ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
від 1 жовтня 2015 року N 654
Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
Із змінами і доповненнями, внесеними
постановами Правління Національного банку України
від 21 квітня 2016 року N 276,
від 1 листопада 2016 року N 399,
від 21 березня 2017 року N 25,
від 1 червня 2017 року N 46,
від 15 березня 2018 року N 24,
від 24 травня 2018 року N 55,
від 3 липня 2018 року N 73,
від 28 березня 2019 року N 53,
від 15 серпня 2019 року N 109
Керуючись Законами України "Про санкції" та "Про Національний банк України", Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - Указ Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015), Правління Національного банку України постановляє:
1. Банкам України:
1) подати Національному банку України протягом п'яти робочих днів з дати набрання чинності указу Президента України про введення в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України, прийнятого відповідно до частини третьої статті 5 Закону України "Про санкції" (далі - санкційний список), відомості про наявність та залишки коштів на банківських рахунках, на яких обліковуються кошти фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовано обмежувальні заходи (санкції) "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів")", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" станом на дату введення в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України, прийнятого відповідно до частини третьої статті 5 Закону України "Про санкції", та станом на дату надання інформації Національному банку України;
(підпункт 1 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 21.04.2016 р. N 276,
у редакції постанов Правління
Національного банку України від 01.11.2016 р. N 399,
від 01.06.2017 р. N 46,
від 24.05.2018 р. N 55,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 03.07.2018 р. N 73,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
(підпункт 2 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 15.03.2018 р. N 24,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
3) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційних списках, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";
4) зупинити фінансові операції осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій";
5) вжити заходів щодо запобігання виведенню за межі України капіталу особами, зазначеними в санкційних списках, до яких застосовано санкцію "запобігання виведенню капіталів за межі України";
6) зупинити виконання фінансових зобов'язань на користь осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", - у повному обсязі, а на користь осіб, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", - в частині переліку заходів, визначених санкцією: надання кредитів, у тому числі через купівлю цінних паперів, позик, фінансової допомоги, гарантій; придбання цінних паперів;
7) заблокувати кошти / зупинити фінансові операції осіб, зазначених у санкційних списках, у такому порядку:
кошти, що надійшли на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "блокування активів", банк зараховує на банківський рахунок цієї особи, а у разі відсутності в банку рахунку такої особи, банк обліковує кошти на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;
кошти, що надійшли на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій", банк обліковує на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;
кошти, що надійшли на користь клієнта від особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовані санкції "блокування активів" та/або "зупинення фінансових операцій", банк обліковує на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;
(абзац п'ятий підпункту 7 пункту 1 у редакції постанови
Правління Національного банку України від 01.11.2016 р. N 399,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 01.06.2017 р. N 46,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
банк-емітент зобов'язаний відмовити особі, зазначеній у санкційних списках, до якої застосовані санкції "блокування активів" та/або "зупинення фінансових операцій", у здійсненні операції за її банківським рахунком з використанням електронного платіжного засобу;
банк зобов'язаний відмовити клієнту у виконанні розрахункового документа по фінансових зобов'язаннях з надання кредиту, у тому числі через купівлю цінних паперів, позики, фінансової допомоги, гарантії, з купівлі цінних паперів на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)";
банк повертає клієнту розрахунковий документ без виконання і проставляє на ньому напис про причину його повернення (із зазначенням дати повернення та посиланням на Закон України "Про санкції" та указ Президента України, яким уведено в дію відповідне рішення Ради національної безпеки та оборони України, прийняте відповідно до частини третьої статті 5 Закону України "Про санкції") та підписи відповідального виконавця і працівника, який виконує функції контролера, із зазначенням їх прізвищ, імен, по батькові, та дати;
(абзац десятий підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з
постановою Правління Національного банку України від 21.04.2016 р. N 276,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 01.11.2016 р. N 399,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 01.06.2017 р. N 46,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 24.05.2018 р. N 55,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 03.07.2018 р. N 73,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
за фактично поставлену продукцію на митну територію України;
(підпункт 7 пункту 1 доповнено абзацом одинадцятим
згідно з постановою Правління Національного банку України
від 01.11.2016 р. N 399,
абзац одинадцятий підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з
постановою Правління Національного банку України від 03.07.2018 р. N 73,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53,
замінено трьома абзацами згідно з постановою
Правління Національного банку України від 15.08.2019 р. N 109,
у зв'язку з цим абзац дванадцятий уважати абзацом чотирнадцятим)
банкам заборонено ініціювати переказ коштів на рахунки осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або на власні рахунки банку, відкриті в особах, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", за винятком переказів коштів за операціями, які здійснюються для збільшення статутного капіталу банків України.
(підпункт 7 пункту 1 доповнено абзацом чотирнадцятий
згідно з постановою Правління Національного банку України
від 01.11.2016 р. N 399,
абзац чотирнадцятий підпункту 7 пункту 1 у редакції постанови
Правління Національного банку України від 01.06.2017 р. N 46)
8) зазначеним у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "запобігання виведенню капіталів за межі України на користь пов'язаних з банками осіб", заборонено здійснювати будь-які операції на користь пов'язаних з ними осіб, які передбачають переказ коштів за межі України або наслідком яких може бути виведення капіталів таких банків за межі України, у тому числі:
(абзац перший підпункту 8 пункту 1 у редакції постанови
Правління Національного банку України від 15.03.2018 р. N 24,
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
(пункт 2 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
(пункт 3 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 28.03.2019 р. N 53)
31. Банкам України, небанківським установам / небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку заборонено проводити операції, які:
4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.
5. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, та діє протягом строку застосування санкцій.
Голова | В. О. Гонтарева |