Идет загрузка документа
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга

Национальный банк
Положение, Постановление от 19.05.2020 № 65
действует с 22.05.2020

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

від 19 травня 2020 року N 65

Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу

Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 63 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою забезпечення реалізації вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 06 грудня 2019 року N 361-IX Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (далі - Положення), що додається.

2. Встановити, що банки:

1) вживають до клієнтів, з якими ділові відносини встановлюються з дати набрання чинності Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 06 грудня 2019 року N 361-IX (далі - Закон), необхідних заходів відповідно до вимог Закону;

2) вживають до клієнтів, з якими ділові відносини встановлені до набрання чинності Законом (далі - наявні клієнти), заходів з належної перевірки, виявлення фактів належності клієнтів (їх кінцевих бенефіціарних власників) до політично значущих осіб, членів їх сімей та/або осіб, пов'язаних з політично значущими особами, переоцінки ризику ділових відносин з клієнтами відповідно до вимог Положення під час здійснення процедур планової актуалізації / уточнення банком даних про таких клієнтів у строки, встановлені банком у наявних внутрішніх документах відповідно до законодавства з питань фінансового моніторингу, до набрання чинності Законом.

Щодо наявних клієнтів, які не підтримують ділових відносин із банком (крім тих, ризик ділових відносин з якими є високим), зазначені заходи можуть здійснюватись і понад установлені терміни під час звернення такого клієнта до банку, але до проведення фінансових операцій, ініційованих клієнтом;

3) звітують до спеціально уповноваженого органу щодо порогових фінансових операцій політично значущих осіб, членів їх сімей та/або осіб, пов'язаних із політично значущими особами, які не мали такого статусу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 14 жовтня 2014 року N 1702-VII, починаючи з дати виявлення банком факту належності відповідного клієнта до політично значущої особи, члена його сім'ї та/або особи, пов'язаної з політично значущою особою;

4) забезпечують налаштування та автоматизацію необхідних процесів банку відповідно до вимог Положення не пізніше 31 грудня 2020 року.

3. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 26 червня 2015 року N 417 "Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

2) постанову Правління Національного банку України від 15 жовтня 2015 року N 699 "Про внесення змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

3) постанову Правління Національного банку України від 25 травня 2017 року N 42 "Про затвердження Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

4) постанову Правління Національного банку України від 12 вересня 2017 року N 90 "Про затвердження Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

5) постанову Правління Національного банку України від 03 жовтня 2017 року N 99 "Про внесення змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

6) постанову Правління Національного банку України від 01 березня 2018 року N 20 "Про внесення змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу";

Опрос