості	Дата	8
ChRV	Чиста реалізаційна вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PervV	Первісна вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
RezBorg	Резерв сумнівних боргів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 19. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
f_activ1	Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_activ2	Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_dolg1	Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_dolg2	Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChA1	Вартість чистих активів фонду, грн. (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChA2	Вартість чистих активів фонду, грн. (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
KlcFNr1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	15
KlcFNr2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	15
KlcFR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	15
KlCFR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	15
KlcUrNR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	15
KlcUrNR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	15
KlcUrR1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)	Числовий	15
KlcUrR2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)	Числовий	15
f_VChAIS 1	Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
f_VChAIS 2	Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 1	Номінальна вартість одного цінного папера (на початок звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_NOM 2	Номінальна вартість одного цінного папера (на кінець звітного періоду)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 20. Структура файла "NR_DOD7.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_NAME	Найменування корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 5 - нерегулярна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
E_NAME	Найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
D_OPR	Дата оприлюднення в стрічці новин	Дата	8
D_RISH	Дата прийняття рішення	Дата	8
DOP_WEB	Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет	Текстовий	254
STATUT_K	Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення (тис. грн.)	Числовий	15
STATUT_D	Сума, на яку зменшується статутний капітал (тис. грн.)	Числовий	15
STATUT_N	Розмір статутного капіталу після зменшення (тис. грн)	Числовий	15
STATUT_S	Спосіб зменшення статутного капіталу	Текстовий	254
INFORM	Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин	Мемо
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами	Текстовий	100

Таблиця 21. Структура файла "NR_DOD8.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_NAME	Найменування корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 5 - нерегулярна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
E_NAME	Найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
D_OPR	Дата оприлюднення в стрічці новин	Дата	8
D_RISH	Дата прийняття рішення	Дата	8
NAZ_ORG	Назва органу, який прийняв рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації	Текстовий	254
INFORM	Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин	Мемо
DOP_WEB	Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами	Текстовий	100

Таблиця 22. Структура файла "NR_DOD9.dbf". Нерегулярна інформація про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_NAME	Найменування корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 5 - нерегулярна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
E_NAME	Найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
D_OPR	Дата оприлюднення в стрічці новин	Дата	8
D_RISH	Дата рішення суду	Дата	8
D_TERM	Строк дії ліквідаційної процедури	Дата	8
INICIAT	Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення КІФ	Текстовий	254
INFORM	Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин	Мемо
DOP_WEB	Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами	Текстовий	100

Таблиця 23. Структура файла "NR_DOD10.dbf". Нерегулярна інформація про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_NAME	Найменування корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 5 - нерегулярна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
E_NAME	Найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
D_OPR	Дата оприлюднення в стрічці новин	Дата	8
D_RISH	Дата рішення Комісії	Дата	8
N_RISH	Номер рішення Комісії	Текстовий	50
D_OTR_R	Дата отримання рішення КІФ	Дата	8
INFORM	Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин	Мемо
DOP_WEB	Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами	Текстовий	100

Таблиця 24. Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів

Код	Тип та форма випуску цінних паперів
	Акції
011	Іменні прості
012	Іменні привілейовані
013	На пред'явника прості
014	На пред'явника привілейовані
	Облігації підприємств
021	На пред'явника процентні
022	На пред'явника безпроцентні
023	Іменні процентні
024	Іменні безпроцентні
025	Іменні відсоткові
026	Іменні цільові
027	Іменні дисконтні
028	На пред'явника відсоткові
029	На пред'явника цільові
030	На пред'явника дисконтні
	Облігації внутрішніх державних позик України
031	На пред'явника процентні
032	На пред'явника безпроцентні
033	Іменні
034	На пред'явника
035	Іменні цільові
036	На пред'явника цільові
	Облігації зовнішніх державних позик України
041	На пред'явника процентні
042	На пред'явника дисконтні
043	Іменні процентні
044	Іменні дисконтні
045	Іменні
046	На пред'явника
	Облігації місцевих позик
051	На пред'явника процентні
052	На пред'явника безпроцентні
053	Іменні відсоткові
054	Іменні дисконтні
055	На пред'явника відсоткові
056	На пред'явника дисконтні
	Інвестиційні сертифікати
061	Іменні
062	На пред'явника
	Ощадні (депозитні) сертифікати
071	Іменні
072	На пред'явника
	Похідні цінні папери (деривативи)
081	Опціони (на товари/послуги) іменні
082	Опціони (на цінні папери) іменні
083	Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні
084	Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні
085	Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні
086	Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні
087	Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні
088	Опціони (на валюту) іменні
089	Опціони (на ф'ючерси) іменні
090	Опціони (на інший базовий актив) іменні
091	Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні
092	Опціони (на товари/послуги) на пред'явника
093	Опціони (на цінні папери) на пред'явника
094	Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника
095	Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника
096	Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника
097	Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника
098	Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника
099	Опціони (на валюту) на пред'явника
100	Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника
001	Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника
002	Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника
	Іпотечні облігації
101	Звичайні
102	Структуровані
	Іпотечні сертифікати
111	Із фіксованою дохідністю іменні
112	Участі іменні
113	Із фіксованою дохідністю на пред'явника
114	Участі на пред'явника
	Сертифікати ФОН
121	Іменні
122	На пред'явника
	Казначейські зобов'язання України
131	Довгострокові іменні
132	Середньострокові іменні
133	Короткострокові іменні
134	Довгострокові на пред'явника
135	Середньострокові на пред'явника
136	Короткострокові на пред'явника
	Векселі
141	Прості
142	Переказні
	Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери)
201	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
202	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
203	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
204	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
	Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси)
211	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
212	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
213	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
214	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання
	Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси)
221	Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу
222	Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання
223	Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу
224	Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання

Таблиця 25. Довідник - вид інституту спільного інвестування

Код	Назва
01	Пайовий
02	Корпоративний

Таблиця 26. Довідник - тип інституту спільного інвестування

Код	Назва
02	Відкритий строковий диверсифікований
03	Інтервальний строковий диверсифікований
04	Відкритий безстроковий диверсифікований
05	Інтервальний безстроковий диверсифікований
06	Закритий строковий диверсифікований
07	Закритий строковий недиверсифікований
08	Закритий строковий недиверсифікований венчурний

Таблиця 27. Довідник - предмет дебіторської заборгованості

Назва поля	Зміст поля
01	Цінні папери
02	Грошові кошти
03	Нараховані, але не сплачені відсотки
04	Корпоративні права
05	Інше

Таблиця 28. Перелік та коди територій (областей) України

Таблиця 29. Довідник країн світу та територій

Код	Країна
ABW	Аруба
AFG	Афганістан
AGO	Ангола
AIA	Ангілья
ALB	Албанія
AND	Андорра
ANT	Антильські о-ви (Нідер)
ATA	Антарктика
ARE	О. А. Емірати
ARG	Аргентина
ARM	Вірменія
ASM	Америк. Східне Самоа
ATF	Фр. Південні території
ATG	Антигуа і Барбуда
AUS	Австралія
AUT	Австрія
AZB	Азербайджан
BDI	Бурунді
BEL	Бельгія
BEN	Бенін
BFA	Буркіна-Фасо
BGD	Бангладеш
BGR	Болгарія
BHR	Бахрейн
BHS	Багамські о-ви
BIH	Боснія і Герцеговина
BLR	Білорусь
BLZ	Беліз
BMU	Бермудські о-ви
BOL	Болівія
BRA	Бразилія
BRB	Барбадос
BRN	Бруней-Даруссалам
BTN	Бутан
BVT	Буве
BWA	Ботсвана
CAF	Центральноафр. Респуб.
CAN	Канада
CCK	Кокосові о-ви
CHE	Швейцарія
CHH	Чехія
CHL	Чилі
CHN	Китай
CIV	Кот-д'Івуар
CMR	Камерун
COG	Конго
COK	Кука о-ви
COL	Колумбія
COM	Коморські о-ви
CPV	Кабо-Верде
CRI	Коста-Рика
CUB	Куба
CXR	Різдва о-в (Австрал.)
CYM	Кайманові о-ви
CYP	Кіпр
DEU	Німеччина
DJI	Джибуті
DMA	Домініка
DNK	Данія
DOM	Домініканська Респ.
DZA	Алжир
ECU	Еквадор
EGY	Єгипет
ERI	Еритрея
ESH	Західна Сахара
ESP	Іспанія
EST	Естонія
ETH	Ефіопія
FIN	Фінляндія
FJI	Фіджі
FLK	Фолклендські о-ви
FRA	Франція
FRO	Фарерські о-ви
FSM	Мікронезія
GAB	Габон
GBR	Великобританія
GEO	Грузія
GHA	Гана
GIB	Гібралтар
GIN	Гвінея
GLP	Гваделупа
GMB	Гамбія
GNB	Гвінея-Бісау
GNQ	Екваторіальна Гвінея
GRC	Греція
GRD	Гренада
GRL	Гренландія
GTM	Гватемала
GUF	Гвіана (Фр.)
GUM	Гуам (США)
GUY	Гайана
HKG	Гонконг (Сянган)
HMD	Херд і Макдональд
HND	Гондурас
HRV	Хорватія
HTI	Гаїті
HUN	Угорщина
IDN	Індонезія
IMY	О-в Мен
IND	Індія
IOT	Брит. тер. в Інд. океані
IRL	Ірландія
IRN	Іран
IRQ	Ірак
ISL	Ісландія
ITA	Італія
IZR	Ізраїль
JAM	Ямайка
JOR	Йорданія
JPN	Японія
JTN	Джонстон о-в
KAZ	Казахстан
KEN	Кенія
KGZ	Киргизстан
KHM	Камбоджа
KIR	Кірибаті
KNA	С.-Кітс і Невіс
KOR	Корея (Південна)
KWT	Кувейт
LAO	Лаос
LBN	Ліван
LBR	Ліберія
LBY	Лівія
LCA	С.-Люсія
LIE	Ліхтенштейн
LKA	Шри-Ланка
LSO	Лесото
LTU	Литва
LUX	Люксембург
LVA	Латвія
MAC	Аоминь (Макао)
MAR	Марокко
MCO	Монако
MDA	Молдова
MDG	Мадагаскар
MDV	Мальдіви
MEX	Мексика
MHL	Маршаллові о-ви
MID	Мідуей о-ви
MKD	Македонія
MLI	Малі
MLT	Мальта
MMR	М'янма
MNG	Монголія
MNP	Маріанські (Півн.) о-ви
MOZ	Мозамбік
MRT	Мавританія
MSR	Монтсеррат
MTQ	Мартиніка
MUS	Маврикій
MWI	Малаві
MYS	Малайзія
NAM	Намібія
NCL	Нова Каледонія
NER	Нігер
NFK	Норфолк о-в
NGA	Нігерія
NIC	Нікарагуа
NIU	Ніуе о-в
NLD	Нідерланди
NOR	Норвегія
NPL	Непал
NRM	Нормандські о-ви
NRU	Науру
NZL	Нова Зеландія
OMN	Оман
TWN	Тайвань (у складі Китаю)
PAK	Пакистан
PAL	Газа Сектор (Палестина)
PAN	Панама
PCN	Піткерн о-в (Брит.)
PER	Перу
PHL	Філіппіни
PLW	Палау о-ви
PNG	Папуа-Нова Гвінея
POL	Польща
PRI	Пуерто-Рико
PRK	Корея (КНДР)
PRT	Португалія
PRY	Парагвай
PYF	Фр. Полінезія
QAT	Катар
REU	Реюньйон
ROM	Румунія
RUS	Росія
RWA	Руанда
SAU	Саудівська Аравія
SDN	Судан
SEN	Сенегал
SGP	Сингапур
SHN	Святої Єлени о-в
SJM	Шпіцберген і Ян Майєн
SLB	Соломонові о-ви
SLE	Сьєрра-Леоне
SLV	Сальвадор
SMR	Сан-Марино
SOM	Сомалі
SPM	С.-П'єр і Мікелон
STP	Сан-Томе і Принсіпі
SUR	Суринам
SVK	Словаччина
SVN	Словенія
SWE	Швеція
SWZ	Свазіленд
SYC	Сейшельські о-ви
SYR	Сирія
TCA	Теркс і Кайкос о-ви
TCD	Чад
TGO	Того
THA	Таїланд
TJK	Таджикистан
TKL	Токелау
TKM	Туркменистан
TMP	Східний Тімор
TON	Тонга
TTO	Тринідад і Тобаго
TUN	Туніс
TUR	Туреччина
TUV	Тувалу
TZA	Танзанія
UGA	Уганда
UKR	Україна
UMI	Малі Тихоокеанські о-ви
URY	Уругвай
USA	США
UZB	Узбекистан
VAT	Ватикан
VCT	С.-Вінсент і Гренадини
VEN	Венесуела
VGB	Віргінські о-ви (Брит.)
VIR	Віргінські о-ви (США)
VNM	В'єтнам
VUT	Вануату
WAK	Уейк о-в
WLF	Уолліс і Футуна о-ви
WSM	Самоа (західне)
YEM	Ємен
YUG	Югославія (Сербія, Чорногорія)
ZAF	Південно-Африканська Республіка
ZAR	Заїр
ZMB	Замбія
ZWE	Зімбабве

Таблиця 30. Структура довідника "Перелік та коди валют"

Код	Назва
AUD	австралійські долари
GBP	англійські фунти стерлінгів
BYR	білоруські рублі
BGL	леви (Болгарія)
AMD	вірменські драми
GEL	грузинські ларі
DKK	датські крони
HKD	долари Гонконгу
USD	долари США
EEK	естонські крони
EUR	євро
ILS	ізраїльські нові шекелі
INR	індійські рупії
ISK	ісландські крони
KZT	казахстанські тенге
CAD	канадські долари
KGS	киргизькі соми
KWD	кувейтські динари
LVL	латвійські лати
LTL	литовські літи
MTL	мальтійські ліри
MDL	молдавські леї
NZD	новозеландські долари
NOK	норвезькі крони
PLN	польські злоті
KRW	Республіки Корея вони
RUB	російські рублі
ROL	румунські леї
SAR	саудівські ріали
SGD	сингапурські долари
SKK	словацькі крони
SIT	словенські толари
TRL	турецькі ліри
HUF	угорські форинти
UAH	українські гривні
HRK	хорватські куни
SEK	шведські крони
CHF	швейцарські франки
CNY	юані Женьміньбі (Китай)
JPY	японські єни

(додаток у редакції рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 04.10.2011 р. N 1403)

____________

Порядок заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, направляемых в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

Порядок заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Порядок
заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку