ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ТЕХНІЧНОГО РЕГУЛЮВАННЯ ТА СПОЖИВЧОЇ ПОЛІТИКИ
НАКАЗ
21.03.2011 | м. Київ | N 107 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
20 квітня 2011 р. за N 494/19232
Про затвердження форми акта перевірки з державного нагляду за додержанням стандартів, норм і правил
Відповідно до статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", статті 4 Декрету Кабінету Міністрів України від 08.04.93 N 30-93 "Про державний нагляд за додержанням стандартів, норм і правил та відповідальність за їх порушення", постанови Кабінету Міністрів України від 27.12.2008 N 1164 "Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності, пов'язаної з виробництвом, випуском і реалізацією продукції (виконанням робіт, наданням послуг), та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю)" та з метою подальшого вдосконалення організації і порядку проведення державного нагляду за додержанням стандартів, норм та правил
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити форму акта перевірки з державного нагляду за додержанням стандартів, норм і правил, що додається.
2. Заступнику начальника Управління державного та метрологічного нагляду (Жмурко Т. О.) забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
контроль за виконанням територіальними центрами стандартизації, метрології та сертифікації вимог цього наказу.
(у зв'язку з втратою чинності наказом Державного комітету стандартизації, метрології та сертифікації України від 03.06.2002 р. N 321 згідно з наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 13.05.2014 р. N 541)
4. Керівникам територіальних центрів стандартизації, метрології та сертифікації забезпечити використання затвердженої форми акта при здійсненні перевірок після реєстрації цього наказу у Міністерстві юстиції України.
5. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
6. Цей наказ набирає чинності з дня офіційного опублікування.
Голова комісії з реорганізації | В. В. Гончаренко |
ПОГОДЖЕНО: |
|
Голова Державного комітету | М. Бродський |
Голова комісії з | А. А. Максюта |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики
21.03.2011 N 107
____________________________________________________________________________________ |
АКТ N _______
перевірки з державного нагляду за додержанням стандартів, норм і правил
(далі - Акт)
"___" ____________ 20__ року Місце проведення перевірки _____________________________________________________________ Ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ / реєстраційний номер облікової картки платника податків _____________________________________________________________________________________ Мною (нами), _________________________________________________________________________, ______________________________________________________________________________________ |
Розпорядчі документи щодо здійснюваного заходу | Тип здійснюваного заходу |
Наказ N ________ від ______________ Направлення N _____ від ___________ Згода N _______ від ______________ | плановий позаплановий |
Початок заходу | Завершення заходу | ||||
|
|
|
|
|
|
число | місяць | рік | число | місяць | рік |
Дані щодо попередньої перевірки: | |
Планова | Позапланова |
не було взагалі | не було взагалі |
була в період з __________ по __________ Акт N ____________ від _______________ | була в період з __________ по ___________ Акт N ____________ від ________________ |
I. Порушення вимог законодавства, виявлені під час перевірки
N | Детальний опис виявленого порушення | Посилання на нормативний акт, вимоги якого порушені |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примітки: 1. У разі відсутності продукції, яка підлягає контролю, державний інспектор складає Акт, до якого додається одержана від суб'єкта підприємницької діяльності довідка-підтвердження, що така продукція на час перевірки відсутня, із зазначенням строку початку її виробництва. В Акті робиться запис: "Реалізацію продукції без пред'явлення її органу державного нагляду ДЦСМС не здійснювати. У разі реалізації такої продукції без пред'явлення її для контролю суб'єкт підприємницької діяльності несе відповідальність згідно з підпунктом 4 частини першої статті 8 Декрету Кабінету Міністрів України "Про державний нагляд за додержанням стандартів, норм і правил та відповідальність за їх порушення". 2. При ухиленні суб'єкта підприємницької діяльності від пред'явлення продукції для перевірки державний інспектор складає Акт, у якому визначаються обсяг і вартість випущеної продукції з моменту встановлення факту ухилення. 3. До Акта обов'язково додаються акт відбору зразків (проб) і протоколи випробувань незалежно від результатів перевірки. Залежно від характеру порушень та заходів впливу, що застосовуються, додаються: довідка про обсяг реалізації продукції за кожен місяць, у якому мало місце порушення; приписи про усунення порушень стандартів, норм і правил, про заборону реалізації перевіреної партії продукції; протоколи про адміністративні правопорушення; пропозиції (за потреби) про перегляд чинних нормативних документів (далі - НД) на продукцію, сировину, матеріали, напівфабрикати і складові частини; інше. За результатами перевірки суб'єкт господарювання розробляє план організаційно-технічних заходів, у якому зазначаються конкретні заходи щодо усунення порушень стандартів, норм і правил та причин, які їх викликали. Затверджений план організаційно-технічних заходів не пізніше ніж протягом 5 днів після видачі суб'єкту підприємницької діяльності приписів надсилається до ДЦСМС. Суб'єкт господарювання повідомляє ДЦСМС про виконання плану заходів щодо усунення виявлених порушень. |
II. Перелік питань для контролю дій перевіряючих
N | Питання, що підлягають контролю з боку підприємства | Так | Ні | Нормативне обґрунтування |
1 | Про проведення планового заходу суб'єкт господарювання письмово попереджений не пізніш як за десять днів до дня здійснення цього заходу |
|
| Частина четверта статті 5 Закону України від 05.04.2007 N 877-V "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" (далі - ЗУ N 877-V) |
2 | Перед початком здійснення заходу посадові особи органу державного нагляду (контролю) пред'явили керівнику суб'єкта господарювання або уповноваженій ним особі: |
|
| Частина п'ята статті 7 та абзац третій статті 10 ЗУ N 877-V |
3 | Перед початком здійснення заходу посадові особи органу державного нагляду (контролю) надали копію посвідчення (направлення) |
|
| Частина п'ята статті 7, абзаци третій, шостий статті 10 ЗУ N 877-V |
4 | Перед початком здійснення державного нагляду (контролю) посадова особа органу державного нагляду (контролю) внесла запис до відповідного журналу суб'єкта господарювання (за його наявності) |
|
| |
5 | Під час проведення позапланового заходу з'ясовувалися лише ті питання, необхідність перевірки яких стала підставою для здійснення цього заходу. У посвідченні (направленні) на здійснення позапланової перевірки зазначено питання, що є підставою для здійснення такої перевірки |
|
|
Примітка. Цей розділ заповнюється виключно керівником або уповноваженою(ими) особою(ами) суб'єкта господарювання. |
III. Пояснення, зауваження або заперечення щодо проведеної перевірки та складеного Акта, що мають місце з боку підприємства
N | Опис пояснень, зауважень або заперечень |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV. Прикінцеві положення
Цей Акт складено на ______ аркушах у 2-х примірниках, Додатки | |
____________________ | __________________________________________ |
____________________ | __________________________________________ |
Керівник або уповноважена особа суб'єкта господарювання: | ||
_______________________ | _______________ | ____________________________________ |
З Актом ознайомлений і один примірник отримав керівник або уповноважена особа суб'єкта господарювання | |
___________________________ | _____________________________________________ |
Позначка про надсилання Акта суб'єкту господарювання поштою (в разі необхідності) Акт відправлено через поштове відділення N _______ _____________ ____________________ Поштове повідомлення про отримання суб'єктом господарювання Акта |
Відмітка про відмову підписання керівником та/або уповноваженою особою суб'єкта господарювання цього Акта та/або заповнення розділів II, III ______________________________________________________________________________________ | |
Примітка. | Питання, що підлягають перевірці при здійсненні планових заходів, зазначені в додатку до цього Акта. |
Відмітки про виконання припису (заповнюються на першому примірнику): Лист господарюючого суб'єкта _________________________________________________ Повторна перевірка (за потреби) ________________________________________________ Посадова особа, на яку покладено контроль за виконанням припису _________________________ З контролю знято керівником (заступником керівника) "___" _____________ 20__ року |
Додаток
до Акта перевірки з державного нагляду за додержанням стандартів, норм і правил
I. Загальна інформація про суб'єкта господарювання
Таблиця 1
N | Перелік питань, що підлягають перевірці | Інформаційні дані щодо суб'єкта господарювання | Нормативне обґрунтування |
1 | 2 | 3 | 4 |
1.1 | Питома вага продукції, що перевіряється, в загальному обсязі виробництва (товарообігу) за останні 12 місяців (або квартал) |
| Абзац п'ятий |
1.2 | Наявність акта приймальних випробувань для продукції, що перевіряється вперше, оформленого згідно з вимогами стандартів системи розроблення і поставлення продукції на виробництво |
| Абзац четвертий |
1.3 | Інформація про рекламації (претензії) на продукцію, що перевіряється (за останні 12 місяців), організація гарантійного та післягарантійного обслуговування |
| Абзац сьомий |
1.4 | Коротка інформація про період та результати попередніх перевірок органами Держспоживстандарту та іншими контролюючими органами (за останні 12 місяців) |
| Абзац сьомий |
1.5 | Порядок контролю якості продукції, у тому числі наявність випробувальної (вимірювальної) лабораторії (за наявності - позначення номера свідоцтва про атестацію (акредитацію) і дати реєстрації, терміну дії; органу, який проводив атестацію) |
| Абзац восьмий |
1.6 | Наявність зареєстрованого знака для товарів і послуг (за наявності - позначення номера свідоцтва і дати реєстрації, терміну дії) |
| Абзац шостий |
1.7 | Наявність штрихового коду (за наявності - позначення номера свідоцтва і дати реєстрації, терміну дії) |
| Абзац шостий |
1.8 | Інформація про тимчасові дозволи на відхилення від вимог стандартів за наявності |
| Абзац шостий |
1.9 | Кількість осіб, працюючих на підприємстві, згідно зі штатним розписом |
| |
1.10 | Інформація про відбір зразків продукції для перевірки, акт відбору зразків |
| |
Детальний опис наданих документів: | |||
| |||
| |||
| |||
| |||
| |||
| |||
| |||
| |||
| |||
|
II. Вихідні дані
2.1. Інформація про наявність дозвільних документів, передбачених законодавством
Таблиця 2
N | Перелік питань, які підлягають перевірці | Результати перевірки | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2.1.1 | Випуск та реалізація продукції за ліцензією, отриманою згідно із законодавством |
|
|
|
| |
2.1.2 | Наявність документа, у тому числі ліцензії на право промислового виробництва продукції, оформленого в установленому порядку, якщо це передбачено законодавством |
|
|
|
| Абзац третій |
2.1.3 | Відомості про: |
|
|
|
| Абзац дев'ятий |
Детальний опис наданих дозвільних документів (номер та дата видачі, найменування органу, що видав, термін дії) та виявлених порушень | ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
|
2.2. Якість матеріалів, сировини, комплектувальних виробів
Таблиця 3
N | Перелік питань, які підлягають перевірці | Результати перевірки | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2.2.1 | Вхідний контроль сировини, матеріалів, комплектувальних виробів |
|
|
|
| Підпункти 3.2 - 3.7 |
2.2.2 | Наявність товаросупровідної документації на сировину, матеріали, комплектувальні вироби |
|
|
|
| Підпункти 1 і 2 |
Висновок щодо відповідності та детальний опис виявлених порушень | ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
|
III. Результати перевірки додержання стандартів, норм і правил
3.1. Стан нормативної, конструкторської та технологічної документації
Таблиця 4
N | Перелік питань, які підлягають перевірці | Результати перевірки | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
3.1.1 | Стан нормативної документації (її відповідність законодавству та вимогам НД) |
|
|
|
| Абзац другий |
3.1.2 | Стан: |
|
|
|
| Абзац третій |
3.1.3 | Наявність зразків (еталонів) продукції, якщо вони передбачені НД на продукцію, що перевіряється |
|
|
|
| Абзац восьмий |
3.1.4 | Організація проведення періодичних випробувань (дотримання періодичності та повноти випробувань) |
|
|
|
| |
3.1.5 | Виконання приписів та постанов, якщо вони мали місце |
|
|
|
| |
Детальний опис стану нормативної, конструкторської та технологічної документації та виявлених порушень; організації та порядку проведення періодичних випробувань; дотримання порядку поставлення продукції на виробництво. | ||||||
| ||||||
| ||||||
|
3.2. Результати перевірки продукції
Таблиця 5
N | Перелік питань, які підлягають контролю | Результати перевірок | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
3.2.1 | Наявність товаросупровідної документації |
|
|
|
| |
3.2.2 | Відповідність вимогам НД до упаковки |
|
|
|
| |
3.2.3 | Відповідність вимогам НД до маркування |
|
|
|
| |
3.2.4 | Відповідність вимогам НД до консервації |
|
|
|
| |
3.2.5 | Відповідність вимогам НД до зберігання продукції |
|
|
|
| |
3.2.6 | Відповідність вимогам НД до комплектності продукції |
|
|
|
| |
3.2.7 | Відповідність встановленим вимогам за (органолептичними показниками) зовнішнім виглядом |
|
|
|
| |
3.2.8 | Відповідність вимогам етикетування щодо наявності чи відсутності ГМО у харчових продуктах |
|
|
|
| Стаття 38 Закону України "Про безпечність та якість харчових продуктів" |
3.2.9 | Випробування, аналізування та вимірювання на відповідність вимогам (показникам, характеристикам) стандартів, норм і правил за методами, що ними зазначені |
|
|
|
| |
3.2.10 | Перевірка окремих складальних одиниць (деталей) і якості складання |
|
|
|
| |
Висновок щодо відповідності продукції встановленим вимогам та опис виявлених порушень | ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
ПРИМІТКИ: 1. У суб'єктів господарювання, діяльність яких віднесена до високого ступеня ризику, перевіряються підпункти 3.2.1 - 3.2.10. Відповідність продукції встановленим вимогам визначається за результатами документальної перевірки та проведення випробувань. 2. У суб'єктів господарювання, діяльність яких віднесена до середнього ступеня ризику, перевіряються підпункти 3.2.1 - 3.2.9. Відповідність продукції встановленим вимогам визначається за результатами документальної перевірки. Випробування проводяться за наявності скарг щодо якості та безпечності, а також у разі порушення правил проведення періодичних та приймально-здавальних випробувань. 3. У суб'єктів господарювання, діяльність яких віднесена до низького ступеня ризику, проводиться документальна перевірка за підпунктами 3.2.1 - 3.2.8. Випробування проводяться за наявності скарг споживачів (користувачів), а також у разі не підтвердження безпечності продукції на підставі документів, передбачених нормативно-правовими актами та нормативними документами. |
3.3. Перевірка додержання технологічної дисципліни
Таблиця 6
N | Перелік питань, які підлягають контролю | Результати перевірок | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
3.3.1 | Додержання технологічної дисципліни на операціях, які зумовлюють якість деталей, складальних одиниць та готових виробів |
|
|
|
| Абзац другий пункту 5.10 Інструкції від 03.06.2002 N 321 |
3.3.2 | Наявність на робочих місцях технологічних карт, робочих інструкцій, рецептур, регламентів, описів |
|
|
|
| Абзац четвертий |
3.3.3 | Додержання графіків періодичного контролю технологічного обладнання, оснащення (графіків ППР) |
|
|
|
| Абзац сьомий |
3.3.4 | Наявність контролю технологічного процесу |
|
|
|
| Абзац третій |
3.3.5 | Забезпеченість виробничих підрозділів оснащенням, його стан |
|
|
|
| Абзац п'ятий |
Опис результатів перевірки технологічної дисципліни на виробництві. Висновок щодо відповідності встановленим вимогам, детальний опис виявлених порушень | ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
|
3.4. Стан метрологічного забезпечення виробництва
Таблиця 7
N | Перелік питань, які підлягають контролю | Результати перевірок | Нормативне обґрунтування | |||
Так | Ні | НВ | НП | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
3.4.1 | Забезпеченість технологічних операцій засобами вимірювальної техніки (ЗВТ) та методиками виконання вимірювань |
|
|
|
| Абзац другий пункту 5.11 Інструкції від 03.06.2002 N 321 |
3.4.2 | Стан ЗВТ та відповідність умов їх експлуатації вимогам експлуатаційних документів |
|
|
|
| Абзац третій пункту 5.11 Інструкції від 03.06.2002 N 321 |
3.4.3 | Вплив порушень метрологічних норм і правил на якість продукції, що випускається |
|
|
|
| Абзац четвертий пункту 5.11 Інструкції від 03.06.2002 N 321 |
Опис результатів перевірки метрологічного забезпечення виробництва. Висновок щодо відповідності встановленим вимогам, детальний опис виявлених порушень | ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
| ||||||
|
Умовні позначення
Так | Так | Ні | Ні |
НВ | Не виконано | НП | Не перевірялось |
____________