Идет загрузка документа
Главный правовой
портал Украины
Главный правовой
портал Украины
Остаться Попробовать

Относительно рассмотрения документов для получения разрешения на учет привлеченных средств на условиях субординированного долга в капитал банка

Национальный банк
Письмо от 15.11.2012 № 48-104/2619-10845

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 15.11.2012 р. N 48-104/2619-10845

Департамент фінансового моніторингу

Банкам України
Територіальним управлінням Національного банку України

Щодо розгляду документів для отримання дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку

Національний банк України за результатами розгляду документів, що подаються банками для надання дозволу на врахування до капіталу банку коштів, залучених на умовах субординованого боргу, зазначає про те, що банками в більшості випадків подаються документи, які не в повній мірі свідчать про вжиття достатніх заходів для здійснення ідентифікації осіб, у яких залучаються такі кошти.

У зв'язку з цим, з метою оптимізації процедури та термінів розгляду відповідних документів, Національний банк України на підставі статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" рекомендує таке.

Відповідно до пункту 1.7 глави 1 розділу III Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України 28.08.2001 N 368 (далі - Інструкція N 368), у разі залучення коштів на умовах субординованого боргу банк зобов'язаний здійснити ідентифікацію особи, у якої залучає ці кошти, згідно з вимогами законодавства України.

Опрос