Идет загрузка документа (854 kByte)
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Об утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции по их заполнению

Государственный комитет финансового мониторинга
Форма, Приказ, Инструкция от 26.08.2010 № 148
Утратил силу

Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення

Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України
від 26 серпня 2010 року N 148

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
6 жовтня 2010 р. за N 891/18186

Наказ втратив чинність
(згідно з наказом Міністерства фінансів України
від 26 квітня 2013 року N 496)

Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами (додаються):

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб - підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичних осіб - підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці);

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";

N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";

N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, за формами N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.

3. Установити, що форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.

4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).

5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:

форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом;

форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":

при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях;

форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" - при наданні Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні Держфінмоніторингом на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Держфінмоніторингом.

7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715 (із змінами).

8. Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу (Ковальчук А. Т.) спільно з Юридичним управлінням (Гаєвський І. М.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

9. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Сахненко О. М.

 

Голова 

С. Г. Гуржій 

ПОГОДЖЕНО: 

  

Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва
 

 
 
М. Бродський
 

Міністр транспорту
та зв'язку України
 

 
К. Єфименко
 

Голова Державної комісії з
регулювання ринків фінансових
послуг України
 

 
 
В. О. Волга
 

Голова Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
 

 
 
Д. М. Тевелєв
 

Заступник Голови
Національного банку України
 

 
І. В. Соркін
 

Міністр економіки України 

В. П. Цушко 

Міністр фінансів України 

Ф. О. Ярошенко 

 

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)  

N 1-ФМ 

Форму заповнюють страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи; платіжні організації та члени платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингові та клірингові установи; товарні, фондові та інші біржі; професійні учасники ринку цінних паперів; компанії з управління активами; оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

020 

Скорочена назва 

  

030 

Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ 

  

031 

Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ 

  

040 

Вид повідомлення (код) 

  

050 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта  

  

051 

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу  

  

060 

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються 

  

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

070 

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові 

  

080 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу  

  

090 

Тип суб'єкта (код) 

  

100 

Вид суб'єкта (код) 

  

101 

  

  

102 

  

103 

  

109 

Коментар до виду суб'єкта  

  

130 

Спосіб зворотного зв'язку (код) 

  

Місцезнаходження або місце проживання

140 

Країна (код та назва) 

  

150 

Поштовий індекс 

  

160 

Область (код та назва) 

  

170 

Населений пункт 

  

180 

Вулиця 

  

190 

Будинок 

  

200 

Корпус (споруда) 

  

210 

Офіс (квартира) 

  

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Місце фактичного здійснення діяльності

220 

Країна (код та назва) 

  

230 

Поштовий індекс 

  

240 

Область (код та назва) 

  

250 

Населений пункт 

  

260 

Вулиця 

  

270 

Будинок 

  

280 

Корпус (споруда) 

  

290 

Офіс (квартира) 

  

300 

Номер телефону 

  

310 

Адреса e-mail 

  

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

  

330 

Повна назва відокремленого підрозділу  

  

340 

Скорочена назва відокремленого підрозділу 

  

350 

Тип суб'єкта (код) 

  

360 

Вид суб'єкта (код) 

  

361 

  

  

362 

  

363 

  

369 

Коментар до виду суб'єкта  

  

370 

Спосіб зворотного зв'язку (код) 

  

Місце фактичного здійснення діяльності

380 

Країна (код та назва) 

  

390 

Поштовий індекс 

  

400 

Область (код та назва) 

  

410 

Населений пункт 

  

420 

Вулиця 

  

430 

Будинок 

  

440 

Корпус (споруда) 

  

450 

Офіс (квартира) 

  

460 

Номер телефону 

  

470 

Адреса e-mail 

  

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

480 

Посада працівника 

  

490 

Прізвище 

  

500 

Ім'я 

  

510 

По батькові 

  

520 

Номер наказу про призначення 

  

530 

Дата наказу про призначення 

  

540 

Номер телефону 

  

550 

Адреса e-mail 

  

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

560 

Посада працівника 

  

570 

Прізвище 

  

580 

Ім'я 

  

590 

По батькові 

  

600 

Номер наказу про призначення 

  

610 

Дата наказу про призначення 

  

620 

Номер телефону 

  

630 

Адреса e-mail 

  

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

640 

Прізвище 

  

650 

Ім'я 

  

660 

По батькові 

  

670 

Номер наказу про звільнення 

  

680 

Дата наказу про звільнення 

  

Наведені дані є правильними 

Зразок відбитка печатки 

Керівник _____________
(посада) 

  

П. І. Б. _____________ 

  

(підпис) _____________ 

  

М. П. 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) 

N 1-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які провадять діяльність одноособово без утворення юридичної особи, а саме:
суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокати; аудитори; нотаріуси, фізичні особи - підприємці, що надають юридичні послуги, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»; фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

030 

Дата направлення форми N 1-ФМ 

  

010 

Ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

070 

Прізвище, ім'я, по батькові 

  

040 

Вид повідомлення (код)(необхідне позначити - V) 

 
1 - первинне 

 
2 - коригуюче 

 
3 - виправлення первинного 


060 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
2 - фізична особа 

 
3 - фізична особа - підприємець 

 


100 

Вид суб'єкта (код) (необхідне позначити - V)  

101

 
7310 - суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
 
 
 

 
7210 - нотаріуси 

 
 

 
7320 - аудитори
 
 
 
 
 
 
7230 - фізичні особи - підприємці, що надають юридичні послуги 

102

 
 

 
7130 - суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна

 
7220 - адвокати

 
 

 
 
7340 -фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку
 
   
7110 - фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами за готівку 

103 

104 

105 

106 

107 

108 

109 

Підстави припинення або відновлення діяльності 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Місцезнаходження або місце проживання 

160 

Область 

  

150 

Поштовий
індекс
 

  

170 

Населений пункт 

  

180 

Вулиця 

  

190 

Будинок 

  

200 

Корпус          
(споруда)
 

210 

Офіс
(квартира)
 

  

Розділ II. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

1. Місце фактичного здійснення діяльності (заповнюється у разі необхідності) 

240 

Область 

  

230 

Поштовий
індекс
 

  

250 

Населений пункт 

  

260 

Вулиця 

  

270 

Будинок 

  

280 

Корпус            
(споруда)
 

290 

Офіс
(квартира)
 

  

2. Контактні дані 

300 

Номер телефону 

  

310 

Адреса e-mail 

  

  

Наведені дані є правильними                                                         Зразок відбитка печатки
__________________________________

Керівник
(посада) ____________________________

П. І. Б. ____________________________

(підпис) ____________________________

                        М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) 

N 1-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

030 

Дата вихідної
реєстрації форми  
N 1-ФМ
 

031 

Номер
вихідної
реєстрації            
форми
N 1-ФМ
 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

040 

Вид повідомлення (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - первинне 

 
2 - коригуюче 

 
3 - виправлення первинного 


060 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


070 

Повна назва СПФМ 

  

020 

Скорочена назва СПФМ 

  

100 

Вид суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

101
 
 
 

 
7310- суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
 
 
7330 - аудиторські фірми 

 

102 

 
7130- суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна

 
7230 - суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги 

105 

107 

109 

Підстави припинення або відновлення діяльності 

  

Місцезнаходження 

140 

Країна 

  

150 

Поштовий
індекс
 

  

160 

Область 

  

170 

Населений пункт 

  

180 

Вулиця 

  

190 

Будинок 

  

200 

Корпус
(споруда)
 

  

210 

Офіс
(квартира)
 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Розділ II. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

1. Місце фактичного здійснення діяльності (заповнюється у разі необхідності) 

220 

Країна 

  

230 

Поштовий
індекс
 

  

240 

Область 

  

250 

Населений пункт 

  

260 

Вулиця 

  

270 

Будинок 

  

280 

Корпус
(споруда)
 

  

290 

Офіс
(квартира)
 

  

2. Контактні дані 

300 

Номер телефону 

  

310 

Адреса e-mail 

  

Розділ III. Відомості про відповідального працівника 

1. Відомості про призначення відповідального працівника 

480 

Посада 

  

490 

Прізвище 

  

500 

Ім'я 

  

510 

По батькові 

  

520 

Номер документа про призначення 

  

530 

Дата документа про призначення 

  

540 

Номер телефону 

  

550 

Адреса e-mail 

  

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності 

560 

Посада 

  

570 

Прізвище 

  

580 

Ім'я 

  

590 

По батькові 

  

600 

Номер документа про призначення 

  

610 

Дата документа
про призначення
 

620 

Номер телефону 

  

630 

Адреса e-mail 

  

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності 

640 

Прізвище 

  

650 

Ім'я 

  

660 

По батькові 

  

670 

Номер документа про звільнення 

  

680 

Дата документа про звільнення 

  

         Наведені дані є правильними                                              Зразок відбитка печатки
__________________________________

Керівник
(посада) ____________________________

П. І. Б. ____________________________

(підпис) ____________________________

                             М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) 

N 1-ФМ 

Форму заповнюють (у разі наявності відокремлених підрозділів):
спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

030 

Дата вихідної
реєстрації форми
N 1-ФМ
 

031 

Номер
вихідної
реєстрації
форми
N 1-ФМ
 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

020 

Скорочена назва СПФМ 

  

040 

Вид повідомлення (код)(необхідне позначити - V) 

 
1 - первинне  

 
2 - коригуюче 

 
3 - виправлення первинного 


051 

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу 

  

Розділ II. Відомості про відокремлений підрозділ 

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

330 

Повна назва ВП 

  

340 

Скорочена назва ВП 

  

360 

Вид суб'єкта (код) (необхідне позначити - V)  

361
 
 

 
7310- суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
  
 
7330 - аудиторські фірми 

 

362 

 
7130 - суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна 
 
 
7230- суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги 

 

363 

364 

369 

Підстави припинення або відновлення діяльності 

  

Місце фактичного здійснення діяльності 

380 

Країна 

  

390 

Поштовий
індекс
 

  

400 

Область 

  

410 

Населений пункт 

  

420 

Вулиця 

  

430 

Будинок 

  

440 

Корпус        
(споруда)
 

450 

Офіс
(квартира)
 

  

460 

Номер телефону 

  

470 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Розділ III. Відомості про відповідального працівника 

1. Відомості про призначення відповідального працівника 

480 

Посада 

  

490 

Прізвище 

  

500 

Ім'я 

  

510 

По батькові 

  

520 

Номер документа про призначення 

  

530 

Дата документа про призначення 

  

540 

Номер телефону 

  

550 

Адреса e-mail 

  

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності 

560 

Посада 

  

570 

Прізвище 

  

580 

Ім'я 

  

590 

По батькові 

  

600 

Номер документа про призначення 

  

610 

Дата документа
про призначення
 

620 

Номер телефону 

  

630 

Адреса e-mail 

  

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності 

640 

Прізвище 

  

650 

Ім'я 

  

660 

По батькові 

  

670 

Номер документа про звільнення 

  

680 

Дата документа
про звільнення
 

          Наведені дані є правильними                                                 Зразок відбитка печатки
__________________________________

Керівник
(посада) ____________________________

П. І. Б. ____________________________

(підпис) ____________________________

                                   М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
(ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)
 

N 1-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

030 

Дата вихідної
реєстрації форми
N 1-ФМ
 

031 

Номер  
вихідної
реєстрації      
форми
N 1-ФМ
 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

040 

Вид повідомлення (код)(необхідне позначити - V) 

 
1- первинне  

 
2 - коригуюче 

 
3 - виправлення первинного 


060 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа  

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


070 

Повна назва СПФМ 

  

020 

Скорочена назва СПФМ 

  

100 

Вид суб'єкта (код) 

7120 - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку 

109 

Підстави припинення або відновлення діяльності 

  

Місцезнаходження 

140 

Країна 

  

150 

Поштовий
індекс
 

  

160 

Область 

  

170 

Населений пункт 

  

180 

Вулиця 

  

190 

Будинок 

  

200 

Корпус
(споруда)
 

 

210 

Офіс
(квартира)
 

  

Розділ II. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

1. Місце фактичного здійснення діяльності (заповнюється у разі необхідності) 

220 

Країна 

  

230 

Поштовий
індекс
 

  

240 

Область 

  

250 

Населений пункт 

  

260 

Вулиця 

  

270 

Будинок 

  

280 

Корпус              
(споруда)
 

290 

Офіс
(квартира)
 

  

2. Контактні дані 

300 

Номер телефону 

  

310 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Розділ III. Відомості про керівника 

480 

Посада 

  

490 

Прізвище 

  

500 

Ім'я 

  

510 

По батькові 

  

520 

Номер документа про призначення 

  

530 

Дата документа про призначення 

  

540 

Номер телефону 

  

  

  

  

550 

Адреса e-mail 

  

  

  

  

          Наведені дані є правильними                                   Зразок відбитка печатки
__________________________________

Керівник
(посада) ____________________________

П. І. Б. ____________________________

(підпис) ____________________________

                           М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
(ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)
 

N 1-ФМ 

Форму заповнюють (у разі наявності відокремлених підрозділів) спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті 

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

030 

Дата вихідної
реєстрації форми      
N 1-ФМ
 

031 

Номер
вихідної
реєстрації
форми
N 1-ФМ
 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

020 

Скорочена назва СПФМ 

  

040 

Вид повідомлення (код)(необхідне позначити - V) 

 
1 - первинне  

 
2 - коригуюче 

 
3 - виправлення первинного 


051 

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу 

  

Розділ II. Відомості про відокремлений підрозділ 

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

330 

Повна назва ВП 

  

340 

Скорочена назва ВП 

  

360 

Вид суб'єкта (код) 

7120 - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку 

369 

Підстави припинення або відновлення діяльності 

  

Місце фактичного здійснення діяльності 

380 

Країна 

  

390 

Поштовий
індекс
 

  

400 

Область 

  

410 

Населений пункт 

  

420 

Вулиця 

  

430 

Будинок 

  

440 

Корпус
(споруда)
 

450 

Офіс
(квартира)
 

  

460 

Номер телефону 

  

470 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Розділ III. Відомості про керівника відокремленого підрозділу 

480 

Посада 

  

490 

Прізвище 

  

500 

Ім'я 

  

510 

По батькові 

  

520 

Номер документа про призначення 

  

530 

Дата документа  
про призначення
 
  

540 

Номер телефону 

  

550 

Адреса e-mail 

  

         Наведені дані є правильними                                               Зразок відбитка печатки
__________________________________

Керівник
(посада) ____________________________

П. І. Б. ____________________________

(підпис) ____________________________

                               М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Форму заповнюють страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи; платіжні організації та члени платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингові та клірингові установи; товарні, фондові та інші біржі; професійні учасники ринку цінних паперів; компанії з управління активами; оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги 

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

  

020 

Вид суб'єкта (код) 

  

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

040 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

050 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна (код та назва) 

  

070 

Область (код та назва) 

  

080 

Поштовий індекс 

  

090 

Населений пункт 

  

100 

Вулиця 

  

110 

Будинок 

  

120 

Корпус (споруда) 

  

130 

Офіс (квартира) 

  

140 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)    

  

150 

Адреса e-mail 

  

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада відповідального працівника 

  

170 

Прізвище 

  

180 

Ім'я 

  

190 

По батькові 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

200 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

  

210 

Адреса e-mail 

  

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

  

230 

Вид суб'єкта (код) 

  

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

250 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

260 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна (код та назва) 

  

280 

Область (код та назва) 

  

290 

Поштовий індекс 

  

300 

Населений пункт 

  

310 

Вулиця 

  

320 

Будинок 

  

330 

Корпус (споруда) 

  

340 

Офіс (квартира) 

  

350 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)  

  

360 

Адреса e-mail 

  

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада відповідального працівника 

  

380 

Прізвище 

  

390 

Ім'я  

  

400 

По батькові  

  

410 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)  

  

420 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

N 2-ФМ


Розділ II. Відомості про фінансову операцію

430 

Номер повідомлення 

  

440 

Дата здійснення повідомлення 

 
                     (день, місяць, рік) 

450 

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік 
 

451 

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік 

  

452 

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

 
                     (день, місяць, рік) 

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

  

460 

Черговий номер фінансової операції у повідомленні 

  

470 

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі 

  

480 

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі 

 
                     (день, місяць, рік) 

490 

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму 

   (1 - немає; 2 - учасник або вигодоодержувач є в  
        переліку терористів; 3 - інші підозри щодо
        фінансування тероризму) 

500 

Кількість учасників фінансової операції 

  

510 

Вид повідомлення про фінансову операцію (код) 

  

520 

Дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції 

 
                      (день, місяць, рік) 

530 

Час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції 

 
   (години, хвилини) 

540 

Код валюти/банківського металу 

  

550 

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) 

  

560 

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті 

  

570 

Підстава здійснення фінансової операції 

  

580 

Коментар до підстав здійснення фінансової операції 

  

590 

Ознака здійснення фінансової операції (код) 

  

600 

Код виду фінансової операції  

  

610 

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

611 

  

  

612 

  

613 

  

614 

  

620 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу 

  

630 

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) 

  

631 

  

  

632 

  

633 

  

634 

  

640 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

  

650 

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

 

660 

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

 
                      (день, місяць, рік) 

670 

Коментар до пов'язаної фінансової операції 

  

680 

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) 

  

690 

Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі 

  

700 

Дата реєстрації фінансової операції, що коригується 

  

710 

Кількість аркушів доданих документів 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

N 2-ФМ


Розділ III. Відомості N  про учасника фінансової операції

720 

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) 

  

730 

Статус (тип) учасника (код) 

  

740 

Ознака резидентності: 

  

741 

Резидент 

  

742 

Нерезидент 

  

750 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

760 

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) 

  

770 

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) 

  

780 

По батькові 

  

790 

Дата народження 

 
                      (день, місяць, рік) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції 

  

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

  
 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

  

830 

Дата реєстрації 

  

Місцезнаходження (місце проживання) учасника 

840 

Країна реєстрації або громадянства (код та назва) 

  

850 

Область реєстрації або проживання (код та назва) 

  

860 

Поштовий індекс 

  

870 

Населений пункт 

  

880 

Вулиця 

  

890 

Будинок 

  

900 

Корпус (споруда) 

  

910 

Офіс (квартира) 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

920 

Додаткові відомості 

  

Місце тимчасового перебування учасника 

930 

Країна тимчасового перебування (код та назва) 

  

940 

Область тимчасового перебування (код та назва) 

  

950 

Поштовий індекс 

  

960 

Населений пункт 

  

970 

Вулиця 

  

980 

Будинок 

  

990 

Корпус (споруда) 

  

1000 

Офіс (квартира) 

  

1010 

Додаткові відомості 

  

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) 

  

1030 

Серія документа, що засвідчує фізичну особу 

  

1040 

Номер документа, що засвідчує фізичну особу 

  

1050 

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу 

 
                      (день, місяць, рік) 

1060 

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу 

  

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунку 

  
 

1080 

Назва банку (філії) 

  

1090 

Код банку (філії) 

  

1100 

Країна (код та назва) 

  

1110 

Область (код та назва) 

   

1120 

Поштовий індекс 

  

1130 

Населений пункт 

  

1140 

Вулиця 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

1150 

Будинок 

  

1160 

Корпус (споруда) 

  

1170 

Офіс (квартира) 

  

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті 

1180 

Номер рахунку 

 
   

1190 

Назва фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок 

  

1200 

Код фінансової установи-кореспондента 

  
 

1210 

Країна місцезнаходження фінансової установи-кореспондента (код та назва) 

  

1220 

Область (код та назва) 

  

1230 

Поштовий індекс 

  

1240 

Населений пункт 

  

1250 

Вулиця 

  

1260 

Будинок 

  

1270 

Корпус (споруда) 

  

1280 

Офіс (квартира) 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

N 2-ФМ


Розділ IV. Додаткова інформація

____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________ 

Працівник, що вніс дані до реєстру

Посада __________________________________________

П. І. Б. ____________________________________________ Підпис _______________________

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які провадять діяльність одноособово без утворення юридичної особи, а саме:
суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокати; аудитори; нотаріуси, фізичні особи - підприємці, що надають юридичні послуги, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
 

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Р. I 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
2-фізична особа  

 
3- фізична особа - підприємець 


020 

Вид суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
7310 - суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них 

 
7130 - суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна 

 
7210 - нотаріуси 

 
7220 - адвокати 

 
7320 - аудитори 

 
7340 - фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку 

 
7230 - фізичні особи - підприємці, що надають юридичні послуги 

 
7110 - фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами за готівку 


030 

Ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

  

040 

Прізвище, ім'я, по батькові 

  

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) та зареєстровано фінансову операцію 

070 

Область 

  

080 

Поштовий
індекс
 
  

090 

Населений пункт 

  

100 

Вулиця 

  

110 

Будинок 

  

120 

Корпус
(споруда)
 

130 

Офіс                
(квартира)
 
  

140 

Номер телефону 

  

150 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

 
  

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ III. Відомості N про учасника фінансової операції 

Р. III 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (необхідне позначити - V) 

 
01 - клієнт  

 
02-особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт  

 
03 - вигодоодержувач 

 
04 - особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) 

 
05 - контрагент 

 
06 - особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) 

  

 
07 - особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент 


730 

Статус учасника (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
2 - фізична особа 

 
3 - фізична особа - підприємець 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представ-
ництво юридичної особи 

 
6 - терито-
ріальний підрозділ банку 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


Ознака резидентності (необхідне позначити - V) 

 

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО
 

  

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

  

770 

Скорочена назва учасника (ім'я) 

  

780 

По батькові 

  

790 

Дата народження 

  

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

  

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

  

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

  

830 

Дата реєстрації 

  

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (необхідне позначити - V) 

    1 - Паспорт громадянина України  
    2 - Паспорт громадянина України для виїзду за кордон  
    4 - Посвідчення особи моряка 
    5 - Військовий квиток військовослужбовця 
    6 - Дипломатичний паспорт громадянина України або службовий паспорт України 
    7 - Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює  
   8 - Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість      
       здійснення однозначної ідентифікації особи  
    9 - Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон,
       посвідка на постійне або тимчасове проживання 

1030 

Серія документа 

  

1040 

Номер документа 

  

1060 

Назва органу, що видав документ 

  

1050 

Дата видачі 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Місцезнаходження або місце проживання учасника 

840 

Країна 

  

860 

Поштовий індекс 

  

850 

Область 

  

870 

Населений пункт 

  

880 

Вулиця 

  

890 

Будинок 

  

900 

Корпус (споруда) 

  

910 

Офіс
(квартира)
 

  

920 

Додаткові відомості 

  

Місце тимчасового перебування учасника 

930 

Країна 

  

950 

Поштовий індекс 

  

940 

Область 

  

960 

Населений пункт 

  

970 

Вулиця 

  

980 

Будинок 

  

990 

Корпус (споруда) 

  

1000 

Офіс
(квартира)
 

  

1010 

Додаткові відомості 

  

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО 

1070 

Номер рахунку 

  
 

1090 

Код банку (філії) 

  

1080 

Назва банку (філії) 

  

1100 

Країна 

  

1120 

Поштовий індекс 

  

1110 

Область 

  

1130 

Населений пункт 

  

1140 

Вулиця 

  

1150 

Будинок 

  

1160 

Корпус (споруда) 

  

1170 

Офіс
(квартира)
 

  

Порядковий номер сторінки 

  

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ IV. Додаткова інформація 

Р. IV 

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

Працівник, що вніс дані до реєстру 

______________________________    ________________________    ___________________________
                               (посада)                                                              (підпис)                                                         (П. І. Б.) 

М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) 

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ 

Р. I 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


020 

Вид суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
 7310 - суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них 

 

7130 - суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна 

 
7330 - аудиторські фірми 

 
7230 - суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги 


030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

  

040 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

  

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна 

  

080 

Поштовий індекс 

  

070 

Область 

  

090 

Населений пункт 

  

100 

Вулиця 

  

110 

Будинок 

  

120 

Корпус          
(споруда)
 

130 

Офіс              
(квартира)
 

140 

Номер телефону 

  

150 

Адреса e-mail 

  

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада працівника 

  

170 

Прізвище 

  

180 

Ім'я 

  

190 

По батькові 

  

200 

Номер телефону 

  

210 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

 

 

 

 


Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


230 

Вид суб'єкта (код)  

 
7310 - суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них  

 
7130 - суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна  

 
7330 - аудиторські фірми  

 
7230 - суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги  


240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

260 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

  

250 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

  

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна 

  

290 

Поштовий індекс 

  

280 

Область 

  

300 

Населений пункт 

  

310 

Вулиця 

  

320 

Будинок 

  

330 

Корпус          
(споруда)
 
  

340 

Офіс            
(квартира)
 
  

350 

Номер телефону 

  

360 

Адреса e-mail 

  

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада  

  

380 

Прізвище 

  

390 

Ім'я 

  

400 

По батькові 

  

410 

Номер телефону 

  

420 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

 
 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ III. Відомості N про учасника фінансової операції 

Р. III 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (необхідне позначити - V) 

 
01 - клієнт  

 
02 - особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт  

 
03 - вигодоодержувач 

 
04 - особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) 

 
05 - контрагент 

 
06 - особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) 

  

 
07 - особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент 


730 

Статус учасника (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
2 - фізична особа 

 
3 - фізична особа - підприємець 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представ-
ництво юридичної особи 

 
6 - терито-
ріальний підрозділ банку 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


Ознака резидентності (необхідне позначити - V) 

  

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО
 

  

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

  

770 

Скорочена назва учасника (ім'я) 

  

780 

По батькові 

  

790 

Дата народження 

  

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

  

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

  

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

  

830 

Дата реєстрації 

  

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (необхідне позначити - V) 

    1 - Паспорт громадянина України  
    2 - Паспорт громадянина України для виїзду за кордон  
    4 - Посвідчення особи моряка 
    5 - Військовий квиток військовослужбовця 
    6 - Дипломатичний паспорт громадянина України або службовий паспорт України 
    7 - Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює  
   8 - Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість      
       здійснення однозначної ідентифікації особи  
    9 - Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон,
       посвідка на постійне або тимчасове проживання 

1030 

Серія документа 

  

1040 

Номер документа 

  

1060 

Назва органу, що видав документ 

  

1050 

Дата видачі 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Місцезнаходження або місце проживання учасника 

840 

Країна 

  

860 

Поштовий індекс 

  

850 

Область 

  

870 

Населений пункт 

  

880 

Вулиця 

  

890 

Будинок 

  

900 

Корпус (споруда) 

  

910 

Офіс
(квартира)
 

  

920 

Додаткові відомості 

  

Місце тимчасового перебування учасника 

930 

Країна 

  

950 

Поштовий індекс 

  

940 

Область 

  

960 

Населений пункт 

  

970 

Вулиця 

  

980 

Будинок 

  

990 

Корпус (споруда) 

  

1000 

Офіс
(квартира)
 

  

1010 

Додаткові відомості 

  

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО 

1070 

Номер рахунку 

  
 

1090 

Код банку (філії) 

  

1080 

Назва банку (філії) 

  

1100 

Країна 

  

1120 

Поштовий індекс 

  

1110 

Область 

  

1130 

Населений пункт 

  

1140 

Вулиця 

  

1150 

Будинок 

  

1160 

Корпус (споруда) 

  

1170 

Офіс
(квартира)
 

  

Порядковий номер сторінки 

  

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ IV. Додаткова інформація 

Р. IV 

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

Працівник, що вніс дані до реєстру 

______________________________    ________________________    ___________________________
                         (посада)                                                                     (підпис)                                                           (П. І. Б.) 

М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Форму заповнюють спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті 

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ 

Р. I 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


020 

Вид суб'єкта (код) 

7120 - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

  

040 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

  

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна 

  

080 

Поштовий індекс 

  

070 

Область 

  

090 

Населений пункт 

  

100 

Вулиця 

  

110 

Будинок 

  

120 

Корпус           
(споруда)
 
  

130 

Офіс              
(квартира)
 
  

140 

Номер телефону 

  

150 

Адреса e-mail 

  

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада працівника 

  

170 

Прізвище 

  

180 

Ім'я 

  

190 

По батькові 

  

200 

Номер телефону 

  

210 

Адреса e-mail 

  

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представництво юридичної особи 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


230 

Вид суб'єкта (код) 

7120 - юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку  

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

  

260 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

  

250 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна 

  

290 

Поштовий індекс 

  

280 

Область 

  

300 

Населений пункт 

  

310 

Вулиця 

  

320 

Будинок 

  

330 

Корпус  (споруда) 
  

340 

Офіс
(квартира)
 
  

350 

Номер телефону 

  

360 

Адреса e-mail 

  

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада працівника 

  

380 

Прізвище 

  

390 

Ім'я 

  

400 

По батькові 

  

410 

Номер телефону 

  

420 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки 

  

 
 

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ III. Відомості N про учасника фінансової операції 

Р. III 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (необхідне позначити - V) 

 
01 - клієнт  

 
02 - особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт  

 
03 - вигодоодержувач 

 
04 - особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) 

 
05 - контрагент 

 
06 - особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) 

  

 
07 - особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент 


730 

Статус учасника (необхідне позначити - V) 

 
1 - юридична особа 

 
2 - фізична особа 

 
3 - фізична особа - підприємець 

 
4 - філія (структур-
ний підрозділ) 

 
5 - представ-
ництво юридичної особи 

 
6 - терито-
ріальний підрозділ банку 

 
7 - спільна діяльність юридичних осіб 


Ознака резидентності (необхідне позначити - V) 

  

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО
 

  

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

  

770 

Скорочена назва учасника (ім'я) 

  

780 

По батькові 

  

790 

Дата народження 

  

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

  

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

  

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

  

830 

Дата реєстрації 

  

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (необхідне позначити - V) 

    1 - Паспорт громадянина України  
    2 - Паспорт громадянина України для виїзду за кордон  
    4 - Посвідчення особи моряка 
    5 - Військовий квиток військовослужбовця 
    6 - Дипломатичний паспорт громадянина України або службовий паспорт України 
    7 - Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює  
   8 - Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість      
       здійснення однозначної ідентифікації особи  
    9 - Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон,
       посвідка на постійне або тимчасове проживання 

1030 

Серія документа 

  

1040 

Номер документа 

  

1060 

Назва органу, що видав документ 

  

1050 

Дата видачі 

  

Порядковий номер сторінки 

  

Місцезнаходження або місце проживання учасника 

840 

Країна 

  

860 

Поштовий індекс 

  

850 

Область 

  

870 

Населений пункт 

  

880 

Вулиця 

  

890 

Будинок 

  

900 

Корпус (споруда) 

  

910 

Офіс
(квартира)
 

  

920 

Додаткові відомості 

  

Місце тимчасового перебування учасника 

930 

Країна 

  

950 

Поштовий індекс 

  

940 

Область 

  

960 

Населений пункт 

  

970 

Вулиця 

  

980 

Будинок 

  

990 

Корпус (споруда) 

  

1000 

Офіс
(квартира)
 

  

1010 

Додаткові відомості 

  

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО 

1070 

Номер рахунку 

  
 

1090 

Код банку (філії) 

  

1080 

Назва банку (філії) 

  

1100 

Країна 

  

1120 

Поштовий індекс 

  

1110 

Область 

  

1130 

Населений пункт 

  

1140 

Вулиця 

  

1150 

Будинок 

  

1160 

Корпус (споруда) 

  

1170 

Офіс
(квартира)
 

  

Порядковий номер сторінки 

  

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ 

N 2-ФМ 

Розділ IV. Додаткова інформація 

Р. IV 

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

Працівник, що вніс дані до реєстру 

______________________________    ________________________    ___________________________
                         (посада)                                                                     (підпис)                                                           (П. І. Б.) 

М. П. 

Порядковий номер сторінки 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

 

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655,
МСП 655, Україна
тел.: 380-(44) 594 1601
факс: 380-(44) 594 1600
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua
N ___ від "___" ____________ 20__ 

N 3-ФМ 


 
___________________________________
___________________________________
(скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу, для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові)
___________________________________
___________________________________
___________________________________
 
(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу) 

ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО РЕЗУЛЬТАТИ ОБРОБКИ ФОРМИ ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)

1. Повна назва (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ):
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

2. Повна назва відокремленого підрозділу:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ 

3. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ суб'єкта (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО): 

  

4. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу: 

  

5. Дата здійснення повідомлення у СПФМ: 

 
        (день, місяць, рік) 

6. Номер повідомлення у СПФМ: 

  

7. Дата одержання повідомлення Держфінмоніторингом: 

 
         (день, місяць, рік) 

8. Унесено до Єдиної інформаційної системи 

Відмовлено в унесенні в Єдину інформаційну систему  

9. Дата внесення/відмови від унесення: 

 
         (день, місяць, рік) 

10. Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу: 

  

11. Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу: 

  

12. Підстави для відмови в унесенні до Єдиної інформаційної системи:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ 

________________________
                       (посада) 

____________________
(підпис) 

_______________________
(П. І. Б.) 

  

М. П. 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ФІНАНСОВІ ОПЕРАЦІЇ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ

Загальні відомості про повідомлення 

010 

Номер повідомлення 

  

020 

Дата здійснення повідомлення 

  
                     (день, місяць, рік) 

040 

Кількість фінансових операцій у повідомленні 

  

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію 

050 

Тип суб'єкта (код) 

  

060 

Вид суб'єкта (код) 

  

061 

  

  

062 

  

063 

  

070 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

  

080 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

090 

Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

  

Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію 

100 

Країна (код та назва) 

  

110 

Область (код та назва) 

  

120 

Поштовий індекс 

  

130 

Населений пункт 

  

140 

Вулиця 

  

150 

Будинок 

  

160 

Корпус (споруда) 

  

170 

Офіс (квартира) 

  

180 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

  

190 

Адреса e-mail 

  

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію 

200 

Посада відповідального працівника 

  

210 

Прізвище 

  

220 

Ім'я 

  

230 

По батькові 

  

240 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)  

  

250 

Адреса e-mail 

  

Додатки: витяг з реєстру на ______ арк.

Повідомлення здійснив:

Посада ____________________________________________

П. І. Б. ____________________________________________   Підпис ________________________

                                                                                                                                     М. П. 

Порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

 

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 04655, Україна
тел.: 380-(44) 594 1601
факс: 380-(44) 594 1600
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua
N __________ від __/__/____ 

N 5-ФМ 


 
___________________________________
___________________________________
___________________________________
(скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові)
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу) 

ПОВІДОМЛЕННЯ
ПРО ВЗЯТТЯ ФІНАНСОВОЇ ОПЕРАЦІЇ НА ОБЛІК АБО ПРО ВІДМОВУ ВІД ВЗЯТТЯ НА ОБЛІК ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГОМ

1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________ 

2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО:  

  

3. Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу): 

  

4. Номер повідомлення про фінансові операції від СПФМ:  

  

5. Кількість фінансових операцій у повідомленні:  

  

6. Дата одержання повідомлення Держфінмоніторингом:  

 
          (день, місяць, рік) 

7. Дата взяття на облік  

Номери фінансових операцій у реєстрі СПФМ, які взято на облік у Держфінмоніторингу
 
 
 

  

8. Дата відмови у взятті на облік  

Номери фінансових операцій у реєстрі СПФМ, які не взято на облік у Держфінмоніторингу 

  

  
 
 

Додаток 1 
Додаток 2
Додаток 3

________________________
                         (посада) 

____________________
(підпис) 

_______________________
(П. І. Б.) 

  

М. П. 

  

 

1. Порядковий номер фінансової операції у повідомленні  

 

2. Номер фінансової операції у реєстрі СПФМ  

 

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________ 

 

1. Порядковий номер фінансової операції у повідомленні  

  

2. Номер фінансової операції у реєстрі СПФМ  

  

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________ 

 

1. Порядковий номер фінансової операції у повідомленні  

  

2. Номер фінансової операції у реєстрі СПФМ  

  

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________ 

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

 
 

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
УКРАЇНИ

вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, Україна
тел.: 380-(44) 594 1601
факс: 380-(44) 594 1600
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua

N запиту ___________/_____

від _____ ____________

 

Про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу 

N 6-ФМ 


 
 
___________________________________
___________________________________
___________________________________
(скорочена назва суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
відокремленого підрозділу, для фізичної
особи - прізвище, ім'я, по батькові)

___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
або відокремленого підрозділу)  

ЗАПИТ
про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу

Відповідно до вимог статті __________ Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" просимо надати Держфінмоніторингу таку інформацію:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
___________________
_____________________________________________________________________________________ 

Інформація згідно з вимогами статті _______ вищезазначеного Закону має бути надана протягом ________ робочих днів з моменту отримання цього запиту.  

________________________
                        (посада) 

____________________
(підпис) 

_______________________
(П. І. Б.) 

  

М. П. 

  

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

I. Загальні положення

1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

4. У цій Інструкції термін "Обліковий ідентифікатор" вживається у такому значенні - це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", в тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках.

5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:

ВП - відокремлений підрозділ;

ДРФО - Державний реєстр фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;

ЄДРПОУ- Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;

СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;

ФО - фінансова операція.

II. Порядок заповнення форми N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу

Форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі форма N 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

1. Порядок заповнення форми N 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система);

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

1.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:

якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ";

при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;

розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника, або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, або керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу). Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі необхідності можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний номер за ДРФО 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з ДРФО 

Обов'язково  

020 

Скорочена назва  

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)  

Обов'язково  

030 

Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ 

Указується дата реєстрації форми N 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо форма N 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу 24 вересня 2007 року, поле матиме такий вигляд: 24 09 2007) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції 

Обов'язково  

031 

Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ  

Указується вихідний реєстраційний номер форми N 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково  

040 

Вид повідомлення (код)  

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень (додаток 6).
Код "коригуюче" вказується, якщо форма N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взята на облік  

Обов'язково  

050 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта, що надсилає форму N 1-ФМ, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково, за винятком першого подання форми N 1-ФМ про суб'єкта  

051 

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу  

Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу в Єдиній інформаційній системі, щодо якого надсилається форма N 1-ФМ  

Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ  

060 

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються  

Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)  

Обов'язково  

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

070 

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові 

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми N 1-ФМ, що подається  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові) 

080 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви  

090 

Тип суб'єкта (код)  

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта  

100 

Вид суб'єкта (код)  

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності 

101 

 

102 

103 

109 

Коментар до виду суб'єкта  

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)  

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності  

130 

Спосіб зворотного зв'язку (код) 

Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку  

Місцезнаходження або місце проживання 

140 

Країна (код та назва)  

Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни  

150 

Поштовий індекс  

Указується індекс відділення зв'язку  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу  

160 

Область (код та назва)  

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області  

170 

Населений пункт  

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту  

180 

Вулиця  

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)  

Обов'язково у разі наявності  

190 

Будинок  

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")  

Обов'язково у разі наявності  

200 

Корпус (споруда)  

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")  

Обов'язково у разі наявності  

210 

Офіс (квартира)  

Указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")  

Обов'язково у разі наявності  

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

Місце фактичного здійснення діяльності 

220 

Країна (код та назва)  

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни  

230 

Поштовий індекс  

Указується індекс відділення зв'язку  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу  

240 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області  

250 

Населений пункт  

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту  

260 

Вулиця  

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)  

Обов'язково у разі наявності  

270 

Будинок  

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")  

Обов'язково у разі наявності  

280 

Корпус (споруда)  

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")  

Обов'язково у разі наявності  

290 

Офіс (квартира)  

Указується номер офісу або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")  

Обов'язково у разі наявності  

300 

Номер телефону  

Указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону  

310 

Адреса e-mail  

Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)  

Обов'язково 

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ  

Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)  

Обов'язково  

330 

Повна назва відокремленого підрозділу  

Указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів  

Обов'язково  

340 

Скорочена назва відокремленого підрозділу  

Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або в разі зміни скороченої назви  

350 

Тип суб'єкта (код)  

Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта  

360 

Вид суб'єкта (код)  

Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності 

361 

 

362 

363 

369 

Коментар до виду суб'єкта  

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)  

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності  

370 

Спосіб зворотного зв'язку (код)  

Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку  

Місце фактичного здійснення діяльності 

380 

Країна (код та назва)  

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни  

390 

Поштовий індекс  

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу  

400 

Область (код та назва)  

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області  

410 

Населений пункт  

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту  

420 

Вулиця  

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)  

Обов'язково у разі наявності  

430 

Будинок  

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")  

Обов'язково у разі наявності  

440 

Корпус (споруда)  

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")  

Обов'язково у разі наявності  

450 

Офіс (квартира)  

Указується номер офісу або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")  

Обов'язково у разі наявності  

460 

Номер телефону  

Указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)  

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону  

470 

Адреса e-mail  

Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)  

Обов'язково у разі наявності  

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

480 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

490 

Прізвище  

Указується прізвище відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

500 

Ім'я  

Указується ім'я відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

510 

По батькові  

Указується по батькові відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

520 

Номер наказу про призначення  

Указується номер наказу про призначення на посаду відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

530 

Дата наказу про призначення  

Указується дата наказу про призначення на посаду відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

540 

Номер телефону  

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

550 

Адреса e-mail  

Указується адреса e-mail відповідального працівника  

Обов'язково у разі наявності  

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

560 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

570 

Прізвище  

Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

580 

Ім'я  

Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

590 

По батькові  

Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

600 

Номер наказу про призначення  

Указується номер наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

610 

Дата наказу про призначення  

Указується дата наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

620 

Номер телефону  

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення  

630 

Адреса e-mail  

Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника  

Обов'язково у разі наявності  

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код 

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

640 

Прізвище  

Указується прізвище відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення  

650 

Ім'я  

Указується ім'я відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення  

660 

По батькові  

Указується по батькові відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення  

670 

Номер наказу про звільнення  

Указується номер наказу про звільнення з посади відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення  

680 

Дата наказу про звільнення  

Указується дата наказу про звільнення з посади відповідального працівника  

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення  

1.3. У разі якщо форма 1-ФМ надається для реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче".

2. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)

2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про одноособовця;

у разі припинення діяльності одноособовця;

у разі відновлення діяльності одноособовця.

2.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

під час постановки одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ";

при зміні загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням коригуюче - "2";

у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2".

При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

3. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

3.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту;

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051; у розділі II у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

4. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

4.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1", у полі 020 - заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051, у розділі II у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

5. Особливості заповнення форми 1-ФМ

5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу про відокремлений підрозділ суб'єктами первинного фінансового моніторингу має бути отримано від Держфінмоніторингу форму 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.2. У полі в правому нижньому куті форми 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності), який стає на облік.

5.3. Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:

повне найменування посади;

прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).

5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

III. Порядок заповнення форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма N 2-ФМ) формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

2. У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;

клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

3. Форма N 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента (у разі якщо контрагентом є спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу - щонайменше про клієнта). Залежно від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

4. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.

5. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.

6. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 (для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино - розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік").

7. При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.

1. Порядок заповнення форми N 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково 

020 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) 

Обов'язково 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
ідентифікаційний номер за ДРФО 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з ДРФО;
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

040 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

050 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна (код та назва) 

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково 

070 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково, якщо код країни - Україна 

080 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

090 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

100 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

110 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

140 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

150 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада відповідального працівника 

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково у разі наявності 

170 

Прізвище 

Указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

180 

Ім'я 

Указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

190 

По батькові 

Указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності 

200 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

210 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково 

230 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) 

Обов'язково 

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ ідентифікаційний номер за ДРФО 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з ДРФО;
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

250 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинно відповідати формі N 1-ФМ) 

Обов'язково 

260 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна (код та назва) 

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково 

280 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково, якщо код країни - Україна 

290 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

300 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

310 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

320 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

330 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

340 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

350 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

360 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада відповідального працівника 

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково 

380 

Прізвище 

Указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

390 

Ім'я 

Указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

400 

По батькові 

Указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково 

410 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

420 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код  

Назва поля  

Коментар щодо заповнення  

Необхідність заповнення  

430  

Номер повідомлення 

Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2005 року матиме у полі такий вигляд: 200506150001)  

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу  

440  

Дата здійснення повідомлення 

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005)  

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу  

450 

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік  

451  

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік  

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу  

452  

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік  

453  

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік  

460  

Черговий номер фінансової операції у повідомленні  

Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні  

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу  

470  

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі 

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)  

Обов'язково  

480  

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі 

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, дата матиме у полі такий вигляд: 06082005)  

Обов'язково  

490  

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму  

Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму 

Обов'язково  

500  

Кількість учасників фінансової операції 

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції  

Обов'язково  

510  

Вид повідомлення про фінансову операцію (код)  

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6)  

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу  

520  

Дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції 

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення  

Обов'язково  

530  

Час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції 

Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення  

Обов'язково  

540  

Код валюти/банківського металу  

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 за N 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980  

Обов'язково  

550  

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)  

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях  

Обов'язково  

560  

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті  

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції 

Обов'язково  

570  

Підстава здійснення фінансової операції  

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) 

Обов'язково  

580  

Коментар до підстав здійснення фінансової операції 

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції 

Обов'язково у разі наявності  

590  

Ознака здійснення фінансової операції (код)  

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10)  

Обов'язково  

600  

Код виду фінансової операції  

Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1)  

Обов'язково  

610  

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) 

Указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо  

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу 

611 

  

612 

613 

614 

  

620  

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу 

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу  

Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення)  

630  

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) 

Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код (коди) ознаки фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.
Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій 

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу або іноземних підрозділів фінансових розвідок 

631 

 

632 

633 

634 

  

640  

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції у такому шаблоні:
*номер рішення *дата рішення 
Наприклад: *552118/21*01.07.2010  

Обов'язково у разі відстеження (моніторингу) фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино) 

та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

або якщо заповнені поля 631 - 634 

650  

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною  

Обов'язково у разі наявності  

660  

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною  

Обов'язково у разі наявності  

670  

Коментар до пов'язаної фінансової операції 

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції  

Обов'язково, якщо заповнене поле 650  

680  

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)  

Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції  

Обов'язково у разі наявності  

690  

Порядковий номер фінансової операції, що коригується у реєстрі 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація  

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію  

700  

Дата реєстрації фінансової операції, що коригується 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказуються дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію  

710  

Кількість аркушів доданих документів  

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль 

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу  

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

720 

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) 

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) 

Обов'язково 

730 

Статус (тип) учасника (код) 

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

  

Ознака резидентності: 

  

  

741 

Резидент 

Указується ознака резидентності особи 

Обов'язково 

742 

Нерезидент 

750 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ ідентифікаційний номер за ДРФО 

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом 

760 

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) 

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

770 

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) 

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

780 

По батькові 

Для фізичної особи вказується по батькові, для нерезидента - у разі наявності 

Обов'язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

Для фізичної особи вказується дата народження 

Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції 

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа 

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 у полі буде мати вигляд - - - А38123456) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна реєстрації або громадянства (код та назва) 

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область реєстрації або проживання (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)
 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

890 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А";
будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна тимчасового перебування (код та назва) 

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область тимчасового перебування (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

980 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А";
будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) 

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу
(додаток 4) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1030 

Серія документа, що засвідчує фізичну особу 

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1040 

Номер документа, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1050 

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1060 

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунку 

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі 

Обов'язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи 

Обов'язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1100 

Країна (код та назва) 

Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) 

Обов'язково у разі наявності 

1110 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А";
будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті
(розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті) 

1180 

Номер рахунку 

Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті 

Обов'язково у разі наявності 

1190 

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок 

Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті 

Обов'язково у разі наявності 

1200 

Код фінансової установи - кореспондента 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1210 

Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) 

Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) 

Обов'язково у разі наявності 

1220 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково у разі наявності 

1230 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1240 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1250 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

1260 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

1270 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1280 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.

2. Порядок заповнення форми N 2-ФМ одноособовцями

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу) 

Обов'язково 

020 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

030 

Ідентифікаційний номер за ДРФО 

Указуються ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з ДРФО 

Обов'язково 

040 

Прізвище, ім'я, по батькові 

Указується прізвище, ім'я, по батькові суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

Обов'язково 

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

070 

Область 

Указується назва області України (наприклад: Хмельницька) 

Обов'язково 

080 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

090 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

100 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

110 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

140 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

150 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Дані про повідомлення про фінансову операцію 

440 

Дата 

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005) 

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу 

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік 

452 

Дата 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

Дані про реєстрацію фінансової операції 

470 

Номер реєстрації 

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) 

Обов'язково 

480 

Дата реєстрації 

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, він матиме у полі такий вигляд: 06082005) 

Обов'язково 

490 

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму 

Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму 

Обов'язково 

500 

Кількість учасників ФО 

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції 

Обов'язково 

510 

Вид повідомлення (код) 

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію 

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Дані про здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції 

520 

Дата 

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення 

Обов'язково 

530 

Час 

Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення 

Обов'язково 

540 

Код валюти/банк. металу 

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 N 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 

Обов'язково 

550 

Сума фінансової операції у валюті проведення 

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях 

Обов'язково 

560 

Сума ФО у гривнях 

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції 

Обов'язково 

570 

Підстава здійснення ФО 

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) 

Обов'язково 

580 

Коментар до підстав здійснення ФО 

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції 

Обов'язково 

590 

Ознака здійснення ФО (код) 

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції 

Обов'язково 

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) 

630 

Код ВМФ 

Указується код ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

640 

Коментар до коду 

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення) 

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції 

650 

Номер реєстрації 

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

660 

Дата реєстрації 

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

670 

Коментар до пов'язаної фінансової операції 

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції 

Обов'язково, якщо заповнене поле 650 

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі 

690 

Номер 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

700 

Дата 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль 

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (код) 

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково 

730 

Статус учасника (код) 

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

  

Ознака резидентності: 

  

  

741 

Резидент 

Указується ознака резидентності особи 

Обов'язково 

742 

Нерезидент 

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО 

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом 

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

770 

Скорочена назва учасника (ім'я) 

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

780 

По батькові 

Для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності 

Обов'язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

Для фізичної особи вказується дата народження 

Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа 

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації
(наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 у полі матиме вигляд - - - А38123456) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна 

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область 

Указується назва області реєстрації або проживання (наприклад: Хмельницька) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

890 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна 

Указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область 

Указується назва області України (наприклад: Хмельницька) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

980 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (код) 

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1030 

Серія документа 

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1040 

Номер документа 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1050 

Дата видачі 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1060 

Назва органу, що видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунку 

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі 

Обов'язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи 

Обов'язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1100 

Країна 

Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково у разі наявності 

1110 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.

3. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу 

Обов'язково 

020 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції 

Обов'язково 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

040 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна 

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково 

070 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково для країни - Україна 

080 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

090 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

100 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

110 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

140 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

150 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково у разі наявності 

170 

Прізвище 

Указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

180 

Ім'я 

Указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

190 

По батькові 

Указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності 

200 

Номер телефону 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

210 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу 

Обов'язково 

230 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції 

Обов'язково 

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

250 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинно відповідати формі N 1-ФМ) 

Обов'язково 

260 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна 

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково 

280 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково, якщо країна - Україна 

290 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

300 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

310 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

320 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

330 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

340 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

350 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

360 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково 

380 

Прізвище 

Указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

390 

Ім'я 

Указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

400 

По батькові 

Указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково 

410 

Номер телефону 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

420 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності

 

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Дані про повідомлення про фінансову операцію 

440 

Дата здійснення повідомлення 

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005) 

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу 

  

Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік 

452 

Дата 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

Дані про реєстрацію фінансової операції 

470 

Номер реєстрації 

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) 

Обов'язково 

480 

Дата реєстрації 

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, він матиме у полі такий вигляд: 06082005) 

Обов'язково 

490 

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму 

Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму 

Обов'язково 

500 

Кількість учасників ФО 

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції 

Обов'язково 

510 

Вид повідомлення (код) 

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію 

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Дані про здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції 

520 

Дата 

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення 

Обов'язково 

530 

Час 

Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення 

Обов'язково 

540 

Код валюти/банк. металу 

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 N 34.
Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980 

Обов'язково 

550 

Сума ФО у валюті проведення 

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях 

Обов'язково 

560 

Сума фінансової операції у гривнях 

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції 

Обов'язково 

570 

Підстава здійснення ФО 

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) 

Обов'язково 

580 

Коментар до здійснення ФО 

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції 

Обов'язково 

590 

Ознака здійснення ФО (код) 

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції 

Обов'язково 

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) 

630 

Код ВМФ 

Указується код ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

640 

Коментар до коду 

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

Обов'язково 

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції 

650 

Номер реєстрації 

Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

660 

Дата реєстрації 

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

670 

Коментар 

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції 

Обов'язково, якщо заповнене поле 650 

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі 

690 

Номер 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

700 

Дата 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль 

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (код) 

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково 

730 

Статус учасника (код) 

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

  

Ознака резидентності: 

  

  

741 

Резидент 

Указується ознака резидентності особи 

Обов'язково 

742 

Нерезидент 

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО 

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом 

760 

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) 

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

770 

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) 

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

780 

По батькові 

Для фізичної особи вказується по батькові, для нерезидента - у разі наявності 

Обов'язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

Для фізичної особи вказується дата народження 

Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа 

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації
(наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі матиме вигляд - - - А38123456) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна 

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область 

Указується назва реєстрації або проживання області України 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

890 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна 

Указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

980 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (код) 

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1030 

Серія документа 

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1040 

Номер документа 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1050 

Дата видачі документа 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1060 

Назва органу, що видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО 

1070 

Номер рахунку 

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі 

Обов'язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи 

Обов'язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1100 

Країна 

Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково у разі наявності 

1110 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

4. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу 

Обов'язково 

020 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції 

Обов'язково 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

040 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна 

Указується країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково 

070 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково для країни - Україна 

080 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

090 

Населений пункт 

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

100 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

110 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

140 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

150 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково у разі наявності 

170 

Прізвище 

Указується прізвище керівника 

Обов'язково 

180 

Ім'я 

Указується ім'я керівника 

Обов'язково 

190 

По батькові 

Указується по батькові керівника 

Обов'язково у разі наявності 

200 

Номер 

Указується номер телефону керівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

210 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу 

Обов'язково 

230 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції 

Обов'язково 

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

250 

Скорочена назва СПФМ чи ВП 

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинно відповідати формі N 1-ФМ) 

Обов'язково 

260 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна 

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково 

280 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково, якщо країна - Україна 

290 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

300 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

310 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

320 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

330 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

340 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

350 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

360 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада працівника 

Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково 

380 

Прізвище 

Указується прізвище керівника 

Обов'язково 

390 

Ім'я 

Указується ім'я керівника 

Обов'язково 

400 

По батькові 

Указується по батькові керівника 

Обов'язково 

410 

Номер телефону 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) 

Обов'язково 

420 

Адреса e-mail 

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Дані про повідомлення про фінансову операцію 

440 

Дата 

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005) 

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу 

  

Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік 

452 

Дата 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО 

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом 

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

Дані про реєстрацію фінансової операції 

470 

Номер реєстрації 

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) 

Обов'язково 

480 

Дата реєстрації 

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, він матиме у полі такий вигляд: 06082005) 

Обов'язково 

490 

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму 

Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму 

Обов'язково 

500 

Кількість учасників ФО 

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції 

Обов'язково 

510 

Вид повідомлення (код) 

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію 

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Дані про здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції 

520 

Дата 

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення 

Обов'язково 

530 

Час 

Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення 

Обов'язково 

560 

Сума ФО у гривнях 

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції 

Обов'язково 

580 

Коментар до здійснення ФО 

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції 

Обов'язково 

590 

Ознака здійснення ФО (код) 

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції 

Обов'язково 

Ознаки фінансової операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) 

630 

Код ВМФ 

Указується код ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

640 

Коментар до коду 

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

Обов'язково 

650 

Номер реєстрації 

Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

660 

Дата реєстрації 

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

670 

Коментар 

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції 

Обов'язково, якщо заповнене поле 650 

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі 

690 

Номер 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

700 

Дата 

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається скоригована інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль 

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про учасника фінансової операції 

720 

Тип учасника (код) 

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково 

730 

Статус учасника (код) 

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

  

Ознака резидентності: 

  

  

741 

Резидент 

Указується ознака резидентності особи 

Обов'язково 

742 

Нерезидент 

750 

Код за ЄДРПОУ/
номер за ДРФО 

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом 

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

770 

Скорочена назва учасника (ім'я) 

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування 

Обов'язково 

780 

По батькові 

Для фізичної особи вказується по батькові, для нерезидента - у разі наявності 

Обов'язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

Для фізичної особи вказується дата народження 

Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО 

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа 

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації
(наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі буде мати вигляд - - - А38123456) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна 

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область 

Указується назва області реєстрації або проживання України 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

890 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна 

Указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

980 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (код) 

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1030 

Серія документа 

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1040 

Номер документа 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1050 

Дата видачі 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1060 

Назва органу, що видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО 

1070 

Номер рахунку 

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі 

Обов'язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи 

Обов'язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1100 

Країна 

Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 

Обов'язково у разі наявності 

1110 

Область 

Указується назва області України 

Обов'язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

Указуються індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

IV. Порядок заповнення форми N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").

2. До Повідомлення додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного Реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.

3. Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

4. У разі якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Усі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.

5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у Реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.

6. Форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" заповнюється таким чином:

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про повідомлення 

010 

Номер повідомлення 

Указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день і повинен збігатися з номером у полі 430 форми 2-ФМ
(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2005 року матиме в полі такий вигляд: 200506150001) 

Обов'язково 

020 

Дата здійснення повідомлення 

Указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005). Повинна збігатися з датою у полі 440 форми N 2-ФМ 

Обов'язково 

030 

Поле виключено 

  

  

040 

Кількість фінансових операцій у повідомленні 

Указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні 

Обов'язково 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію 

050 

Тип суб'єкта (код) 

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 7) 

Обов'язково 

060 

Вид суб'єкта (код) 

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) 

  

061 

  

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 5) 

Обов'язково 

062 

063 

070 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
ідентифікаційний номер за ДРФО 

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу:
для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
для фізичних осіб - відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з ДРФО 

Обов'язково 

080 

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 4-ФМ, у Єдиній інформаційній системі 

Обов'язково 

090 

Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі N 1-ФМ) 

Обов'язково 

Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію
(повинна відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) 

100 

Країна (код та назва) 

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково 

110 

Область (код та назва) 

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька) 

Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна) 

120 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

130 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ,
смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов'язково 

140 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) 

Обов'язково у разі наявності 

150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") 

Обов'язково у разі наявності 

160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") 

Обов'язково у разі наявності 

170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") 

Обов'язково у разі наявності 

180 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) 

Обов'язково 

190 

Адреса e-mail 

Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію
(повинні відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) 

200 

Посада відповідального працівника 

Указується повне найменування посади відповідального працівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису 

Обов'язково 

210 

Прізвище 

Указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

220 

Ім'я 

Указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

230 

По батькові 

Указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково 

240 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) 

Обов'язково 

250 

Адреса e-mail 

Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) 

Обов'язково у разі наявності 

7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із Реєстру.

 

Директор Департаменту взаємодії
та координації системи
фінансового моніторингу
 

 
 
А. Т. Ковальчук
 

 

Порядок формування коду виду фінансової операції

Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:

АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.

Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).

Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції2" заповнюються згідно з Довідником "Вид активу" (K_DFM01B).

Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (K_DFM01C).

Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт операції" (K_DFM01D).

Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).

____________
1 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).

2 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).

Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A

Структура K_DFM01A

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM01A_CODE 

C(1) 

Код форми розрахунку 

K_DFM01A_NAME 

C(60) 

Форма розрахунку 

Зміст K_DFM01A

K_DFM01A_CODE 

K_DFM01A_CODE 

Грошовими одиницями України у безготівковій формі 

Грошовими одиницями України у готівковій формі 

Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі 

Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі 

Інші форми розрахунку (надання компенсації) 

Розрахунок (надання компенсації) не передбачається 

Не визначено 

Довідник кодів "Вид активу"
K_DFM01B

Структура K_DFM01B

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM01B_CODE 

C(1) 

Код виду активу 

K_DFM01B_NAME 

C(120) 

Вид активу 

Зміст K_DFM01B

K_DFM01B_CODE 

K_DFM01B_CODE 

Матеріальний актив 

Нематеріальний актив 

Роботи, послуги 

Валюта (як об'єкт купівлі-продажу) 

Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації) 

Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією), - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо 

Зобов'язання, що виникає при проведенні даного етапу операції 

Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції 

Кошти, призначення яких не визначено 

Активи не одержуються 

Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта"
K_DFM01C

Структура K_DFM01C

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM01C_CODE 

C(1) 

Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта 

K_DFM01C_NAME 

C(40) 

Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта 

Зміст K_DFM01C

K_DFM01C_CODE 

K_DFM01C_NAME 

На митній території України 

За межами митної території України 

Не визначено 

Відсутній 

Довідник кодів "Об'єкт операції"
K_DFM01D

Структура K_DFM01D

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM01D_CODE 

C(4) 

Код об'єкта операції 

K_DFM01D_NAME 

C(360) 

Об'єкт операції 

Зміст K_DFM01D

K_DFM01D_CODE 

K_DFM01D_NAME 

1000 

Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери 

1100 

Акції 

1101 

Акції іменні прості (емітент - резидент) 

1102 

Акції іменні привілейовані (емітент - резидент) 

1103 

Акції на пред'явника прості (емітент - резидент) 

1104 

Акції на пред'явника привілейовані (емітент - резидент) 

1105 

Акції інших видів (емітент - резидент) 

1106 

Акції іменні прості (емітент - нерезидент) 

1107 

Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент) 

1108 

Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент) 

1109 

Акції на пред'явника привілейовані (емітент - нерезидент) 

1110 

Акції інших видів (емітент - нерезидент) 

1200 

Облігації 

1201 

Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент) 

1202 

Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент) 

1203 

Облігації підприємств іменні процентні (емітент - резидент) 

1204 

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - резидент) 

1205 

Облігації підприємств інших видів (емітент - резидент) 

1206 

Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) 

1207 

Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) 

1208 

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент) 

1209 

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент) 

1210 

Облігації підприємств інших видів (емітент - нерезидент) 

1211 

Вид облігацій підприємств не визначений 

1212 

Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - резидент) 

1213 

Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент) 

1214 

Облігації місцевих позик інших видів (емітент - резидент) 

1215 

Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) 

1216 

Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) 

1217 

Облігації місцевих позик інших видів (емітент - нерезидент) 

1218 

Вид облігацій місцевих позик не визначений 

1219 

Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - резидент) 

1220 

Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент) 

1221 

Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - резидент) 

1222 

Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) 

1223 

Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) 

1224 

Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - нерезидент) 

1225 

Вид облігацій державних внутрішніх не визначений 

1226 

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - резидент) 

1227 

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - резидент) 

1228 

Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - резидент) 

1229 

Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - резидент) 

1230 

Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - резидент) 

1231 

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) 

1232 

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент) 

1233 

Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - нерезидент) 

1234 

Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - нерезидент) 

1235 

Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - нерезидент) 

1236 

Облігації підприємств на пред'явника відсоткові 

1237 

Облігації підприємств іменні відсоткові 

1238 

Облігації підприємств на пред'явника дисконтні 

1239 

Облігації підприємств іменні дисконтні 

1240 

Облігації підприємств іменні цільові 

1241 

Облігації внутрішніх місцевих позик 

1242 

Облігації зовнішніх місцевих позик 

1243 

Облігації внутрішніх державних позик України 

1244 

Цільові облігації внутрішніх державних позик України 

1245 

Облігації зовнішніх державних позик України дисконтні 

1246 

Облігації зовнішніх державних позик України відсоткові 

1299 

Вид облігацій зовнішніх державних позик не визначений 

1300 

Казначейські зобов'язання 

1301 

Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - резидент) 

1302 

Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - резидент) 

1303 

Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - резидент) 

1304 

Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - резидент) 

1305 

Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - нерезидент) 

1306 

Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - нерезидент) 

1307 

Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - нерезидент) 

1308 

Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - нерезидент) 

1400 

Ощадні сертифікати 

1401 

Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - резидент) 

1402 

Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - резидент) 

1403 

Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - резидент) 

1404 

Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - резидент) 

1405 

Ощадні сертифікати інших видів (емітент - резидент) 

1406 

Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - нерезидент) 

1407 

Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - нерезидент) 

1408 

Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - нерезидент) 

1409 

Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - нерезидент) 

1499 

Ощадні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент) 

1500 

Інвестиційні сертифікати 

1501 

Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - резидент) 

1502 

Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - резидент) 

1503 

Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - резидент) 

1504 

Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - нерезидент) 

1505 

Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - нерезидент) 

1599 

Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент) 

1600 

Векселі 

1601 

Векселі прості (емітент - резидент) 

1602 

Векселі переказні (емітент - резидент) 

1603 

Векселі прості (емітент - нерезидент) 

1604 

Векселі переказні (емітент - нерезидент) 

1699 

Векселі інших видів (емітент - нерезидент) 

1701 

Цінні папери інших видів (емітент - резидент) 

1702 

Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент) 

1800 

Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти 

1801 

Опціони на товари (емітент - резидент) 

1802 

Опціони на послуги (емітент - резидент) 

1803 

Опціони на цінні папери (емітент - резидент) 

1804 

Опціони на товари (емітент - нерезидент) 

1805 

Опціони на послуги (емітент - нерезидент) 

1806 

Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент) 

1807 

Вид опціону не визначений 

1808 

Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент) 

1809 

Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - резидент) 

1810 

Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - резидент) 

1811 

Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - нерезидент) 

1812 

Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - нерезидент) 

1813 

Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент) 

1814 

Вид ф'ючерсного контракту не визначений 

1815 

Форвардні контракти на товари (емітент - резидент) 

1816 

Форвардні контракти на послуги (емітент - резидент) 

1817 

Форвардні контракти на цінні папери (емітент - резидент) 

1818 

Форвардні контракти на товари (емітент - нерезидент) 

1819 

Форвардні контракти на послуги (емітент - нерезидент) 

1820 

Форвардні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент) 

1821 

Вид форвардного контракту не визначений 

1822 

Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - резидент) 

1823 

Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - нерезидент) 

1910 

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів 

1911 

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - резидент) 

1912 

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - нерезидент) 

1920 

Приватизаційні папери 

1921 

Приватизаційні папери (емітент - резидент) 

1922 

Приватизаційні папери (емітент - нерезидент) 

1930 

Заставна (як вид цінного папера) 

1940 

Сертифікати фонду операцій з нерухомістю 

1941 

Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН) 

1942 

Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН) 

1943 

Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника) 

1950 

Іпотечні облігації 

1951 

Звичайні іпотечні облігації 

1952 

Структуровані іпотечні облігації 

1960 

Іпотечні сертифікати 

1961 

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент) 

1962 

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент) 

1963 

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент) 

1964 

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент) 

1965 

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - резидент) 

1966 

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - нерезидент) 

2000 

Валюта або банківський метал 

2980 

гривні 

2036 

австралійські долари 

2826 

англійські фунти стерлінгів 

2208 

датські крони 

2840 

долари США 

2352 

ісландські крони 

2124 

канадські долари 

2578 

норвезькі крони 

2752 

шведські крони 

2756 

швейцарські франки 

2392 

японські єни 

2978 

євро 

2960 

СПЗ 

2959 

золото 

2964 

паладій 

2962 

платина 

2961 

срібло 

2974 

білоруські рублі 

2100 

леви (Болгарія) 

2051 

вірменські драми 

2981 

грузинські ларі 

2344 

долари Гонконгу 

2233 

естонські крони 

2376 

ізраїльські нові шекелі 

2356 

індійські рупії 

2398 

казахстанські тенге 

2417 

киргизькі соми 

2414 

кувейтські динари 

2428 

латвійські лати 

2440 

литовські літи 

2470 

мальтійські ліри 

2498 

молдавські леї 

2554 

новозеландські долари 

2985 

польські злоті 

2410 

Республіки Корея вони 

2643 

російські рублі 

2642 

румунські леї 

2682 

саудівські ріали 

2702 

сингапурські долари 

2703 

словацькі крони 

2705 

словенські толари 

2792 

турецькі ліри 

2348 

угорські форинти 

2952 

КФА франки ВСЕАО 

2950 

КФА франки ВЕАС 

2191 

хорватські куни 

2156 

юані Женьміньбі (Китай) 

2031 

азербайджанські манати 

2818 

єгипетські фунти 

2901 

нові тайванські долари 

2972 

таджицькі сомоні 

2795 

туркменські манати 

2860 

узбецькі суми 

2891 

югославські динари 

2203 

чеська крона 

2710 

ренд (Південна Африка) 

2784 

дірхем ОАЕ 

2999 

інші валюти та банківські метали 

3000 

Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння
у будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів) 

3100 

дорогоцінні метали 

3101 

золото 

3102 

срібло 

3103 

платина 

3104 

паладій 

3105 

іридій 

3106 

родій 

3107 

осмій 

3108 

рутеній 

3199 

інші дорогоцінні метали 

3200 

дорогоцінне каміння
природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому вигляді (виробах) 

3201 

алмаз 

3202 

рубін 

3203 

сапфір синій 

3204 

смарагд 

3205 

олександрит 

3206 

демантоїд 

3207 

евклаз 

3208 

жадеїт (імперіал) 

3209 

сапфір рожевий та жовтий 

3210 

опал благородний чорний 

3211 

шпінель благородна 

3212 

аквамарин 

3213 

берил 

3214 

кордієрит 

3215 

опал благородний білий та вогняний 

3216 

танзаніт 

3217 

топаз рожевий 

3218 

турмалін 

3219 

хризоберил 

3220 

хризоліт 

3221 

цаворіт 

3222 

циркон 

3223 

шпінель 

3224 

адуляр 

3225 

аксиніт 

3226 

альмандин 

3227 

аметист 

3228 

гесоніт 

3229 

гросуляр 

3230 

данбурит 

3231 

діоптаз 

3232 

кварц димчастий 

3233 

кварц рожевий 

3234 

кліногуміт 

3235 

кришталь гірський 

3236 

кунцит 

3237 

моріон 

3238 

піроп 

3239 

родоліт 

3240 

скаполіт 

3241 

спесартин 

3242 

сподумен 

3243 

топаз блакитний, винний та безколірний 

3244 

фенакіт 

3245 

фероортоклаз 

3246 

хризопраз 

3247 

хромдіопсид 

3248 

цитрин 

3299 

інше дорогоцінне каміння 

3300 

дорогоцінне каміння органогенного утворення
в сировині, необробленому та обробленому вигляді 

3301 

перли 

3302 

бурштин 

3399 

інше дорогоцінне каміння органогенного утворення 

3400 

напівдорогоцінне каміння
природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому вигляді (виробах) 

3401 

бірюза 

3402 

жадеїт 

3403 

лазурит 

3404 

малахіт 

3405 

молдавіт 

3406 

нефрит 

3407 

тигрове та кошаче око 

3408 

хауліт 

3409 

хризокола 

3410 

цоїзит 

3411 

чароїт 

3412 

агат 

3413 

амазоніт 

3414 

гагат 

3415 

гематит 

3416 

дерево скам'яніле 

3417 

джеспіліт 

3418 

егіриніт 

3419 

епідозит 

3420 

кахолонг 

3421 

кварцит кольоровий 

3422 

кремінь кольоровий 

3423 

онікс мармуровий 

3424 

опал 

3425 

пегматит 

3426 

пірофіліт 

3427 

родоніт 

3428 

сердолік 

3429 

серпентиніт 

3430 

скарни кольорові 

3431 

содаліт 

3432 

халцедон 

3433 

шпати іризуючі польові 

3434 

яшма 

3435 

інше напівдорогоцінне каміння 

  

  

4000 

Страхові продукти
поліси, сертифікати та інші договори страхування та перестрахування таких видів 

4100 

добровільне страхування 

4101 

страхування життя 

4102 

страхування від нещасних випадків 

4103 

медичне страхування (безперервне страхування здоров'я) 

4104 

страхування здоров'я на випадок хвороби 

4105 

страхування залізничного транспорту 

4106 

страхування наземного транспорту (крім залізничного) 

4107 

страхування повітряного транспорту 

4108 

страхування водного транспорту (морського внутрішнього та інших видів водного транспорту) 

4109 

страхування вантажів та багажу (вантажобагажу) 

4110 

страхування від вогневих ризиків та ризиків стихійних явищ 

4111 

страхування іншого майна (крім передбаченого пунктами 5 - 9 статті 6 Закону України "Про страхування"

4112 

страхування цивільної відповідальності власників наземного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) 

4113 

страхування відповідальності власників повітряного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) 

4114 

страхування відповідальності власників водного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) 

4115 

страхування іншої відповідальності перед третіми особами (крім передбаченої пунктами 12 - 14 статті 6 Закону України "Про страхування"

4116 

страхування кредитів (у тому числі відповідальності позичальника за непогашення кредиту) 

4117 

страхування інвестицій 

4118 

страхування фінансових ризиків 

4119 

страхування судових витрат 

4120 

страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих гарантій 

4121 

страхування медичних витрат 

4199 

інші види добровільного страхування 

4200 

обов'язкове страхування 

4201 

медичне страхування 

4202 

особисте страхування медичних і фармацевтичних працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок інфікування вірусом імунодефіциту людини при виконанні ними службових обов'язків 

4203 

особисте страхування працівників відомчої (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) та сільської пожежної охорони і членів добровільних пожежних дружин (команд) 

4204 

страхування спортсменів вищих категорій 

4205 

страхування життя і здоров'я спеціалістів ветеринарної медицини 

4206 

особисте страхування від нещасних випадків на транспорті 

4207 

авіаційне страхування цивільної авіації 

4208 

страхування відповідальності морського перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням морського транспорту, щодо відшкодування збитків, завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам морського транспорту та третім особам 

4209 

страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів 

4210 

страхування засобів водного транспорту 

4211 

вилучено 

4212 

страхування цивільної відповідальності оператора ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути заподіяна внаслідок ядерного інциденту 

4213 

страхування працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України), які беруть участь у наданні психіатричної допомоги, в тому числі здійснюють догляд за особами, які страждають на психічні розлади 

4214 

страхування цивільної відповідальності суб'єктів господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на яких може призвести до аварій екологічного та санітарно-епідеміологічного характеру 

4215 

страхування цивільної відповідальності інвестора, в тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, якщо інше не передбачено такою угодою 

4216 

страхування майнових ризиків за угодою про розподіл продукції у випадках, передбачених Законом України "Про угоди про розподіл продукції" 

4217 

страхування фінансової відповідальності, життя і здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора фінансової установи та працівників Міністерства фінансів України, які визначені ним для вирішення питань щодо участі держави у капіталізації банку 

4218 

страхування майнових ризиків при промисловій розробці родовищ нафти і газу у випадках, передбачених Законом України "Про нафту і газ" 

4219 

страхування медичних та інших працівників державних і комунальних закладів охорони здоров'я та державних наукових установ (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок захворювання на інфекційні хвороби, пов'язаного з виконанням ними професійних обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження збудниками інфекційних хвороб 

4220 

страхування відповідальності експортера та особи, яка відповідає за утилізацію (видалення) небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, яку може бути заподіяно здоров'ю людини, власності та навколишньому природному середовищу під час транскордонного перевезення та утилізації (видалення) небезпечних відходів 

4221 

вилучено 

4222 

страхування об'єктів космічної діяльності (наземна інфраструктура), перелік яких затверджується Кабінетом Міністрів України за поданням Національного космічного агентства України 

4223 

страхування цивільної відповідальності суб'єктів космічної діяльності 

4224 

страхування об'єктів космічної діяльності (космічна інфраструктура), які є власністю України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі 

4225 

страхування відповідальності щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі 

4226 

страхування відповідальності суб'єктів перевезення небезпечних вантажів на випадок настання негативних наслідків при перевезенні небезпечних вантажів 

4227 

страхування професійної відповідальності осіб, діяльність яких може заподіяти шкоду третім особам, за переліком, установленим Кабінетом Міністрів України 

4228 

страхування відповідальності власників собак (за переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім особам 

4229 

страхування цивільної відповідальності громадян України, що мають у власності чи іншому законному володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна третій особі або її майну внаслідок володіння, зберігання чи використання цієї зброї 

4230 

страхування тварин на випадок загибелі, знищення, вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та нещасних випадків у випадках та згідно з переліком тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України 

4231 

страхування відповідальності суб'єктів туристичної діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю туриста або його майну 

4232 

страхування відповідальності морського судновласника 

4233 

страхування ліній електропередач та перетворювального обладнання передавачів електроенергії від пошкодження внаслідок впливу стихійного лиха або техногенних катастроф та від протиправних дій третіх осіб 

4234 

страхування відповідальності виробників (постачальників) продукції тваринного походження, ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, заподіяну третім особам 

4299 

інші види обов'язкового страхування 

5000 

Фінансові та платіжні інструменти 

5110 

Позика 

5120 

Позика ломбардна 

5220 

Кредит 

5230 

Депозит (крім депозитних сертифікатів) 

5240 

Товарні кредити та фінансовий лізинг 

5310 

Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, свопи тощо) 

5410 

Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо 

5420 

Контргарантії 

5510 

Розрахункові документи 

5520 

Заставні документи (крім цінних паперів) 

5610 

Зобов'язання з кредитування 

5710 

Платіжні картки 

5720 

Дорожні чеки 

5730 

Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім векселів) 

5740 

Інші платіжні інструменти 

5810 

Права вимоги 

5820 

Регресні вимоги 

5910 

Інструменти, що базуються на обмінних курсах та відсотках 

5999 

Інші фінансові інструменти 

6000 

Земельні відносини (права) 

6101 

Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо 

7000 

Будівлі 

7101 

Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях 

7201 

Нежилі приміщення в жилих будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру 

7999 

Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо 

8000 

Інші товари 

8010 

Живі тварини 

8020 

М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти) 

8030 

Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні безхребетні 

8040 

Молоко та молочні продукти; яйця птахів; натуральний мед; харчові продукти тваринного походження, в іншому місці не пойменовані 

8050 

Інші продукти тваринного походження, не включені до інших угруповань 

8060 

Живі рослини та продукти квітництва 

8070 

Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди 

8080 

Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або шкірки динь 

8090 

Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі 

8100 

Зернові культури 

8110 

Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина 

8120 

Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; солома і корми 

8130 

Камеді, смоли та інші рослинні соки та екстракти 

8140 

Рослинні матеріали для виготовлення плетених виробів; інші продукти рослинного походження, не включені до інших угруповань 

8150 

Жири та олії тваринного або рослинного походження; продукти їх розщеплення; готові харчові жири; воски тваринного або рослинного походження 

8160 

Готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних, молюсків або інших водяних безхребетних 

8170 

Цукор і кондитерські вироби з цукру 

8180 

Какао та продукти з нього 

8190 

Готові продукти із зерна зернових культур, борошна, крохмалю або молока; борошняні кондитерські вироби 

8200 

Продукти переробки овочів, плодів або інших частин рослин 

8210 

Різні харчові продукти 

8220 

Алкогольні і безалкогольні напої та оцет 

8230 

Залишки і відходи харчової промисловості; готові корми для тварин 

8240 

Тютюн та промислові замінники тютюну 

8250 

Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні матеріали, вапно та цемент 

8260 

Руди, шлаки та зола 

8270 

Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні 

8280 

Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних металів, радіоактивних елементів або ізотопів 

8290 

Органічні хімічні сполуки 

8300 

Фармацевтична продукція 

8310 

Добрива 

8320 

Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; мастики, чорнила 

8330 

Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та косметичні препарати 

8340 

Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий віск, суміші для чищення або полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти для ліплення, пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі гіпсу для стоматологічних потреб 

8350 

Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; ферменти 

8360 

Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються 

8370 

Фотографічні або кінематографічні товари 

8380 

Інші продукти хімічної промисловості 

8390 

Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них 

8400 

Каучук, гума та вироби з них 

8410 

Шкури та шкіра необроблені (крім натурального хутра) та шкіра 

8420 

Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку) 

8430 

Хутро натуральне та штучне; вироби з них 

8440 

Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля 

8450 

Пробка та вироби з неї 

8460 

Вироби із соломи та інших матеріалів, які використовуються для плетіння; плетені вироби 

8470 

Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних матеріалів; папір або картон з повторно перероблених відходів і макулатури 

8480 

Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону 

8490 

Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону 

8500 

Шовк 

8510 

Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і тканини з кінського волосу 

8520 

Бавовна 

8530 

Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і тканини з паперової пряжі 

8540 

Нитки синтетичні або штучні 

8550 

Хімічні штапельні волокна 

8560 

Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби з них 

8570 

Килими та інші текстильні покриття для підлоги 

8580 

Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; вишивка 

8590 

Текстильні матеріали, просочені, покриті або дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів 

8600 

Трикотажні полотна 

8610 

Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби 

8620 

Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні вироби, крім трикотажних 

8630 

Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох та ганчір'я 

8640 

Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини 

8650 

Головні убори та їх частини 

8660 

Парасольки, парасольки від сонця, палиці, палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини 

8670 

Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні квіти; вироби з волосся людини 

8680 

Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів 

8690 

Керамічні вироби 

8700 

Скло та вироби із скла 

8710 

Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети 

8720 

Чорні метали 

8730 

Вироби з чорних металів 

8740 

Мідь і вироби з міді 

8750 

Нікель і вироби з нікелю 

8760 

Алюміній і вироби з алюмінію 

8780 

Свинець і вироби із свинцю 

8790 

Цинк і вироби з цинку 

8800 

Олово і вироби з олова 

8810 

Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби з них 

8820 

Інструменти, ножові вироби і столові прибори з недорогоцінних металів; частини цих виробів з недорогоцінних металів 

8830 

Інші вироби з недорогоцінних металів 

8840 

Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини 

8850 

Електричні машини і устаткування та їх частини; апаратура для записування або відтворення звуку; апаратура для записування або відтворення зображення і звуку по телебаченню та частини і приладдя до них 

8860 

Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби пересування залізницею або аналогічними коліями і їх частини; шляхове обладнання та пристрої для залізничної і трамвайної мережі та їх частини; механічне (у тому числі електромеханічне) обладнання сигналізації для шляхів сполучення 

8870 

Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої 

8880 

Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини 

8890 

Плавучі засоби морські або річкові 

8900 

Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя 

8910 

Годинники та частини до них 

8920 

Музичні інструменти; частини та приладдя до них 

8930 

Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя 

8940 

Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції 

8950 

Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя 

8960 

Різні готові вироби 

8970 

Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат 

9000 

Послуги, роботи, права на використання 

9100 

Послуги 

9200 

Роботи 

9300 

Права на використання об'єктів інтелектуальної власності 

9400 

Концесійні права 

9500 

Права на використання природних ресурсів 

9900 

Інші права на використання 

0000 

Об'єкт відсутній 

Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"
K_DFM01E

Структура K_DFM01E

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM01E_CODE 

C(1) 

Код відкриття або закриття рахунку 

K_DFM01E_NAME 

C(120) 

Подія з рахунком 

Зміст K_DFM01E

K_DFM01E_CODE 

K_DFM01E_NAME 

Відкриття рахунку 

Закриття рахунку 

Вилучено 

Вилучено 

Вилучено 

Вилучено 

Вилучено 

Не проводиться 

 

Довідник кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу
K_DFM02

Структура K_DFM02

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту 

K_DFM02_CODE 

C(4) 

Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу 

K_DFM02_NAME 

C(360) 

Ознака 

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE 

K_DFM02_NAME 

Операції з грошовими коштами у готівковій формі 

1010 

Купівля чеків за готівку 

1011 

Купівля дорожніх чеків за готівку 

1012 

Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку 

1020 

Продаж чеків за готівку 

1021 

Продаж дорожніх чеків за готівку 

1022 

Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку 

1030 

Вилучено 

1031 

Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі 

1032 

Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі 

1040 

Вилучено 

1050 

Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу 

1060 

Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу 

1070 

Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі 

Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах 

2010 

Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон 

2020 

Надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону 

2030 

Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон 

Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції є фізичною або юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, або однією із сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на території) 

3010 

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3011 

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3012 

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією з сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму) 

3020 

Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3021 

Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3022 

Переказ коштів, у разі якщо однією з сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3030 

Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3031 

Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3032 

Надання кредиту (позики), у разі якщо однією із сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3040 

Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3041 

Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3042 

Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією із сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3050 

Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3051 

Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

3052 

Проведення інших фінансових операцій у випадку, якщо однією з сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму 

Операції з банківськими рахунками 

4010 

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації 

4020 

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з дня його відкриття 

4030 

Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації 

4040 

Списання готівки з поточного рахунку юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття 

4050 

Вилучено 

4060 

Переказ особою коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту) 

4100 

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації 

4101 

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття 

4110 

Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації 

4111 

Списання готівки з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття 

4200 

Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним контрактом, що не передбачає фактичного постачання на митну територію України товарів, робіт і послуг 

Інші операції 

5010 

Проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не депонованими в депозитарних установах 

5011 

Проведення фінансових операцій з векселями з бланковим індосаментом або індосаментом на пред'явника 

5020 

Проведення страхової виплати або страхового відшкодування 

5030 

Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) 

5031 

Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) 

5032 

Одержання перестрахового платежу 

5033 

Сплата, переказ перестрахового платежу 

5040 

Виплата (передача) особі виграшу в лотерею 

5041 

Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб плати за право участі в азартній грі 

5042 

Виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри 

5050 

Вилучено 

5060 

Вилучено 

5070 

Вилучено 

5080 

Вилучено 

5090 

Вилучено 

5300 

Проведення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена 

5400 

Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день декілька разів за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону 

 

Довідник кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу
K_DFM03

Структура K_DFM03

Назва реквізиту 

Формат реквізиту 

Значення реквізиту